| 处罚决定 公告日期:2026-01-09 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2025〕24号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《证券法》第七十八条第一款;《证券法》第一百九十七条第一款 |
| 文件批号 | 广东证监局[2025]24号 |
| 批复原因 | 当事人：叶某能，男，195X年6月出生，住址：广东省梅县。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对叶某能、宁某喜信息披露违法违规等行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，叶某能是广东宝丽华集团有限公司（以下简称宝丽华集团）、广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称宝新能源）实际控制人，宝丽华集团的日常事务由叶某能决策。2017年1月，经叶某能决策、宁某喜同意，将由宝丽华集团持有的111,188,325股宝新能源股权（约占宝新能源总股本的5.11%）协议转让至宁某喜名下，由宁某喜代持该部分股权。叶某能、宁某喜应向宝新能源如实报告持股信息，但二人均未告知该公司上述代持情况。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对叶某能给予警告，并处以200万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-01-09 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2025〕25号 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第九条第一款,《证券法》第三十六条第二款;《证券法》第一百八十六条 |
| 文件批号 | 广东证监局[2025]25号 |
| 批复原因 | 当事人：叶某能，男，1953年6月出生，住址：广东省梅县。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对叶某能、宁某喜信息披露违法违规等行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，叶某能是广东宝丽华集团有限公司（以下简称宝丽华集团）、广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称宝新能源）实际控制人，宝丽华集团的日常事务由叶某能决策。2017年1月，经叶某能决策、宁某喜同意，将由宝丽华集团持有的111,188,325股宝新能源股权（约占宝新能源总股本的5.11%）协议转让至宁某喜名下，由宁某喜代持该部分股权。2021年12月20日至12月27日期间，“宁某喜”国金证券账户通过集中竞价方式，累计卖出其代持的45,688,125股宝新能源股票，交易总额为267,158,504.49元，交易股数占公司总股本的2.1%。其中，违规减持比例1.1%，违规减持金额141,223,761.80元，违法所得25,542,921.61元。叶某能决策相关代持事项，对上述违规减持负有责任。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对叶某能给予警告，没收违法所得25,542,921.61元，并处罚款1000万元。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-01-09 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书〔2025〕26号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条、《证券法》第七十八条第一款;《证券法》第一百九十七条第一款 |
| 文件批号 | 广东证监局[2025]26号 |
| 批复原因 | 当事人：宁某喜，男，197X年11月出生，住址：广东省广州市天河区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对叶某能、宁某喜信息披露违法违规等行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出书面陈述、申辩意见，未要求听证。本案现已调查、办理终结。
经查明，叶某能是广东宝丽华集团有限公司（以下简称宝丽华集团）、广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简称宝新能源）实际控制人，宝丽华集团的日常事务由叶某能决策。2017年1月，经叶某能决策、宁某喜同意，将由宝丽华集团持有的111,188,325股宝新能源股权（约占宝新能源总股本的5.11%）协议转让至宁某喜名下，由宁某喜代持该部分股权。叶某能、宁某喜应向宝新能源如实报告持股信息，但二人均未告知该公司上述代持情况。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对宁某喜给予警告，并处以80万元罚款。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-01-08 |
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| 标题 | 宝新能源:关于实际控制人收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第一百九十七条第一款、第一百八十六条 |
| 文件批号 | 广东证监局[2025]24号、[2025]25号 |
| 批复原因 | 2017年1月，经叶华能决策、宁远喜同意，将由宝丽华集团持有的111,188,325股宝新能源股权协议转让至宁远喜名下，由宁远喜代持。2021年12月20日至12月27日期间，部分代持股份出售涉及违规减持，违规减持比例1.1%，违规减持金额141,223,761.80元，叶华能对违规减持事项负有责任。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，决定对叶华能给予警告，并处以200万元罚款；依据《证券法》第一百八十六条的规定，决定对叶华能给予警告，没收违法所得25,542,921.61元，并处罚款1000万元。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2026-01-07 |
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| 标题 | 宝新能源:关于对叶华能、宁远喜给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.1条、第17.2条 |
| 文件批号 | 深证上[2026]8号 |
| 批复原因 | 叶华能是广东宝丽华集团有限公司（简称宝丽华集团）、广东宝丽华新能源股份有限公司（简称宝新能源）实际控制人，宝丽华集团的日常事务由叶华能决策。2017年1月，经叶华能决策、宁远喜同意，将由宝丽华集团持有的1.11亿股宝新能源股权（约占宝新能源总股本的5.11%）协议转让至宁远喜名下，由宁远喜代持该部分股权。叶华能、宁远喜应向宝新能源如实报告持股信息，但二人均未告知公司上述持股情况 |
| 批复内容 | 对叶华能、宁远喜给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-12-03 |
