| 警示 公告日期:2022-03-25 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司天津分公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司分支机构监管规定》、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》 |
| 文件批号 | 津证监措施[2022]10号 |
| 批复原因 | 东北证券股份有限公司天津分公司:
经查，你分公司存在以下行为: 一是新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。以上行为表明你分公司日常合规管理存在薄弱环节。
上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告 [2013] 17号) 第十二条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号) 第三条和第十条第一 款、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号) 第三十条第二款、第三款的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司分支机构监管规定》(证监会公告〔2013] 17号) 第二十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号) 第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号) 第五十三条的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2021-12-30 |
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| 标题 | 东北证券:关于控股子公司之下属孙公司收到中国证监会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监立案字0062021047号 |
| 批复原因 | 渤海融幸涉嫌操纵期货合约 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对其立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2021-05-29 |
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| 标题 | 东北证券:关于收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《公司债券发行与交易管理办法》 |
| 文件批号 | 山东证监局[2021]19号 |
| 批复原因 | 经查，山东如意科技集团有限公司2020年年度报告存在以下问题：一是未如实披露报告期内18如意01回售选择权的实施情况；二是未如实披露报告期内履行募集说明书相关约定或承诺的情况、偿债计划的变化情况和对债券持有人利益的影响、逾期有息债务的进展情况等事项。你公司作为受托管理人，未充分履行督导发行人履行信息披露义务的职责 |
| 批复内容 | 对你公司采取出具警示函的监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 山东证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2020-09-30 |
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| 标题 | 东北证券:关于公司董事接受纪律审查和监察调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 吉林信托党委书记、董事长邰戈涉嫌严重违纪违法 |
| 批复内容 | 正接受吉林省纪委监委纪律审查和监察调查。 |
| 处理人 | 吉林省纪委监委 |
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| 问讯 公告日期:2019-09-11 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2019]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对东北证券股份有限公司的半年报问询函公司部半年报问询函【2019】第5号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2019年9月17日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2017-08-30 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 股转系统发[2017]972号 |
| 批复原因 | 2017年8月30日，公司收到股转公司《关于对东北证券股份有限公司采取自律监管措施的决定》（股转系统发[2017]972号）。因公司作为北京天际数字技术股份公司的主办券商，未能尽职履行持续督导义务。 |
| 批复内容 | 全国股转公司对公司采取出具警示函并责令改正的自律监管措施。 |
| 处理人 | 股转公司 |
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| 警示 公告日期:2017-08-09 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司采取自律惩戒措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证券业协会[2017]25号 |
| 批复原因 | 2017年8月9日，公司收到中国证券业协会《关于东北证券股份有限公司采取自律惩戒措施的决定》（[2017]25号）。因公司作为山东滕建投资集团有限公司“15滕建01”、“16滕建投”受托管理人，未能完全履行受托管理人职责。 |
| 批复内容 | 中国证券业协会对公司采取警示的自律管理措施并记入协会诚信信息管理系统。 |
| 处理人 | 中国证券业协会 |
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| 整改通知 公告日期:2017-05-03 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司采取暂停开展代销金融产品业务等行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》 |
| 文件批号 | 吉证监决[2017]2号 |
| 批复原因 | 经查，你公司长沙芙蓉中路营业部前员工涉嫌合同诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品，持续时间较长、涉及金额大，后果严重，影响恶劣。虽未发现你公司参与有关诈骗活动，但你公司存在对营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题。反映出你公司内部控制不完善、经营管理混乱。 |
| 批复内容 | 一是责令限期改正，你公司应于2017年6月30日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；
二是责令增加内部合规检查的次数，你公司应当对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查报告和整改报告；
三是责令暂停开展代销金融产品业务6个月，期限自2017年5月11日至2017年11月10日止。 |
| 处理人 | 吉林证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2017-04-07 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行〕》 |
| 文件批号 | 股转系统发[2017]142号 |
| 批复原因 | 东北证券督导的济南同智创新能源科技股份有限公司挂牌后于2015年6月为杜建吉违规提供担保1笔，涉及担保金额300万元。挂牌后累计违规对外担保的数额占挂牌公司2015年期末经审计净资产的9%。以上担保未按照公司章程履行审议程序，也未及时进行信息披露。
东北证券未能在知悉或者应当知悉挂牌公司发生违规对外担保之日起十五个转让日内对其进行现场检查。
东北证券的上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行〉》第15条的规定，未能勤勉尽责地履行持续督导义务。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实和情节，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行〕》第6.1条的规定，我司做出如下决定：对东北证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-12 |
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| 标题 | 行政处罚决定书(2015)2号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2015]2号 |
| 批复原因 | 经查明，田晓利存在以下违法事实：
