| 处罚决定 公告日期:2023-09-28 |
|---|
| 标题 | 北京宁鸿会计师事务所从事证券服务业务未备案案行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》、《证券法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2023]3号 |
| 批复原因 | 当事人：北京宁鸿会计师事务所（普通合伙,以下简称北京宁鸿），住所：北京市朝阳区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对北京宁鸿从事证券服务业务未备案的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，北京宁鸿存在以下违法事实：
当代东方投资股份有限公司（以下简称当代东方）系1997年1月24日在深圳证券交易所公开发行股票并上市交易的上市公司。2021年，当代东方与北京宁鸿签署《业务约定书》，约定由北京宁鸿对当代东方截至2021年3月31日的注册资本及实收资本减少情况进行审验，验资服务费用人民币5000元。2021年4月6日，北京宁鸿出具《验资报告》（宁鸿验字2021第AB09号），确认截至2021年3月31日，当代东方已经减少股本人民币1,946,334元，其中，减少股权激励限售股1,946,334元。
2021年5月31日，当代东方披露《关于股权激励授予限制性股票回购注销完成的公告》称，因2017年度考核业绩未达标，当代东方根据《限制性股票激励计划（草案）》（2015）规定，对最后一个考核期已获授权但未解锁的1,946,334股限制性股票进行回购并注销，回购价格为6.435元/股，支付限制性股票回购款项12,524,659.29元。北京宁鸿对本次限制性股票回购注销事项进行了审验，并于2021年4月6日出具了《验资报告》（宁鸿验字（2021）第AB09号）。 |
| 批复内容 | 我局决定：
对北京宁鸿责令改正，并处以五万元罚款。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 处罚决定 公告日期:2023-07-07 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(王春芳) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、涉案账户控制情况
二、账户组操纵“当代东方”股票价格的情况 |
| 批复内容 | 我会决定:对王春芳处以200万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 警示 公告日期:2022-09-16 |
|---|
| 标题 | 当代3:关于公司收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2022]24号 |
| 批复原因 | 山西证监局在现场检查中发现公司存在以下问题：
一、 信息披露方面
（一） 重大诉讼仲裁事项披露不到位
（二） 重大事项未及时披露后续进展情况
（三） 部分客户应收款金额披露不准确
二、 公司治理方面
（一） 未及时召开股东大会并披露
（二） 内幕信息知情人登记管理不规范 |
| 批复内容 | 山西证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-02-07 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第123号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年2月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-01-26 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第44号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司审计委员会、独立董事履职尽责，采取必要的措施，审慎评价会计师事务所的专业胜任能力等情况，并发表审查意见和独立意见。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-08 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第205号 |
| 批复原因 | 公司就预计负债、存货等事项进行说明，并在2021年9月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露。截至目前公司仍未提交回函并对外披露。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-07 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第425号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年12月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-11-04 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第372号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年11月11日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-09-10 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第23号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2021年9月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-08-18 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司纪律处分实施标准(试行)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”）及相关当事人存在以下违规行为：
2021年1月30日，公司披露《2020年度业绩预告》，预计2020年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为17，300万元至22，490万元，预计期末归属于上市公司股东的净资产（以下简称“净资产”）为1，142万元至6，332万元。2021年4月15日，公司披露《2020年度业绩快报》，预计2020年度净利润为17，042.39万元，预计期末净资产为502.08万元。2021年4月29日，公司披露《2020年年度报告》，2020年度经审计的净利润为2，468.57万元，2020年末净资产为-14，071.74万元。
公司2020年年报披露的净利润及期末净资产与业绩预告及业绩快报相比，净利润下降幅度巨大，净资产正负性质发生变化，且涉及股票交易状态的变更，但未按规定及时修正。 |
| 批复内容 | 一、对当代东方投资股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对当代东方投资股份有限公司董事长施亮、总裁王飞、总经理王玺锭、财务总监杨冬杰给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2021-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2021]4号 |
