| 立案调查 公告日期:2023-12-02 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于公司控股股东、实际控制人被批准逮捕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深公(法)捕通字[2023]33234号 |
| 批复原因 | 夏传武先生因涉嫌内幕交易、操纵证券市场罪 |
| 批复内容 | 经深圳市中级人民法院批准，于2023年12月1日被深圳市公安局执行逮捕。 |
| 处理人 | 深圳市公安局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-04-27 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于有关人员敏感期违规增持及致歉公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于2022年4月26日接到公司独立董事袁友军先生的通知，袁友军先生因疏忽大意、操作失误于2022年4月25日在二级市场以集中竞价方式买入了公司股票，本次增持属于敏感期违规买入公司股票的行为。 |
| 批复内容 | 1、本次违规增持的行为系袁友军先生据其个人对二级市场的判断以及误操作做出的增持行为，不存在利用公司内幕信息违规交易谋求非法利益的情形。上述行为发生后，袁友军先生已认识到该笔误操作违反了相关规则，及时就此次增持公司股票事宜报告公司董事会。袁友军先生就本次敏感期增持行为给上市公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺将吸取教训、引以为戒，今后将认真学习相关法律、法规，严格遵守相关规定，并保证不再发生此类事件。
2、袁友军先生承诺未来6个月内不减持所持公司股票，对于此次增持的公司股票，承诺未来如出售该部分股票，所得收益归上市公司所有。
3、公司董事会知悉此事后高度重视，及时核实相关情况，已就此事项对其进行警示，并向其重申了上市公司董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。公司将进一步采取措施，要求全体董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东加强法律法规的学习。同时，督促相关人员及其配偶、父母、子女遵守《证券法》等法律法规和深圳证券交易所业务规则的规定，严格管理各自的证券账户，规范买卖公司股票行为，杜绝违规交易情况再次发生，公司也将认真及时履行相关人员增持减持公司股票的信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-12-03 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于公司原控股股东、实际控制人收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2021]83号 |
| 批复原因 | 夏传武先生作为2018年发行股份购买资产事项的内幕信息知情人，在公司拟终止该次重组事项的内幕敏感期内，通过大宗交易卖出其持有的卓翼科技无限售流通股11,552,730股，卖出资金111,945,953.70元，占卓翼科技总股本的1.9919%。经计算，夏传武避损金额为21,308,432.85元。 |
| 批复内容 | 没收夏传武违法所得21,308,432.85元，并处以21,308,432.85元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-14 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第93号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函，公司部监管函〔2021〕第93号。 |
| 批复内容 | 同时，提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守等法律法规，以及本所的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-06-24 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于对深圳证券交易所2020年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第215号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-05-28 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于原控股股东、实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 处罚字[2021]33号 |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”）原控股股东、实际控制人夏传武先生之配偶韦舒婷女士于2021年5月26日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）下发的《行政处罚事先告知书》（处罚字[2021]33号）。主要内容如下：夏传武先生作为公司2018年发行股份购买资产事项的内幕信息知情人，在公司拟终止本次重组事项的内幕敏感期内，通过大宗交易卖出其持有的卓翼科技无限售流通股11,552,730股，卖出资金111,945,953.70元，占卓翼科技总股本的1.9919%。经计算，夏传武避损金额为21,308,432.85元。 |
| 批复内容 | 没收夏传武违法所得21,308,432.85元，并处以21,308,432.85元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-30 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第159号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年4月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-23 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第148号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年3月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-05 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2021]第19号 |
| 批复原因 | 经查，2017年至2019年，你公司财务核算不规范，存在跨期确认营业成本、少计营业成本、跨期确认营业收入、少计其他收益等情况。你公司对2020年半年度、2020年一季度、2019年度、2018年度、2017年度合并利润表多个会计科目进行差错更正，其中，调减2019年净利润303.16万元，调增2018年净利润774.12万元，调减2017年净利润327.90万元。此外，2019年，你公司在筹划发行股份购买资产过程中，审计评估等尽职调查工作已中止，但你公司公告称相关工作正在推进中，与实际情况不符，存在信息披露不准确的情形。 |
