| 立案调查 公告日期:2024-04-18 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于公司相关人员收到立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字01120240014号、证监立案字01120240013号 |
| 批复原因 | 王相荣先生、王壮利先生因涉嫌短线交易“利欧股份”股票 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2023-08-30 |
|---|
| 标题 | 关于对王相荣、王壮利采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 你们分别作为利欧集团股份有限公司（以下简称公司）的董事长、副董事长，你们母亲颜素云股票账户在2023年3月22日、24日买入公司股票，合计交易金额1,237,160元，并于5月30日卖出公司股票，合计交易金额1,113,660元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2023-08-25 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于公司相关人员收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 王相荣、王壮利：你们分别作为利欧集团股份有限公司的董事长、副董事长，你们母亲颜素云股票账户在2023年3月22日、24日买入公司股票，合计交易金额1,237,160元，并于5月30日卖出公司股票，合计交易金额1,113,660元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-07-05 |
|---|
| 标题 | 关于对王相荣、王壮利的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第77号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你们吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-06-10 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于董事亲属短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到公司董事王相荣先生、王壮利先生出具的《关于亲属买卖公司股票构成短线交易的情况说明及致歉函》，获悉其母亲颜素云女士于2023年3月22日、2023年3月24日买入公司股票，于2023年5月30日卖出公司股票。上述交易构成短线交易。颜素云女士通过上述短线交易亏损共计人民币 12.35 万元 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第44条的规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益”、“前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券”。按照上述规定，王相荣先生、王壮利先生的母亲颜素云女士短线交易所获收益应归公司所有。因本次短线交易亏损共计人民币12.35万元，即不存在应上缴短线交易收益的情形。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 警示 公告日期:2022-04-16 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于收到浙江证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司、王相荣、王壮利、陈林富：
近期，我局在监管中发现利欧集团股份有限公司存在如下问题：财务及会计管理制度不完善、执行不到位，内部控制存在一般缺陷，且公司《2020年度内部控制评价报告》未披露存在内部控制一般缺陷情况，信息披露不准确。
上述行为违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、第三条的规定。董事长兼总经理王相荣、副董事长王壮利、财务总监陈林富负有主要责任。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十八条、第五十九条规定，我局决定对公司、王相荣、王壮利、陈林富分别采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-02-07 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第112号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-12-17 |
|---|
| 标题 | 关于对徐佳亮、徐晓峰、迹象信息技术(上海)有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2015年12月7日，利欧集团股份有限公司（以下简称“利欧股份”）以发行股份及支付现金的方式购买徐佳亮、徐晓峰、迹象信息持有的上海智趣广告有限公司（以下简称“智趣广告"）100%股权，交易金额7.54亿元。根据《利欧集团股份有限公司与徐佳亮、徐晓峰、迹象信息技术（上海）有限公司之业绩补偿协议》（以下简称《补偿协议》），徐佳亮、徐晓峰、迹象信息承诺智趣广告2016年、2017年、2018年应实现的年度经审核税后净利润不低于人民币5，800万元、7，540万元、9，802万元。若智趣广告未完成业绩承诺，利欧股份有权要求徐佳亮、徐晓峰、迹象信息进行补偿。截至本纪律处分决定作出之日，徐佳亮、徐晓峰、迹信息均未履行业绩补偿义务。 |
| 批复内容 | 对徐佳亮、徐晓峰、迹象信息技术（上海）有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-11-18 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第390号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年11月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-09-15 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于对深圳证券交易所2021年半年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-07-13 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第307号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-06-05 |
|---|
| 标题 | 关于对徐先明给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，徐先明存在以下违规行为：根据利欧集团股份有限公司（以下简称“利欧股份”）于2020年2月17日披露的《关于持股5%以上股东因被动减持及公司可转债转股持股比例低于5%的权益变动提示性公告》，徐先明作为利欧股份原持股5%以上股东，于2019年12月18日至2020年2月13日期间通过集中竞价交易被动减持利欧股份8,817.93万股股票，占利欧股份总股本的1.32%，减持金额约为2.46亿元，股份来源为认购利欧股份发行股份购买资产交易所非公开发行的股份，且徐先明未按规定在上述股份首次卖出前15个交易日对减持计划进行预披露。 |