| 批复原因 | 经查，2021年1月30日，你公司披露2020年度业绩预告，预计2020年度净利润为1.73亿元2.25亿元，净资产为1142万元—6332万元。4月15日，公司披露2020年度业绩快报，预计2020年度净利润为1.7亿元，净资产为502.08万元，4月27日，公司披露2020年业绩快报修正公告，预计2020年度净利润将修正为2468.57万元，净资产修正为-1.41亿元。修正的主要原因为《搜索连》及《邓丽君之我只在乎你》两部剧集的收入确认及河北当代业绩承诺补偿款有部分金额逾期，对公司净利润及净资产影响金额约为-1.4.亿元。2021年4月29日，公司披露2020年年报，2020年度净利润为2468.57万元，净资产为-1.41亿元。公司在披露2020年度业绩预告、业绩快报时未保持必要的审慎，致使相关业绩预告、业绩快报与2020年年度报告对同一事项的披露内容差异较大，信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 诫勉谈话 公告日期:2021-05-20 |
|---|
| 标题 | 关于对施亮、杨冬杰采取监管谈话措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2021]5号 |
| 批复原因 | 经查，2021年1月30日当代东方股份有限公司（以下简称公司）披露2020年度业绩预告，预计2020年度净利润为1.73亿元-2.25亿元，净资产为1142万元-6332万元。4月15目，公司披露2020年度业绩快报，预计2020年度净利润为1.7亿元，净资产为502.08万元。4月27日，公司披露2020年业绩快报修正公告，预计2020年度净利润将修正为2468.57万元，净资产修正为-1.41亿元。修正的主要原因为《搜索连》及《邓丽君之我只在乎你》两部剧集的收入确认及河北当代业绩承诺补偿款有部分金额逾期，对公司净利润及净资产影响金额约为-1.4亿元。2021年4月29日，公司披露2020年年报，2020年度净利润为2468.57万元，净资产为-1.41亿元，公司在披露2020年度业绩预告、业绩快报时未保持必要的审慎，致使相关业绩预告、业绩快报与2020年年度报告对同一事项的披露内容差异较大，信息披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取监管谈话的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-19 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第140号 |
| 批复原因 | 当代东方投资股份有限公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部2020年年报的问询函，公司部年报问询函[2021]第140号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月27曰前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-03-08 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第41号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年3月15日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第17号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年2月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-07-23 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第36号 |
| 批复原因 | 当代东方投资股份有限公司：
2020年1月22日，你公司披露《2019年度业绩预告》称，预计截至2019年末归属于上市公司股东的所有者权益为-4,678.78万元至10,321.22万元。4月15日，你公司披露《2019年度业绩快报》称，归属于上市公司股东的所有者权益1,581.03万元。4月27日，你公司披露的《2019年度业绩快报修正公告》和《2019年年度报告》显示，截至2019年末归属于上市公司股东的所有者权益为-16,158.00万元，与业绩预告、业绩快报披露内容差异较大。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-07-17 |
|---|
| 标题 | *ST当代:关于公司、董事长及财务总监收到山西证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2020]3号 |
| 批复原因 | 当代东方投资股份有限公司、施亮、杨冬杰：
2020年1月21日，你公司披露2019年度业绩预告，预计2019年度归属于上市公司股东的净利润为-45000万元至-60000万元、归属于上市公司股东的所有者权益为-4678.78万元至10321.22万元。4月15日，公司发布2019年度业绩快报，归属于上市公司股东的净利润为-55474.41万元、归属于上市公司股东的所有者权益为1581.03万元。4月26日发布的业绩快报修正公告和4月27日披露的2019年年报显示，公司实际归属于上市公司股东的净利润为-61213.43万元、归属于上市公司股东的所有者权益为-16158.00万元，归属于上市公司股东的所有者权益金额与1月及4月发布的业绩预告、业绩快报披露内容差异较大。
公司年度业绩和所有者权益是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公司应及时、准确、审慎地披露预测性信息。你公司在披露业绩预告及业绩快报时，未对可能影响业绩及所有者权益的重要因素进行客观、审慎地判断，且更正信息披露滞后。 |
| 批复内容 | 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条第一款、第三条之规定，按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条之规定，我局决定对你公司及董事长施亮、财务总监杨冬杰采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司及相关个人应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范信息披露行为，杜绝此类行为再次发生。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第137号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月10日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2020-01-09 |
|---|
| 标题 | 关于对大信会计师事务所(特殊普通合伙)采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《企业内部控制审计指引》、《企业内部控制审计指引实施意见》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2020]1号 |
| 批复原因 | 存在违反业务规则和行业执业规范的情形，具体问题如下：
一、计划审计工作方面
二、实施审计工作方面
三、评价控制缺陷方面 |
| 批复内容 | 局拟对你所采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-12-10 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《主板上市公司规范运作指引》、《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第129号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对当代东方投资股份有限公司的关注函，公司部关注函[2019]第129号 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年12月12日前将上述核实情况书面回复我部，并同时提交控股股东的书面说明等附件。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-09-04 |