| 批复内容 | 你公司上述行为违反了《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和第2.1条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-26 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第45号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-01-05 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函，中小板关注函【2021】第9号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年1月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-05 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第522号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年11月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2020-10-30 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于实际控制人被逮捕的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 实际控制人夏传武先生因涉嫌操纵证券市场罪。 |
| 批复内容 | 被宁波市公安局执行逮捕。 |
| 处理人 | 宁波市公安局 |
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| 警示 公告日期:2020-09-10 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对夏传武、昌智、陈新民、魏代英、曾兆豪、谢从雄采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2020]157号 |
| 批复原因 | 检查发现，卓翼科技存在公司治理不完善、财务核算不规范及信息披露不准确等问题。 |
| 批复内容 | 我局决定对夏传武、昌智、陈新民、魏代英、曾兆豪、谢从雄分别采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2020-09-10 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于收到深圳证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2020]156号 |
| 批复原因 | 一、公司治理不完善
二、财务核算不规范
三、信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-07 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第380号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在7月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-05-25 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司控股股东夏传武的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第54号 |
| 批复原因 | 夏传武：你作为深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）5%以上股东、实际控制人，持有卓翼科技股份97,317,172股，占公司总股本的16.84%，上述全部股份在2019年11月15日被宁波市公安局司法冻结。你于2019年12月知悉上述冻结事项，但未及时告知上市公司履行信息披露义务，直至2020年4月28日公司才披露上述股份被司法冻结的情况。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-22 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告(中小板问询函[2018]第490号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第490号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 要求公司对相关事项进行说明并回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-22 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告(中小板约见函[2018]第19号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板约见函[2018]第19号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板约见函[2018]第19号 |
| 批复内容 | 要求公司对相关事项进行说明并回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-04-28 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第264号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-28 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第204号 |
| 批复原因 | 2018年12月13日，你公司披露《关于回购公司股份的报告书》，称公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购总金额不低于人民币15,000万元、最高不超过人民币30,000万元，回购价格不高于人民币9元/股（含9元/股），回购股份期限为自股东大会审议通过回购股份方案之日起不超过6个月（即自2018年11月23日至2019年5月23日）。2019年5月25日，你公司披露《关于公司股份回购实施期限延期的公告》，经董事会审议同意对股份回购实施期限延期六个月，延长至2019年11月23日，即回购实施期限自2018年11月23日起至2019年11月23日止。2019年11月25日，你公司披露《关于股份回购实施结果的公告》，称截至2019年11月23日，你公司回购实施期限已满，实际回购总成交金额为75,252,122.95元。回购总金额未达到回购方案计划金额下限。你公司实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额的差异为7,475万元，差异比例为49.83%。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2019-07-18 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年4月修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 卓翼科技未按规定对业绩预告、业绩快报作出准确修正，业绩预告及业绩快报中披露的净利润与2018年经审计的净利润差异金额分别为-16,280.47万元、-15,249.34万元，差异较大且盈亏性质发生变化。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所作出如下处分决定：
一、对深圳市卓翼科技股份有限公司给予通报批评的处分。
二、对深圳市卓翼科技股份有限公司董事长兼时任财务负责人昌智、董事兼总经理陈新民、财务负责人谢从雄给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2019-06-14 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳市卓翼科技股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2019]101号 |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司：