| 批复内容 | 本所决定对徐先明给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-07-02 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2019]第120号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对利欧集团股份有限公司的监管函，中小板监管函【 2019】第 120 号。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-28 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于对深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第251号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“利欧股份”、“公司”或“本公司”）于2019年5月29日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对利欧集团股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第251号）。 |
| 批复内容 | 现予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-06-13 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于收到浙江证监局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2019]80号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“利欧股份”）于2019年6月11日收到中国证监会浙江监管局出具的《监管关注函》（浙证监公司字〔2019〕80号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》的相关规定，我局提请你公司积极采取措施，督促迹象信息、徐佳亮及徐晓峰尽快履行业绩补偿义务，切实保障你公司与投资者的合法权益。同时，请你公司在收到本关注函之日起2个工作日内予以公告，并在7个工作日内向我局提交书面报告，说明目前已采取的措施及未来的具体计划。请独立财务顾问在7个工作日内向我局提交书面报告，说明目前已采取的措施及未来的工作方案。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第97号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司董事会：
2019年1月31日，你公司披露《2018年度业绩预告修正公告》，预计2018年归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为亏损167,600万元至亏损117,600万元。你公司在公告中披露修正的原因为经营业绩下滑、计提股权激励费用、可转债利息计入财务费用及计提商誉减值等，其中因收购万圣伟业和智趣广告两家公司形成的商誉存在较大的减值风险，你公司拟对这两家公司计提商誉减值合计约13至18亿元。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2019年2月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-09-22 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于对浙江证监局问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙证监公司字[2018]201号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”或“利欧股份”）于2018年9月17日收到中国证监会浙江监管局出具的《监管问询函》（浙证监公司字〔2018〕201号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，按照要求对问询函提出的问题进行逐项落实和说明回复。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-09-13 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第329号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对利欧集团股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年9月19日前将 有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监 管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-09-12 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第328号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对利欧集团股份有限公司的关注函，中小板关注函[2018]第328号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年9月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报浙江证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-12-15 |
|---|
| 标题 | 关于对利欧集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板监管函[2017]第191号 |
| 批复原因 | 经查明，你公司及相关当事人存在以下违规行为：
一、你公司全资子公司上海智趣广告有限公司未严格按照企业会计准则的规定核算对北京璧合科技股份有限公司、云联传媒（上海）有限公司等9家公司的营业收入以及上海悦石信息技术有限公司、南京乐萃信息科技有限公司等公司的营业成本，导致你公司2016年合并报表虚增营业收入、营业成本和营业利润分别为6584.29万元、5626.72万元和957.57万元。直至2017年8月31日，你公司才披露《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》，对上述会计差错进行相应调整，更正后上市公司净利润为5.8亿元，更正前后净利润变动幅度为1.46%。
二、你公司控股子公司上海漫酷广告有限公司（以下简称“漫酷广告”）未按照客户实际消费确认收入，而是按照客户预充值金额确认收入，导致你公司2016年提前确认营业收入和营业利润分别为298.22万元和45.36万元。
三、你公司全资孙公司上海聚胜万合广告有限公司于2016年52月31日至2016年11月30日期间累计向你公司董事兼副总经理郑晓东借款人民币5,000万元；于2017年5月12日，向郑晓东再次借款人民币3,000万元，上述两次借款均构成关联交易，分别涉及利息金额人民币75.8万元和85.5万元，你公司分别直至2017年3月30日和8月30日才对上述借款履行关联交易决策程序和信息披露义务。