|---|
| 标题 | 关于对厦门旭熙投资有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第56号 |
| 批复原因 | 2019年7月5日，当代东方投资股份有限公司（以下简称“当代东方”）披露《关于控股股东的一致行动人存在可能被动减持公司股票风险的预披露公告》称，你公司在太平洋证券股份有限公司办理的股票质押式回购交易已触发协议约定的违约条款，可能被实施违约处置。7月10日，当代东方披露《关于控股股东的一致行动人被动减持公司股票进展暨后续可能继续被动减持公司股票的提示性公告》，你公司在2019年7月8日-10日期间发生被动平仓减持，减持数量为724.17万股，占当代东方总股份的0.91%。你公司作为持有当代东方5%以上股份的股东，未按照相关规定在首次卖出的十五个交易日前披露减持预披露公告。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则》第1.4条和第3.1.8条及《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2019-06-19 |
|---|
| 标题 | 当代东方:关于控股股东及一致行动人收到行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2019]12号、[2019]13号 |
| 批复原因 | “厦门当代文化发展股份有限公司：
你公司为当代东方投资股份有限公司（以下简称“当代东方”或上市公司）控股股东，持有当代东方175,555,554股股份，占上市公司总股本的22.18%。2019年1月3日、2月18日，你公司持有当代东方的175,555,554股股份分别被轮候冻结，占你公司所持上市公司股份的100%，但你公司未及时告知上市公司，导致上市公司未能及时披露股东股份被轮候冻结的情况。
“鹰潭市当代投资集团有限公司：
你公司为当代东方投资股份有限公司（以下简称“当代东方”或上市公司）第三大股东，控股股东的一致行动人，持有当代东方85,400,000股股份，占上市公司总股本的10.79%。2018年12月13日、2019年1月3日，你公司持有当代东方的85,400,000股股份分别被轮候冻结，占你公司所持上市公司股份的100%，但你公司未及时告知上市公司，导致上市公司未能及时披露股东股份被轮候冻结的情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范信息披露行为，杜绝此类行为再次发生。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第149号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对当代东方投资股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函〔2019〕第149号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2019-05-18 |
|---|
| 标题 | 当代东方:收到《关于对当代东方投资股份有限公司采取责令改正措施的决定》([2019]8号) |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西证监局[2019]8号 |
| 批复原因 | 2018 年，我局对你公司进行了现场检查。经查，我局发现你公司存在以下违规行为：
一、信息披露方面
（一） 2017 年年报披露不完整、不准确
（二）重大事项披露不完整、不及时
二、规范运作方面
（一）内幕信息知情人信息登记不及时、不完整、不准确，个别重大事项未制作进程备忘录。
（二）募集资金管理和使用不规范
（ 三）内部控制薄弱，存在财务不规范问题 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应在收到本决定之日起，立即进行整改，切实提高信息披露质量和规范运作水平，于1个月内将整改落实情况书面报送我局。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 警示 公告日期:2019-05-18 |
|---|
| 标题 | 当代东方:收到《关于对当代东方投资股份有限公司时任董事长彭志宏、财务总监孙永强、董事会秘书艾雯露采取警示函措施的决定》([2019]9号) |
| 相关法规 | 《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 |
| 文件批号 | 山西监管局[2019]9号 |
| 批复原因 | “彭志宏、孙永强、艾雯露：2018年，我局对当代东方进行了现场检查，彭志宏2017年6月12日至2018年12月10日期间任公司董事长，孙永强2017年8月30日至2018年11月22日期间任公司财务总监，艾雯露2017年9月25日至今任公司董事会秘书。经查，我局发现公司存在以下违规行为：
（一） 2017 年年报披露不完整、不准确
（二）重大事项披露不完整、不及时
二、规范运作方面
（一）内幕信息知情人信息登记不及时、不完整、不准确，个别重大事项未制作进程备忘录。
（二）募集资金管理和使用不规范 |
| 批复内容 | 我局决定对时任董事长彭志宏、财务总监孙永强、现任董事会秘书艾雯露采取出具警示函的监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。你们应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，严格规范信息披露行为，杜绝此类行为再次发生。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-03-18 |
|---|
| 标题 | 关于对厦门当代文化发展股份有限公司及鹰潭市当代投资集团有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2019]第17号 |
| 批复原因 | 厦门当代文化发展股份有限公司（以下简称“厦门当代文化”）为当代东方投资股份有限公司（以下简称“当代东方”或“公司”）控股股东，持有当代东方175,555,554股股份，占公司总股本的22.13%；鹰潭市当代投资集团有限公司（以下简称“鹰潭当代集团”）为厦门当代文化的一致行动人，持有当代东方85,400,000股股份，占公司总股本的10.79%。
2019年1月12日，当代东方披露《关于股东所持股份被轮候冻结进展暨新增轮候冻结的公告》称，厦门当代文化持有的公司175,555,554股股份被轮候冻结，占其持有公司股份的100%，轮候冻结的委托日期为2019年1月3日；持有的公司400,000股股份被轮候冻结，占其持有公司股份的0.23%，轮候冻结的委托日期为2019年1月7日。鹰潭当代集团持有的公司85,400,000股股份被轮候冻结，占其持有公司股份的100%，轮候冻结的委托日期分别为2018年12月13日、2019年1月3日。2019年3月9日，当代东方披露《关于股东所持股份新增轮候冻结的公告》称，厦门当代文化持有的公司175,555,554股股份再次被轮候冻结，占其持有公司股份的100%，轮候冻结的委托日期为2019年2月18日。厦门当代文化、鹰潭当代集019年1月12日，当代东方披露《关于股东所持股份被轮候冻结进展暨新增轮候冻结的公告》称，厦门当代文化持有的公司175,555,554股股份被轮候冻结，占其持有公司股份的100%，轮候冻结的委托日期为2019年1月3日；持有的公司400,000股股份被轮候冻结，占其持有公司股份的0.23%，轮候冻结的委托日期为2019年1月7日。鹰潭当代集团持有的公司85,400,000股股份被轮候冻结，占其持有公司股份的100%，轮候冻结的委托日期分别为2018年12月13日、2019年1月3日。2019年3月9日，当代东方披露《关于股东所持股份新增轮候冻结的公告》称，厦门当代文化持有的公司175,555,554股股份再次被轮候冻结，占其持有公司股份的100%，轮候冻结的委托日期为2019年2月18日。厦门当代文化、鹰潭当代集团未就其股份被轮候冻结事项及时履行告知义务，导致公司未能及时披露股东股份被轮候冻结的情形。 |
