| 处罚决定 公告日期:2024-12-31 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《证券法》第一百九十二条、《证券法》第五十五条第一款第(一)项、第(八)项 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]163号 |
| 批复原因 | 高海华控制使用50个证券账户,利用资金优势,组织多个账户同时下单,采用盘中拉抬、封涨停、虚假申报、对倒等方式交易22只次股票 |
| 批复内容 | 一、对高海华操纵股票获利超过100万元的,没收违法所得126,056,292.79元,并处以252,112,585.58元的罚款。二、对高海华操纵股票获利不足100万元或亏损的,没收其违法所得2,334,716.64元,并处以22,000,000元的罚款。综上,合计没收高海华违法所得128,391,009.43元,并处以274,112,585.58元的罚款。对高海华采取10年市场禁入措施,自我会宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-20 |
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| 标题 | 关于对崇义章源钨业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第219号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年4月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-10-16 |
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| 标题 | 章源钨业:关于对公司2021年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第51号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2021-08-07 |
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| 标题 | 章源钨业:关于对公司2020年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第387号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-05 |
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| 标题 | 关于对崇义章源钨业股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第116号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年3月11日前将上述核实情况书面回复我部并对外披露，并同时提交控股股东及实际控制人的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-17 |
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| 标题 | 关于对崇义章源钨业股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第429号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2020年7月24日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报江西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-03 |
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| 标题 | 章源钨业:关于深圳证券交易所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第217号 |
| 批复原因 | 崇义章源钨业股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年5月27日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对崇义章源钨业股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第217号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函所述事项进行了认真核查，现将关注事项说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-03-11 |
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| 标题 | 中信证券股份有限公司关于浙江迪安诊断技术股份有限公司2015年上半年持续督导跟踪报告 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第10号:计提资产减值准备》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2015]第21号 |
| 批复原因 | 2015年3月11日，深圳证券交易所中小板公司管理部向本保荐机构保荐的崇义章源钨业股份有限公司（以下简称“章源钨业”）出具了《关于对崇义章源钨业股份有限公司资产减值事项违规的监管函》（中小板监管函［2015］第21号），指出章源钨业董事会未在2月底前审议并披露公司年度资产减值议案违反了《中小企业板信息披露业务备忘录第10号：计提资产减值准备》的规定。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所中小板公司管理部要求章源钨业董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-20 |
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| 标题 | 崇义章源钨业股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 赣证监发[2011]256号 |
| 批复原因 | 1、公司个别事项的审批程序不到位。
2、公司部分内部制度需要进一步修订完善。
3、公司董事会部分会议在工作细节上存在不严谨、不细致的现象。
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| 批复内容 | 通过开展本次公司治理专项活动，公司经过认真的对照检查，进一步明确了在公司治理方面存在的不足和差距。经过整改，公司内部控制制度进一步完善，公司的规范运作水平得到了提高，本次治理专项活动对规范公司运作、提高公司
管理水平起到了重要作用。
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| 处理人 | 江西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-12-03 |
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| 标题 | 崇义章源钨业股份有限公司关于收到江西证监局责令改正决定书的公告 |
| 相关法规 | 《首次公开发行股票并上市管理办法》 |
| 文件批号 | 赣证监发[2011]256号 |
| 批复原因 | 一、公司个别事项的审批程序不到位
二、公司部分内部制度需进一步修订完善
三、公司董事会部分会议在工作细节上存在不严谨、不细致的现象
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| 批复内容 | 公司高度重视《关于对崇义章源钨业股份有限公司采取责令改正措施的决定》中所述问题，认真学习，根据每一项整改要求制定出切实可行的整改措施并责任到人。公司董事会将在监管局要求的时限内制定出整改方案，及时上报并履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 江西证监局 |
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