你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第1.4条、第2.1条、第2.4条、第2.7条、第10.2.4条的规定。你公司董事长兼总经理王相荣未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对子公司内部控制不完善导致公司信息披露存在不及时、不准确的行为，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的规定。你公司财务总监陈林富未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，对公司财务会计核算不规范导致公司信息披露存在不及时、不准确的行为，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条和第3.1.5条的规定。你公司董事会秘书、副总经理兼董事张旭波，未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，导致公司财务会计信息及关联交易披露不及时、不准确，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条和第3.2.1条的规定。你公司子公司上海智趣广告有限公司总经理徐佳亮，未将智趣广告会计核算不规范问题及时告知公司导致公司财务信息披露存在不及时、不准确的行为，违反了本所《股票上市规则（2014年修订）》第1.4条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会及相关当事人充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒你公司及相关当事人：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司全体董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-09-26 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第488号 |
| 批复原因 | 2017年9月12日，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对利欧集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第488号），对徐佳亮、徐晓峰分别将其持有的15,395,737和6,598,172股股份赠予公司其他股东的事项提出问询。 |
| 批复内容 | 现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2017-08-31 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 浙江证监局[2017]51号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年8月14日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局（以下简称“浙江证监局”）《关于对利欧集团股份有限公司采取责令改正措施的决定》【2017】51号（以下简称“《决定书》”）。 |
| 批复内容 | 收到《决定书》后，公司高度重视，立即向全体董事、监事、高管和上海漫酷广告有限公司（以下简称“漫酷广告”）、上海智趣广告有限公司（以下简称“智趣广告”）进行了传达，并组织相关人员进行专题学习、讨论，对《决定书》指出的问题进行了认真剖析、总结。在此基础上，逐项制定了整改措施，指定了整改责任人，形成了《关于对浙江证监局责令改正行政监管措施决定书的整改报告》。该整改报告已于2017年8月30日经公司第四届董事会第四十次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过。现将整改报告内容披露。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-08-19 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第431号 |
| 批复原因 | 2017年8月16日，利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对利欧集团股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第431号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函关注的相关问题回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2017-08-15 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于收到浙江证监局责令改正措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江监管局[2017]51号 |
| 批复原因 | 近期，我局对你公司进行了现场检查，发现你公司存在如下问题：
一、你公司全资子公司上海智趣广告有限公司未严格按照企业会计准则的规定核算对北京璧合科技股份有限公司、云联传媒（上海）有限公司等9家公司的营业收入以及对应的上海悦石信息技术有限公司、南京乐萃信息科技有限公司等公司的营业成本，导致你公司2016年合并报表虚增营业收入、营业成本和营业利润分别为6584.29万元、5626.72万元和957.57万元。
二、你公司控股子公司上海漫酷广告有限公司（以下简称“漫酷广告”）未按照客户实际消费确认收入，而是按照客户预充值金额确认收入，导致你公司2016年提前确认营业收入和营业利润分别为298.22万元和45.36万元。
三、漫酷广告全资子公司上海聚胜万合广告有限公司于2016年5月31日至2016年11月30日期间累计向郑晓东借款人民币5,000万元。郑晓东为你公司董事兼副总经理，构成你公司的关联自然人，但你公司未及时对上述借款履行关联交易决策程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，现责令你公司追溯调整2016年财务报告并披露。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 警示 公告日期:2017-08-15 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于公司相关人员收到浙江证监局警示函措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 浙江监管局[2017]52号 |
| 批复原因 | 经查，利欧集团股份有限公司（以下简称“利欧股份”或“公司”）存在如下问题：
一、全资子公司上海智趣广告有限公司未严格按照企业会计准则的规定核算对北京璧合科技股份有限公司、云联传媒（上海）有限公司等9家公司的营业收入以及对应的上海悦石信息技术有限公司、南京乐萃信息科技有限公司等公司的营业成本，导致公司2016年合并报表虚增营业收入、营业成本和营业利润分别为6584.29万元、5626.72万元和957.57万元。
二、控股子公司上海漫酷广告有限公司（以下简称“漫酷广告”）未按照客户实际消费确认收入，而是按照客户预充值金额确认收入，导致公司2016年提前确认营业收入和营业利润分别为298.22万元和45.36万元。