2019年4月23日，你公司在披露2018年年报的同时，披露了《2018年度业绩快报修正公告》，2018年公司归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为-10,280.47万元，较2019年2月28日披露的业绩快报4,968.87万元调减15,249.34万元。核查发现，你公司业绩快报编制不准确、业绩快报修正不及时的主要原因如下：
一是物料消耗核算不及时。2018年你公司因管理层和生产经营模式发生较大调整，产品不良率增加，生产损耗加大对当期销售成本、管理费用的影响金额分别为2,850.10万元、2,666.58万元，合计金额5,516.68万元。你公司财务部门与生产、仓储等部门缺乏有效衔接，未及时获取物料消耗信息，并进行相应的会计处理，直至2019年4月才将有关生产损耗纳入核算。
二是投资性房地产公允价值的确定不审慎。你公司在编制业绩快报时，认为投资性房地产公允价值可以可靠取得，并将相关投资性房地产公允价值变动收益6,495.23万元纳入当期净利润，后又以投资性房地产公允价值不能可靠取得为由，将投资性房地产变更为成本模式计量，调减了相应的公允价值变动收益。根据《企业会计准则第3号——投资性房地产》的规定，投资性房地产公允价值计量应具备活跃交易事项和可参考的市场价格信息，但你公司并未审慎考虑前述两个条件是否具备。
三是明显低估存货跌价准备计提金额。你公司在编制业绩快报时，预计的存货跌价准备金额为635.76万元，最终实际计提金额为5,578.89万元，差异金额为4,943.13万元。截至2018年9月底，你公司存货账面价值持续攀升至7.98亿元。2018年下半年，你公司订单显著减少，存货减值迹象较为明显，但你公司在编制业绩快报时未结合实际生产经营最新变化和存货特征，审慎确定应计提的存货跌价准备金额，存货跌价准备计提不足。 |
| 批复内容 | 你公司业绩快报发生重大变化且未及时进行修正，信息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三十条的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告：
一、全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习，优化财务核算和信息披露管理，提高公司内控水平。
二、你公司应加强内部管理，确保财务部门与仓储、生产部门的工作衔接，不断夯实财务核算的基础工作。
三、你公司应合理配备财务人员，加强财务人员的专业培训，确保财务人员具有足够的胜任能力，从源头保证财务核算质量。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-28 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第217号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的问询函，中小板问询函【2019】第217号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年6月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-05-24 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第255号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第255号。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注，请你公司积极督促欠款方及时清偿，切实维护上市公司和投资者的合法权益。另外，请你公司披露深创谷最新还款进度，并结合其融资进展说明清偿计划的可实现性。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-21 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第187号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对深圳市卓翼科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第187号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-12-03 |
|---|
| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第231号 |
| 批复原因 | 2018年5月14日，你公司因筹划重大资产重组事项申请股票停牌。9月14日，你公司披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。9月25日，我部向你公司发出重组问询函，要求你公司在10月9日前回复并对外披露。其后，我部通过发函、电话等形式多次督促你公司提交股票复牌申请，你公司直至11月9日收市后才向我部提交复牌申请，公司股票于11月12日开市起复牌。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条和第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-11-13 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于深圳证券交易所《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第785号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2018]第785号 |
| 批复内容 | 要求公司就关于2018年8月19日董事会决议变更董事长、总经理及财务负责人等事项作出说明，现就《问询函》 所提问题及公司相关回复说明公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-31 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第378号 |
| 批复原因 | 2018年5月14日，你公司因筹划重大资产重组事项申请股票停牌。9月14日，你公司披露《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》。9月25日，我部向你公司发出重组问询函，要求在10月9日前回复并对外披露。截止目前，你公司仍未披露重组问询函回复并提交复牌申请。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年11月1日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。
同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-29 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第371号 |
| 批复原因 | 2018年9月14日，你公司直通披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，称你公司拟通过发行股份及支付现金方式购买深圳市腾鑫精密胶粘制品有限公司100%股权。我部于2018年9月25日针对上述重组预案内容发出问询函，要求你公司在10月9日前回复并对外披露。截止目前，你公司未按期回复我部发出的重组问询函。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于10月30日前回复上述相关函件并申请公司股票复牌。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-26 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板重组问询函[2018]第38号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所发来《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的重组问询函》中小板重组问询函（需行政许可）【2018】第38号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月9日前将有关说明材料对外披露并报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-04 |
