| 整改通知 公告日期:2022-05-18 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对北京市中伦(深圳)律师事务所采取责令改正监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2022]79号 |
| 批复原因 | 我局对你所就深圳和而泰智能控制股份有限公司2022年第一次临时股东大会出具法律意见书业务进行了专项检查。经查，你所内核指引要求法律意见书披露之日起7日内将相关文件报内核部门进行质控审核，你所在出具上述法律意见书过程中，存在事后编制核查验证计划并报送质控内核、法律意见书存在严重文字错误、律师见证股东大会召开过程不完整等问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对你所采取责令改正的监管措施 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2021-01-22 |
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| 标题 | 和而泰:关于公司董事因误操作违规减持公司股份及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董监高减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 刘明先生的股票账户因误操作于2021年1月20日通过集中竞价交易方式减持公司股份18,750股 |
| 批复内容 | 1、发生上述违规减持股份行为后，刘明先生深刻认识到了本次违规事项的严重性，主动向公司董事会进行检讨，就本次违规减持股票行为向广大投资者表示歉意。明确今后将加强对证券账户的管理，加强自身及配偶对中国证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律法规、规范性文件的学习并严格遵守，严格管理好个人股票账户，防止此类事情再次发生。2、公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，避免此类事情再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-15 |
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| 标题 | 和而泰:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第390号 |
| 批复原因 | 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年11月11日收到深圳证券交易所下发的《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第390号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司及时组织人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查及落实，现就《问询函》相关事项回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-16 |
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| 标题 | 和而泰:关于2018年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第423号 |
| 批复原因 | 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“和而泰”）近日收到深圳证券交易所《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第423号）。 |
| 批复内容 | 公司对相关问题进行了认真复核，现将相关问题的回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-11-30 |
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| 标题 | 和而泰:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第821号 |
| 批复原因 | 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年11月26日收到深圳证券交易所下发的《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第821号） |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司及时组织人员对问询函提出的有关问题进行了认真的核查及落实，现就《问询函》相关事项回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-14 |
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| 标题 | 和而泰:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第262号 |
| 批复原因 | 深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年3月7日收到深圳证券交易所下发的《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第262号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 收到《问询函》后，公司董事会、监事会、高级管理人员非常重视，立即组织相关人员就所涉及的问题进行认真核查，现就《问询函》相关事项回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-19 |
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| 标题 | 和而泰:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第330号 |
| 批复原因 | 2016年7月19日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]第330号），主要内容为：请公司说明2016年半年度利润分配预案的保密情况，并自查部分投资者与公司、公司董监高、5%以上的股东及实际控制人是否存在关联关系及除关联关系外的任何其他关系。 |
| 批复内容 | 2016年7月25日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部出示了《深圳和而泰智能控制股份有限公司关于深圳证券交易所问询函的回复》。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-06-24 |
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| 标题 | 和而泰:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第107号 |
| 批复原因 | 公司董事会近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第107号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 接函后，公司高度重视，就该事项进行了从严自查和认真分析，现就关注函相关问题作如下书面答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-03-26 |
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| 标题 | 杭州和而泰收到杭州市公安消防支队滨江区大队行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 滨公（消）行罚决字[2015]第0061号 |
| 批复原因 | 杭州和而泰因租赁厂房装修未进行竣工消防备案 |
| 批复内容 | 处罚3,500元 |
| 处理人 | 杭州市公安消防支队滨江区大队 |
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| 问讯 公告日期:2013-07-16 |
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| 标题 | 深圳和而泰智能控制股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第86号 |
| 批复原因 | 2013年7月16日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2013]第86号），主要内容为：公司因重大事项于2013年6月26日股票停牌，要求公司就股票停牌前个别账户交易状况和交易行为进行说明。 |
| 批复内容 | 2013年7月23日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于深圳证券交易所中小板问询函[2013]第86号的回复》，对深圳证券交易所关注的问题逐一进行了说明。
公司在重大事项发生之日起，即告之相关内幕信息知情人，同时要求内幕信息知情人员仔细阅读并签收了《禁止买卖公司股票的提示函》，对内幕信息知情人进行了认真登记，并多次现场、电话提醒内幕信息知情人禁止进行内幕交易且不得泄露相关信息。
为进一步规范公司内幕信息的管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，公司于2010年5月26日第一届董事会第十一次会议制订了《内幕信息知情人登记制度》，并于2013年4月19日第二届董事会第十七次会议修订了该制度。制度中明确了内幕信息及内幕信息知情人的范围，规定了内幕信息的审批和登记备案制度以及保密责任。在内幕信息及知情人管理制度的执行方面，公司严格按照有关法律法规及公司制度规定的要求，对内幕信息的内部流转、披露实施了有效监管，同时公司不定期组织董监高及其它相关内幕信息知情人就防控内幕交易进行培训。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2011-01-06 |
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| 标题 | 深圳和而泰智能控制股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2011]第1号 |
| 批复原因 | 2011年1月6日，深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函[2011]第1号），主要内容为：公司2010年新聘任的相关独立董事在公告的简历中未披露其被中国证监会行政处罚和交易所纪律处分的事实，要求公司进行说明。 |
| 批复内容 | 2011年1月12日，公司向深圳证券交易所中小板公司管理部出具《关于<关于对深圳和而泰智能控制股份有限公司的监管关注函>（中小板关注函[2011]第1号）中关注事项的书面说明》，对深圳证券交易所关注的问题进行了说明。公司2010年11月聘请相关独立董事的行为，符合《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所独立董事备案办法》等相关规定。
2011年1月13日，相关独立董事以个人原因向公司提交《辞职报告》，辞去公司独立董事职务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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