| 立案调查 公告日期:2023-05-11 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0382023077号 |
| 批复原因 | 因公司实际控制人、董事长兼总经理秦本军先生涉嫌操纵证券市场 |
| 批复内容 | 我会决定对你进行立案 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-07-27 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于控股子公司华高生物收到环保部门行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《四川省环境保护条例》 |
| 文件批号 | 成环罚字[2021]PJ020号 |
| 批复原因 | 成都市生态环境局对华高生物进行调查时发现，2021年4月22日4时39分至7时58分，华高生物产品原液储罐发生泄漏，原液通过雨水沟流至下游严沟，导致严沟水质呈黑紫色；2021年4月22日13时34分华高生物三期车间冷却水水管发生爆管，将地面部分残留物冲进雨水沟。 |
| 批复内容 | 1、责令立即改正上述环境违法行为；2、处罚款19.34万元。 |
| 处理人 | 成都市生态环境局 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-09 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第270号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-18 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于控股股东及一致行动人股份质押情况问询函(中小板问询函【2020】第90号)的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第90号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函，中小板问询函[2020]第90号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-19 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于中小板问询函【2019】第335号的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第335号 |
| 批复原因 | 近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到深圳证券交易所下发的《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2019】第335号，以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提出的问题，公司进行了认真的自查，现将对问询函的回复公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-10 |
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| 标题 | 关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第124号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第124号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年5月16日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-04-18 |
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| 标题 | 关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第221号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部 关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的关注函，中小板关注函【2019】第221号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2019年4月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报广西证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-17 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于控股股东及一致行动人股份质押情况问询函(中小板问询函【2019】第177号)的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2019]第177号 |
| 批复原因 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司董事会收到深圳证券交易所下发（中小板问询函【2019】第177号）《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的问询函》。 |
| 批复内容 | 莱茵生物就问询函的问询内容进行回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-07 |
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| 标题 | 关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第90号 |
| 批复原因 | 2018年6月5日，你公司直通披露《2017年年度权益分派实施公告》时，漏选公告类别，未录入相关参数。经我部及时发现并紧急处理后，你公司才补录参数，完成除权除息，避免了未能除权除息可能给投资者造成损失的重大风险。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-04 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于2017年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第253号 |
| 批复原因 | 近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所下发（中小板年报问询函【2018】第253号）《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2017年年报的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提出的问题，公司进行了认真的自查，现就问询函的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-31 |
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| 标题 | 关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第82号 |
| 批复原因 | 2018年1月30日，你公司披露《2017年度业绩预告修正公告》，预计2017年修正后归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为1.25亿元至1.6亿元。3月30日，你公司披露2017年年度报告，实际净利润为2.05亿元。你公司业绩预告修正公告披露的净利润与最终经审计定期报告的净利润存在较大差异，未能及时、准确地履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年修订）》第2.1条和第11.3.3条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-30 |
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| 标题 | 关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司股东蒋俊的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2018]第45号 |
| 批复原因 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司股东蒋俊：
2018年2月7日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）披露《关于控股股东的一致行动人增持公司股份暨增持中误操作导致短线交易的公告》，称你作为控股股东秦本军的一致行动人，于2018年1月30日至2018年2月5日增持公司股票6,484,880股。
增持期间，因误操作分别于2018年2月2日和2月5日卖出公司股票26,100股和12,400股，违反了《证券法》第四十七条的规定，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 你的上述行为违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.8条的规定。请你充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-02-07 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于控股股东的一致行动人增持公司股份暨增持中误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年2月6日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到控股股东秦本军的一致行动人蒋俊先生的通知，基于对公司未来发展的信心，蒋俊先生于2018年1月30日起持续通过二级市场集中竞价交易的方式买入公司股票。由于增持过程中的误操作，出现了短线交易。 |
| 批复内容 | 1、2018年2月2日卖出股票的短线交易所得收益为-11,718.00元（计算过程：卖出金额252,153.00元-26,100股×增持期间最低增持价格10.11元）；2018年2月5日卖出股票的短线交易所得收益为8,680.00元（计算过程：卖出金额127,100.00元-12,400股×增持期间最低增持价格9.55元）。蒋俊先生2018年2月2日的短线交易未取得收益，根据《证券法》及深圳证券交易所的相关规定，蒋俊先生将在3日之内将2018年2月5日短线交易取得的收益8,680.00元上缴公司。
2、蒋俊先生已深刻认识到本次违规事件的重要性，就本次短线交易行为向广大投资者致以诚挚的歉意，并承诺在法定期限内不减持所持莱茵生物股份。