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| 标题 | 关于对深圳市卓翼科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式(2017年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第394号 |
| 批复原因 | 收到深交所下发的关于对公司2017年年报的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在6月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报深圳证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-03-15 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第271号 |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）于2018年3月9日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第271号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中所涉及事项逐一进行核实，根据相关各方提供的资料和信息，对问询函中有关问题向深圳证券交易所进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-19 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第53号 |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“卓翼科技”或“公司”）于2018年1月15日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第53号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司就问询函中所涉及事项逐一进行核实，根据相关各方提供的资料和信息，对问询函中有关问题向深圳证券交易所进行了回复，现将回复内容予以披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕8号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2017]8号 |
| 批复原因 | 经查明，上海荣利、何学忠、张莉存在以下违法事实：
何学忠、张莉系夫妻关系。何学忠持有上海荣利51%股权，系上海荣利法定代表人和执行董事；张莉持有上海荣利49%股权，系上海荣利监事。根据中国证监会《上市公司收购管理办法》第八十三条第二款的规定，上海荣利、何学忠、张莉系一致行动人。2015年6月2日、2017年1月20日，上海荣利、何学忠、张莉先后作为一致行动人披露《简式权益变动报告书》。
截至2016年11月27日，上海荣利、何学忠、张莉作为一致行动人合计持有“卓翼科技”股票23,872,140股，占卓翼科技总股份的4.9322%。2016年11月28日，上海荣利通过二级市场买入“卓翼科技”股票355,000股，一致行动人合计持有“卓翼科技”股票比例达5.0056%。2016年11月29日至2017年1月19日期间，上海荣利、张莉继续买入“卓翼科技”股票，一致行动人合计持有“卓翼科技”股票比例达5.20%，在一致行动人合计持有“卓翼科技”股票达到5%之后，上海荣利继续增持了933,799股，违法增持金额为9,091,987.32元；张莉继续增持了10,600股，违法增持金额为110,098元。何学忠作为上海荣利的法定代表人和执行董事，知悉一致行动人关系，是上海荣利账户相关交易行为的决策者，系对上海荣利上述违法行为负责的主管人员。
上海荣利、张莉上述增持卓翼科技股票的行为违反了《证券法》第八十六条第一款和第三十八条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条和第二百零四条所述的违法行为，对上海荣利上述违法行为直接负责的主管人员为何学忠。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条和第二百零四条的规定，我局决定：
一、对上海荣利超比例持股未披露且在限制转让期增持的行为责令改正，给予警告，并处以77万元罚款，其中对超比例持股未披露违法行为罚款30万元，对限制转让期内增持违法行为罚款47万元;对何学忠给予警告，并处以15万元罚款，其中对其作为上海荣利超比例持股未披露违法行为直接负责的主管人员罚款10万元，对其作为上海荣利限制转让期内增持违法行为直接负责的主管人员罚款5万元。
二、对张莉超比例持股未披露且在限制转让期增持的行为责令改正，给予警告，并处以6万元罚款，其中对超比例持股未披露违法行为罚款3万元，对限制转让期内增持违法行为罚款3万元。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-07-06 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于对深圳证券交易所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第354号 |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“卓翼科技”）近日收到深圳证券交易所发来的《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第354号）。 |
| 批复内容 | 现回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-18 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第86号 |
| 批复原因 | 深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”、“卓翼科技”）于2016年5月5日收到深圳证券交易所《关于对深圳市卓翼科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第86号。 |
| 批复内容 | 公司就问询函所关注的问题向深圳证券交易所进行了书面说明，现将有关内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2016-04-01 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第61号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2016年4月1日下发的《关于对卓翼科技的关注函》，对卓翼科技全资子公司翼飞投资拟以自有资金人民币8,000万元与深圳市架桥富凯投资有限公司等共同发起设立深圳市架桥卓越智能装备创业投资基金（有限合伙）的相关规范要求和信息披露等事项进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对关注函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2016-01-09 |