三、漫酷广告全资子公司上海聚胜万合广告有限公司于2016年5月31日至2016年11月30日期间累计向郑晓东借款人民币5,000万元。郑晓东为公司董事兼副总经理，构成公司的关联自然人，但公司未及时对上述借款履行关联交易决策程序和信息披露义务。
利欧股份的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定，徐佳亮作为智趣广告原实际控制人、现任总经理和法定代表人，未将智趣广告会计核算不规范问题及时告知公司，对公司上述信息披露存在不及时、不准确的行为负有主要责任。王相荣作为利欧股份的董事长和总经理，对子公司内部控制不完善导致公司信息披露存在不及时、不准确的行为负有主要责任。陈林富作为公司财务总监，对公司财务会计核算不规范导致公司信息披露存在不及时、不准确的行为负有主要责任。张旭波作为公司董事会秘书、副总经理和董事，对公司财务会计信息及关联交易披露不及时、不准确的行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 你们的行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三条、第四十六条和第五十八条的规定，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你们予以警示。你们应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，积极配合上市公司做好信息披露工作。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-08 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第315号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年6月12日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对利欧集团股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第315号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 问询函的主要内容及回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2017-01-10 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板上市公司信息披露公告格式第43号》、《中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第219号 |
| 批复原因 | 2016年12月30日，深圳证券交易所向利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）出具了《关于对利欧集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第219号）。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-10-13 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第155号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”、“利欧股份”）于2016年9月29日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对利欧集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第155号）。深圳证券交易所对公司拟参与设立专向并购基金事项表示关注。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》的要求，现对相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-09-02 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第148号 |
| 批复原因 | 公司于2016年8月26日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对利欧集团股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2016】第148号）（以下简称“关注函”）。深圳证券交易所对公司上述拟参与设立专项并购基金事项表示关注。 |
| 批复内容 | 根据《关注函》的要求，现对相关问题予以回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2016-06-22 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(颜玲明) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2016]79号 |
| 批复原因 | 经查明，颜玲明存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成和公开过程
二、颜玲明内幕信息敏感期内交易“利欧股份”的情况
以上事实，有利欧股份公告、利欧股份提供的相关材料、相关人员询问笔录、当事人交易记录、电子证据、通话记录等证据证明，足以认定。
颜玲明与内幕信息知情人王某荣关系密切，在内幕信息敏感期内二人存在频繁联系,与交易时间、内幕信息形成时间高度吻合，交易“利欧股份”行为明显异常。颜玲明的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条的规定，构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：没收颜玲明违法所得4,550,512.81元，并处以13,651,538.43元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2015-12-23 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所《关于对利欧集团股份有限公司的重组问询函》的回复 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》 |
| 文件批号 | 中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第57号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“利欧股份”或“公司”）于2015年12月9日披露了《利欧集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金预案》（以下简称“预案”），并于2015年12月17日收到贵部下发的《关于对利欧集团股份有限公司的重组问询函》（中小板重组问询函（需行政许可）[2015]第57号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司现根据问询函所涉问题进行说明和解释。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2015-10-30 |
|---|
| 标题 | 证监会拟对8宗违法案件作出行政处罚 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 颜某明涉嫌内幕交易“利欧股份”案中，在上市公司筹划重大投资事项期间，颜某明与上市公司知悉内幕信息的高管人员联系频繁，其交易行为与内幕信息高度吻合，获利4,550,512.81元，涉嫌内幕交易。 |