3、公司董事会已向全体董事、监事、高级管理人员及持有上市公司股份5%以上的股东重申相关规定，并督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，避免此类情况再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-28 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于中小板问询函【2017】第322号的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第322号 |
| 批复原因 | 近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所下发（中小板问询函【2017】第322号）《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提出的问题，公司进行了认真的自查，现就问询函的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-28 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第326号 |
| 批复原因 | 近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所下发（中小板年报问询函【2017】第326号）《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2016年年报的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提出的问题，公司进行了认真的自查，现就问询函的回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(徐留胜) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，徐留胜存在以下违法事实：
一、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票
二、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票 |
| 批复内容 | 当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）、（四）项关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收徐留胜违法所得37,017,025.78元，并处以74,034,051.56元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-07-18 |
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| 标题 | 莱茵生物:关于2015年年度报告问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第311号 |
| 批复原因 | 近日，桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的中小板年报问询函[2016]第311号《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2015年年报的问询函》（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 针对问询函中的问题，公司进行了认真的自查，现就相关问题回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-06-15 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于2014年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第135号 |
| 批复原因 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所下发（中小板年报问询函【2015】第135号）《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司2014年年报的问询函》（以下简称“问询函”），要求公司对相关问题进行回复。 |
| 批复内容 | 针对问询函中提出的问题，公司进行了认真的自查，现就问询函的回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-09-05 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2014]第117号 |
| 批复原因 | 2014年9月5日，深圳证券交易所对公司出具《关于对莱茵生物科技股份有限公司信息披露不及时的监管函》（中小板监管函[2014]第117号），指出公司未及时披露购买土地使用权事项。 |
| 批复内容 | 2014年8月28日，公司召开第四届董事会第三次会议审议通过《关于参与土地使用权竞买的议案》；2014年8月30日，公司在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于参与土地使用权竞买的公告》；2014年9月9日，公司以现场结合网络投票的方式召开2014年第三次临时股东大会审议通过《关于参与土地使用权竞买的议案》。同时，公司对该事项的直接责任人作出内部警告处分及罚款处罚，以示警戒。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2012-02-23 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于控股股东违规买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 控股股东秦本军近期发生了违规买卖公司股票的行为。 |
| 批复内容 | 公司控股股东秦本军先生对于上述违规行为向广大投资者致以诚挚的歉意。由于秦本军先生本次交易未获收益，公司亦没有所得。
公司将进一步加强董事、监事、高级管理人员、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人对相关法律法规的学习，督促相关人员遵守规定，加强账户管理，规范账户操作，避免此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2011-08-01 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2011]第84号 |
| 批复原因 | 2011年8月1日，深圳证券交易所对公司出具《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司的监管函》（中小板监管函[2011]第84号），指出公司未能及时披露关联交易情况，要求公司董事会充分重视该问题，及时整改，杜绝类似问题的再次发生。 |
| 批复内容 | 由于在广西证监局下发的《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（桂证监字[2011]14号）中已经提及上述问题，公司在2011年7月6日《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于广西证监局现场检查相关问题的整改方案》中一并对上述问题进行了整改。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-07-06 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于广西证监局现场检查相关问题的整改方案 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 桂证监字[2011]14号 |
| 批复原因 | 一、公司治理方面存在的主要问题
（一）上市公司独立性不足
（二）董事会专门委员会未有效运作
（三）公司监事薪酬领取不规范
（四）内幕知情人登记制度不完善
（五）募集资金未严格按照专户进行管理使用
二、内部控制方面存在的主要问题
（一）公司货币资金内部控制存在风险隐患
（二）内部审计人员配置不足
（三）财务信息系统管理存在的漏洞
（四）档案管理工作需要加强
三、财务管理与会计核算方面存在的主要问题
（一）部分保健品销售收入未入账核算形成账外资产
（二）公司出口销售收入确认的时点不恰当
（三）部分账务处理依据不充分
（四）其他会计核算不规范的情况
四、信息披露方面存在的主要问题
（一）关联交易披露不规范
（二）定期报告披露存在错漏 |
| 批复内容 | 以上为公司本次针对检查中提出的相关问题的整改方案。公司也希望通过此次整改，促使公司董事、监事、高管及相关职能部门对公司存在的上述问题进行深刻的剖析和反思，针对提出的问题按照上述整改方案逐条认真整改，进一步提高公司规范运作水平。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-06-10 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 桂证监字[2011]14号 |
| 批复原因 | 2011年6月10日，公司收到广西证监局下发的《关于对桂林莱茵生物科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》（桂证监字[2011]14号，以下简称“《决定》”），指出公司在公司治理、信息披露、募集资金使用、财务管理和会计核算等方面的问题。 |
| 批复内容 | 公司对此高度重视，组织董事、监事、高级管理人员结合《公司法》、《证券法》等相关法律法规以及《公司章程》等内部规章制度，逐条对《决定》中提出的问题进行了讨论学习，制定了相应的整改措施。2011年9月19日，公司就整改完成情况向广西证监局提交了《桂林莱茵生物科技股份有限公司关于证监局检查相关问题的整改总结报告》，公司上述整改措施也已经落实。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-10-29 |
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| 标题 | 桂林莱茵生物科技股份有限公司关于“加强上市公司治理专项活动”的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司未健全产品销售授信制度，导致货款回笼风险增大。公司未确定每个客户的信用额度，对部分海外客户，公司在尚未收到全部或大部分货款的情况下继续向对方不断发货，导致客户欠款大幅增加。另外，公司在销售收入没有较大增长的情况下，应收账款增长过快。 |
| 批复内容 | 公司将以此次治理专项活动为契机，不断加强对相关法律、法规的学习，进一步完善治理结构，提升治理水平，保持企业持续、稳健发展。 |
| 处理人 | 广西证监局 |
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每日必读
发行与分配