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| 标题 | 卓翼科技:第三届董事会第十九次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）于2015年10月23日对深圳市卓翼科技股份有限公司（以下简称“公司”）的业绩预告、业绩修正等事项进行了专项现场检查，并于2015年12月10日，向公司出具了《深圳证监局关于对深圳市卓翼科技股份有限公司采取警示函措施的决定》（以下简称“《警示函》”）。 |
| 批复内容 | 接到《警示函》后，公司马上召开专题会议，认真分析《警示函》中的各项内容，部署具体分工，并成立专门整改小组，由公司董事长夏传武先生亲自负责整改工作。针对《警示函》中发现的问题和整改要求，公司对照《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及公司《章程》，进行了全面认真的核查，制定了整改方案。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2015-12-07 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳监管局行政监管措施决定书[2015]50号 |
| 批复原因 | 公司收到中国证券监督管理委员会深圳监管局于2015年12月7日下发的《深圳证监局关于卓翼科技采取出具警示函措施的决定》（深圳监管局行政监管措施决定书【2015】50号）。 |
| 批复内容 | 针对警示函关注的相关问题，公司已制定了相应的整改措施，整改效果良好。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-28 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第489号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2015年10月28日下发的《关于对卓翼科技的监管关注函》，对卓翼科技全资子公司卓翼营销参与设立股权投资基金的信息披露事项进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对监管关注函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-10 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第259号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2015年9月10日下发的《关于对卓翼科技的问询函》，对公司筹划非公开发行和重大资产重组事项的相关信息保密情况进行问询。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-07-08 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第295号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2015年7月8日下发的《关于对卓翼科技的监管关注函》，对公司停牌和未能及时复牌事项进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对监管关注函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2014-04-30 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第43号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2014年4月30日下发的《关于对卓翼科技的问询函》，对公司信息披露及保密情况进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-03-13 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第31号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2014年3月13日下发的《关于对卓翼科技的监管关注函》，对田昱预减持股票提示公告、夏传武拟增持公告的相关内容进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对监管关注函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-01-28 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2013]第6号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2013年1月28日下发的《关于对卓翼科技的监管函》，对公司募集资金三方监管协议签署时间晚于募集资金到账时间6个月进行关注。 |
| 批复内容 | 公司对监管函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2013-01-04 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《关于要求深圳上市公司进一步做好内幕信息管理有关工作的通知》 |
| 文件批号 | 深证局公司字[2013]3号 |
| 批复原因 | 公司收到中国证监会深圳监管局于2013年1月4日下发的《关于卓翼科技现场检查的监管意见》（深证局公司字【2013】3号）。 |
| 批复内容 | 针对《关于卓翼科技现场检查的监管意见》关注的相关问题，公司已制定了相应的整改措施，整改效果良好。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-10-29 |
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| 标题 | 深圳市卓翼科技股份有限公司“公司治理专项活动”整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 深证局公司字[2011]94号 |
| 批复原因 | 一、 部分重要制度的内容不符合要求
二、 《内幕信息知情人登记制度》未能严格执行
三、 募集资金的管理使用不规范
四、 内部审计工作存在不足 |
| 批复内容 | 对于《监管意见》提出的整改要求，公司已将相关信息转发给全体董事、监事、高级人员及其他相关人员，并要求上述人员认真学习意见要求。同时责令以证券部为主导，制订一套切实可行的整改方案。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2011-09-09 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2011]第79号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2011年9月9日下发的《关于对卓翼科技的半年报问询函》，对公司2011年半年报相关披露事项要求进行解释说明。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2011-04-12 |
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| 标题 | 卓翼科技:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2011]第85号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板公司管理部于2011年4月12日下发的《关于对卓翼科技的问询函》，对公司2010年度利润分配和资本公积转增股本的信息保密情况进行问询。 |
| 批复内容 | 公司对问询函中提到的问题按时进行了解释说明并作出了书面回复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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