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| 标题 | 宝新能源:关于实际控制人收到行政处罚事先告知书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》第一百九十七条第一款、第一百八十六条 |
| 文件批号 | 广东证监处罚字[2025]20号、广东证监处罚字[2025]21号 |
| 批复原因 | 2017年1月，经叶华能决策、宁远喜同意，将由宝丽华集团持有的111,188,325股宝新能源股权协议转让至宁远喜名下，由宁远喜代持。2021年12月20日至12月27日期间，部分代持股份出售涉及违规减持，违规减持比例1.1%，违规减持金额141,223,761.80元，叶华能对违规减持事项负有责任。 |
| 批复内容 | 拟对叶华能给予警告，并处以200万元罚款。没收违法所得25,542,921.61元，并处罚款1000万元。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-03-20 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2025〕26号 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第四十八条;《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一项 |
| 文件批号 | 广东证监局[2025]26号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规行为：2021年2月，你公司将合计约2,550万元资金转给你公司控股股东广东宝丽华集团有限公司（以下简称宝丽华集团）及其关联方使用。截至2024年2月，宝丽华集团已向你公司归还上述款项。你公司上述关联方非经营性资金往来未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-03-15 |
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| 标题 | 宝新能源:关于收到广东证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第四十八条;《上市公司信息披露管理办法》第五十九条第一项 |
| 文件批号 | 广东证监局[2025]26号 |
| 批复原因 | 2021年2月，公司将合计约2,550万元资金转给公司控股股东广东宝丽华集团有限公司及其关联方使用。上述关联方非经营性资金往来未按规定履行相应的审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2025-03-15 |
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| 标题 | 宝新能源:关于实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0062025001号 |
| 批复原因 | 因涉嫌信息披露等违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对叶华能先生立案。据悉，中国证监会同时对公司前董事长宁远喜先生下发了《立案告知书》。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2024-02-29 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》、《自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作(2022年修订)》、《公司发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第36号 |
| 批复原因 | 一是实际控制人身份披露情况与实际不符。
二是存货管理不规范。
三是重大信息内部报告权限设置存在缺陷。
四是内部控制手段落后。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-06-15 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2023]第264号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月22日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所股票上市规则(2020年修订)》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(2015年修订)》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引(2020� |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第247号 |
| 批复原因 | 你公司2019年至2021年期间有关董事（不含独立董事）、监事报酬事项未经公司股东大会决定，高级管理人员薪酬分配方案未经公司董事会批准，公司独立董事未就董事报酬事项向股东大会发表独立意见、未就高级管理人员报酬事项向董事会发表独立意见。
你公司的上述行为违反了《公司法》第三十七条、第九十九条、《上市公司治理准则》第五十七条、第六十条、《上市公司独立董事规则》第二十三条、《深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、《深圳证券交易所股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.5.3条、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》第3.5.3条等规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 整改通知 公告日期:2022-10-28 |
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| 标题 | 宝新能源:关于收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]140号 |
| 批复原因 | 你公司2019年至2021年期间有关董事（不含独立董事）、监事报酬事项未经公司股东大会决定，高级管理人员薪酬分配方案未经公司董事会批准，公司独立董事未就董事报酬事项向股东大会发表独立意见、未就高级管理人员报酬事项向董事会发表独立意见。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2022-10-28 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司采取责令改正措施的决定[2022]140号 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》 |
| 文件批号 | 广东证监局[2022]140号 |