田晓利为东吴证券投行总部综合管理部副总经理兼项目管理部副总经理，自2013年5月8日至调查日，利用其配偶李兵账户交易“安科瑞”、“顺鑫农业”、“国电南瑞”、“园区设计”等多只股票, 截至调查日，该账户持股“晶方科技”3000股、“东北证券”8500股。
田晓利作为证券从业人员，违反《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让”的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:
对田晓利处以2万元罚款。 |
| 处理人 | 青海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2016-12-14 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司长沙芙蓉中路证券营业部采取责令改正并暂停开展代销金融产品业务行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券公司内部控制指引》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券公司分支机构监管规定》、《证券公司监督管理条例》 |
| 文件批号 | 湖南证监局[2016]14号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你营业部存在以下问题：一是你营业部业务合同文本与重要空白凭证的保管、领用未实行双人负责制，部分重要合同无领用登记记录。二是你营业部针对部分代销金融产品未组织培训，营销人员对公司金融产品的信息了解不全。三是你营业部前员工李蒙涉嫌合同诈骗犯罪，部分员工和经纪人私自推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品，内部岗位制衡失效。四是你营业部对李蒙涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向我局报告。
上述问题反映出你营业部内部控制不完善，违反了《证券公司内部控制指引》第十三条第一款第一、二项和第二十三条第二款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条以及《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你营业部采取以下监管措施：
一、责令限期改正，你营业部应当在2016年12月31日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；
二、暂停你营业部开展代销金融产品业务6个月，期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 警示 公告日期:2016-05-25 |
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| 标题 | 关于对东北证券吉林双辽辽河路营业部出具警示函的决定 |
| 相关法规 | 《证券期货业信息安全保障管理办法》、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》 |
| 文件批号 | 吉证监决[2016]5号 |
| 批复原因 | 经查，2016年4月8日，你营业部因停电导致信息系统设备9:59─11:25间无法正常运行，影响了投资者现场交易且未按照规定履行报告义务。
上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第三十二条和《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2012〕46号）第四条的规定。 |
| 批复内容 | 按照《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条和《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第三十一条的规定，现对你营业部采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 吉林证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2015-09-25 |
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| 标题 | 关于对东北证券采取约见谈话的监管措施 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 股转系统发[2015]121号 |
| 批复原因 | 东北证券未能勤勉尽责，未能督导挂牌公司(七维航测)规范履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 约见谈话 |
| 处理人 | 全国中小企业股份转让系统 |
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| 警示 公告日期:2015-08-11 |
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| 标题 | 关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 股转系统发[2015]65号 |
| 批复原因 | 2015年8月11日，股转公司下发《关于对东北证券股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定》（股转系统发[2015]65号），指出东北证券作为深圳市中瀛鑫科技股份有限公司（以下简称“中瀛鑫”）的主办券商，在中瀛鑫违规向特定对象发行股票过程中存在疏忽，未能勤勉尽责，违反了全国中小企业股份转让系统的相关规定。 |
| 批复内容 | 发行人对中赢鑫定向发行项目的过程进行了梳理检查，认真总结经验教训，重点加强定向发行的持续督导工作，规范挂牌公司各项业务运作和信息披露行为，并向中国证监会、股转公司提交了情况说明报告，制定了有关定向发行持续督导的改进计划。 |
| 处理人 | 股转公司 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2014-05-29 |
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| 标题 | 东北证券股份有限公司关于收到中国证监会行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中国证监会[2014]23号 |
| 批复原因 | 公司在承销成都天保重装股份有限公司首次公开发行股票并上市项目过程中，存在向投资者提供超出招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息的行为。 |
| 批复内容 | 按照《证券发行与承销管理办法》第三十五条的规定，要求公司分管投资银行业务的副总经理到中国证监会发行监管部接受监管谈话。
收到上述《决定》后，公司高度重视，分管投资银行业务的副总裁按时接受了中国证监会监管谈话。在以后的工作中，公司将进一步加强内部管理，依法规范开展业务，严格落实内控制度，切实履行职责，有效防范风险。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 违法 公告日期:2009-06-17 |
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| 标题 | 东北证券股份有限公司监事买卖公司股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司监事违规买卖公司股票。 |
| 批复内容 | 6月15日常秋萍女士得知后，立即向公司董事会秘书报告，由公司董事会秘书向交易所申报该行为并申请将其剩余公司股票全部锁定，常秋萍女士保证今后不再发生此类行为。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2004-10-14 |
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| 标题 | 锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司关于中国证监会辽宁证监局巡回检查问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《企业会计制度》、《企业会计准则》、《会计法》 |
| 文件批号 | 辽证监上市字[2004]60号 |
| 批复原因 | 募集资金使用信息披露不准确、不完整；公司及子公司采用个别认定法计提坏帐准备计提依据不充分；年报信息披露不准确；会计核算不规范 |
| 批复内容 | 中国证监会辽宁证监局2004年7月19日至7月23日对我公司进行了例行巡检。并于二00四年八月四日下发了辽证监上市字[2004]60号《限期整改通知》（以下简称通知）。接到"通知"后，公司董事会高度重视，召开了高管人员专项会议，并对"通知"内容进行了分析和讲解，进一步提高了对"通知"内容的理解和认识。公司董事会对"通知"中提出的问题进行了检查和讨论，并根据有关法律、法规及公司章程的有关规定，拟订了整改措施。 |
| 处理人 | 辽宁证监局 |
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