| 批复内容 | 我会拟没收其违法所得并处以3倍罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-08-04 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | 《中小企业板信息披露业务备忘录第33号:利润分配和资本公积转增股本》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第333号 |
| 批复原因 | 2015年7月25日，你公司披露《关于2015年半年度利润分配预案的预披露公告》，你公司控股股东、实际控制人王相荣及其一致行动人王壮利提议公司拟以2015年6月30日公司总股本为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增20股。你公司包括提议人王相荣、王壮利在内的5名董事承诺将在公司董事会审议上述利润分配的相关预案时投赞成票。
我部对此表示高度关注。请你公司按照《中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本》第十二条的要求及时报送内幕信息知情人买卖股票的自查报告，并在认真自查并问询相关股东和实际控制人的基础上，对以下事项做出说明并补充披露：
1、结合公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式等因素分析并补充披露确定该分配方案的理由、方案的合理性，方案与公司业绩是否相互匹配；
2、补充披露上市公司信息保密和防范内幕交易的方面所采取的措施，本次利润分配方案预披露前三个月内投资者调研的详细情况，公司持股5%以上股东及董事、监事、高级管理人员本次利润分配方案披露前6个月已减持的公司股份数量及比例；
3、你公司认为应予说明的其他事项。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-07-07 |
|---|
| 标题 | 利欧股份:关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第263号 |
| 批复原因 | 2015年6月19日，深圳证券交易所向利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）出具了《关于对利欧集团股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第263号），主要内容如下：
2015年6月18日，你公司披露与控股股东、实际控制人王相荣签订了《关于王相荣与利欧集团股份有限公司之借款协议》，王相荣拟为你公司提供不超过人民币6亿元的借款，免收利息，借款期限为三年，用于补充公司的流动资金。
我部对此表示关注。请你公司向王相荣了解并详细说明其本次提供借款的资金来源、免息向上市公司提供借款的原因、你公司的还款计划、你公司是否与王相荣及其关联方存在其他相关协议、你公司是否存在资金链较为紧张的情况，以及你公司是否存在其他应披露未披露的重大信息。同时，请你公司确保在人员、机构、资产、财务、业务等各方面保持与控股股东、实际控制人的独立性，采取有效措施防范控股股东、实际控制人及其关联方与上市公司存在利益输送行为。 |
| 批复内容 | 公司已按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-05-07 |
|---|
| 标题 | 利欧集团股份有限公司关于深圳证券交易所2014年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第43号 |
| 批复原因 | 利欧集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月22日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对利欧集团股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第43号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司根据问询函的内容进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2012-06-12 |
|---|
| 标题 | 浙江利欧股份有限公司关于公司上市后证券监管部门和深交所对公司采取的监管措施及相应整改措施的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 中小板关注函[2012]第14号、[2011]第48号、[2010]第82号等 |
| 批复原因 | 一、公司于2011年对控股子公司浙江利欧友林供水系统有限公司提供财务资助520万元，截至2011年12月31日的余额为 450 万元。对于该项财务资助，公司未及时履行相关审批程序及披露义务。
二、浙江利欧股份有限公司副总经理蒋睿：浙江利欧股份有限公司定于2011年8月1日披露2011年半年度报告，你的配偶王俭于2011年7月15日卖出上市公司股票1,100股，涉及金额22,000元。你的配偶在上市公司定期报告前30日内买卖上市公司股票。
三、经了解，你公司内部控制和信息披露存在问题。
四、（一）公司治理和三会运作、（二）公司财务及内部控制、（三）信息披露
五、公司在2007年7月16日至2007年12月19日之间委托中国农业银行温岭市支行对温岭市城市新区开发建设实业有限公司贷款2,000万元，占公司2006年底经审计净资产值的16.83%，未及时履行临时报告信息披露义务。
六、2007年10月24日，公司刊登重大事项停牌公告。10月23日，公司所在地温岭地区的部分个人投资者买入量较大，公司股票交易出现异动。 |
| 批复内容 | 公司于2012年4月12日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及《巨潮资讯网》上刊载了《第三届董事会第十次会议决议公告》和《关于为控股子公司提供财务资助的公告》，并于同日在《巨潮资讯网》刊载了《对外提供财务资助管理制度》。公司于2012年5月3日在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及《巨潮资讯网》上刊载了《2012年第三次临时股东大会决议公告》。
|
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-10-16 |
|---|
| 标题 | 浙江利欧股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监公司字[2007]28号 |
| 批复原因 | （一）公司三会会议资料不全。
（二）公司虽已按有关要求建立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等专业委员会，但专业委员会并未实际运作。
|
| 批复内容 | 007 年9 月 18 日，公司接受了中国证监会浙江监管局（以下简称“浙江监管局”）对公司治理情况的现场检查。经现场检查，浙江监管局认为，公司已按中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）的要求，对照自查事项逐条开展自查，报送的自查报告与公司规范运作、独立性、透明度等公司治理实际情况基本相符；整改计划明确、可行。 |
| 处理人 | 浙江证监局 |
|
每日必读
发行与分配