| 批复原因 | 广东宝丽华新能源股份有限公司：根据《上市公司现场检查规则》（证监会公告〔2022〕21号）等规定,我局对你公司进行了现场检查。检查发现，你公司2019年至2021年期间有关董事（不含独立董事）、监事报酬事项未经公司股东大会决定，高级管理人员薪酬分配方案未经公司董事会批准，公司独立董事未就董事报酬事项向股东大会发表独立意见、未就高级管理人员报酬事项向董事会发表独立意见。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-12-13 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第136号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函，公司部关注函[2019]第136号。 |
| 批复内容 | 请你公司对上述问题进行说明，并于2019年12月18日将书面材料提交我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(刘兴旺) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2019]99号 |
| 批复原因 | 刘兴旺内幕交易广东宝丽华新能源股份有限公司（简称宝新能源）股票。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定：没收刘兴旺违法所得42,340.26元，并处以84,680.52元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(首善财富管理集团有限公司、吴正新) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2019]98号 |
| 批复原因 | 首善集团内幕交易广东宝丽华新能源股份有限公司（简称宝新能源）股票。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定：
一、对首善集团处以60万元罚款；
二、对首善集团董事长、法定代表人吴正新给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-09-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(陆朝阳) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2019]100号 |
| 批复原因 | 陆朝阳内幕交易广东宝丽华新能源股份有限公司（简称宝新能源）股票。 |
| 批复内容 | 中国证监会决定：没收陆朝阳违法所得2,077.74元，并处以15万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2019-07-17 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第40号 |
| 批复原因 | 2018年5月4日，宝新能源披露《关于转让百合网部分股权的公告》，宝新能源将持有的部分百合佳缘网络集团股份有限公司（以下简称“百合网”）股份167,999,371股转让给宁波梅山保税港区缘宏投资有限公司，股份转让扣除相关费用后，对宝新能源2018年净利润影响数约为4,280万元。宝新能源2018年年度报告显示，宝新能源将剩余持有的百合网100,000,000股由按权益法进行计量的长期股权投资改为按可供出售金融资产进行计量，上述会计核算方式变更增加公司2018年净利润约9,298万元。宝新能源披露《关于转让百合网部分股权的公告》时未说明计量方式变更的具体情况及对宝新能源2018年净利润的影响，相关信息披露不完整、不准确。 |
| 批复内容 | 深圳证券交易所公司管理部对广东宝丽华新能源股份有限公司出具监管函。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-17 |
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| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第64号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对广东宝丽华新能源股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函〔2019〕第64号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年5月24日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-22 |
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| 标题 | 广东宝丽华新能源股份有限公司董事会关于公司治理整改报告整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 广东证监函[2007]503号 |
| 批复原因 | 1、公司章程有待完善
2、在股东大会选举董事、监事时未采用累积投票制，不符合上市公司治理准则的相关规定
3、公司没有设立专门的内部审计部门，内审工作由财务部经理兼任，不符合相关的独立性原则
4、公司未能出席董事会的部分董事的授权手续不完善。如未明确相关授权事项和授权范围，代理人不具备相关的代理资格等
5、公司的临时董事会会议召开程序有待改进。公司的临时董事会以通讯方式召开，以电话方式进行表决，未取得相关董事的书面表决票，相关的程序不够完善 |
| 批复内容 | 公司将继续按照中国证监会、深圳证券交易所和中国证监会《上市公司治理准则》等有关文件的要求，严格执行公司《章程》及内部控制制度，不断完善公司治理结构，主动、自觉、持续地规范运作，进一步提高公司规范运作水平。 |
| 处理人 | 广东证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2007-08-11 |
|---|
| 标题 | 关于对广东宝丽华新能源股份有限公司高级管理人员张剑峰给予处分的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》、《公司法》、《上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司高级管理人员违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 违法 公告日期:2007-06-04 |
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| 标题 | 广东宝丽华新能源股份有限公司董事会关于公司高管买卖公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司高管违规买卖公司股票； |
| 批复内容 | 事件发生后，公司一方面积极采取有效措施，严格履行信息披露义务，另一方面组织公司董事、监事和高管人员学习深圳证券交易所《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》，强调公司相关人员在买卖公司股票前必须遵从上述文件的规定，书面函询公司董事会秘书买卖行为是否合规。为从根本上防范此类事件的再度发生，公司决定，结合上市公司专项治理活动，从内部控制入手，建立健全内部控制制度，加强公司董事、监事和高管人员的证券账户管理，建立相应的证券账户管理制度，严格遵守中国证监会及深圳证券交易所的相关规定，并自觉接受监管机构和广大投资者的监督。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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每日必读
发行与分配