| 批复内容 | 本所希望厦门当代文化、鹰潭当代集团吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露告知义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第29号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对当代东方投资股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年2月14日前将上述说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-11-16 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第229号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对当代东方投资股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 针对前述关于你公司出售耀世星辉关联交易的有关问题，请你公司认真核实，于2018年11月23日前书面回复我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-11-02 |
|---|
| 标题 | 当代东方:关于收到山西证监局关注函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监检查[2018]73号 |
| 批复原因 | 2017年10月26日，你公司披露《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金13000万元暂时补充流动资金，使用期间不超过12个月。截至2018年10月26日，你公司未能按期归还上述资金。 |
| 批复内容 | 我局高度关注，请你公司就下述事项作出详细说明。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-09 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第200号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对当代东方投资股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2018〕第 200号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露事项的，请及时履行披露义务，并在2018年10月12日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-10-08 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2018]第78号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对当代东方投资股份有限公司的半年报问询函，公司部半年报问询函[2018]第78号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题作出书面说明，并在2018年10月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及信息披露事项的，请及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-07-31 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第75号 |
| 批复原因 | 因筹划重大资产重组事项，你公司申请公司股票于2018年6月25日开市起停牌，并承诺公司证券最晚于7月24日恢复交易，同时披露本次重大资产重组的基本情况。7月24日，你公司并未向本所如期申请公司股票复牌。同日，我部向你公司发出关注函，要求你公司在7月30日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组预案（或报告书），如无法在上述期限内披露相关文件的，需在7月30日前披露相关事项进展情况，并申请公司股票复牌。但截止7月30日，你公司未能披露相关文件，也未向本所申请公司股票复牌。我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司及时整改，按照要求向我所申请公司股票复牌，并披露上述相关文件。同时，本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-07-24 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第145号 |
| 批复原因 | 2018年6月25日，你公司因筹划重大资产重组申请停牌，预计在不超过1个月的时间内披露重组方案，并承诺公司股票最晚于7月24日复牌交易。截至目前，你公司因筹划重大资产重组停牌已满1个月，但未能如期申请复牌，我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在7月30日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组申请文件》的要求披露重大资产重组预案（或报告书）。如无法在上述期限内披露相关文件的，请在7月30日前披露相关事项进展情况，并申请公司股票复牌。同时，我部提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-23 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第98号 |
| 批复原因 | 收到深交所关于对当代东方投资股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第98号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在5月31日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2017-07-27 |
|---|
| 标题 | 关于对当代东方投资股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2017]第16号 |
| 批复原因 | 收到许可类重组问询函[2017]第16号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在8月3日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2016-05-25 |
|---|
| 标题 | 当代东方:关于深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2016]第83号 |
| 批复原因 | 当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”或“当代东方”）于2016年5月23日收到深圳证券交易所《关于当代东方投资股份有限公司的关注函》（公司部关注函[2016]第83号，以下简称“《关注函》”）。
问题1、请你公司结合华彩天地的历史经营情况、2016年一季度已实现的营收利润情况，分析其业绩承诺的可实现性。
问题2、请你公司说明本次交易的对价支付安排是否与业绩补偿安排相匹配，本次交易的支付和补偿安排能否有效保障业绩补偿承诺的实施、保障上市公司的利益不受到损害。
问题3、公告显示，你公司同意业绩承诺人届时可以其他经当代东方股东大会批准的方式进行补偿。请你公司明确“其他经当代东方股东大会批准的方式”是否会较现有方案减少或免除业绩承诺人的补偿责任。 |
| 批复内容 | 收到《关注函》后，公司高度重视，对有关问题逐项进行了落实和说明，现就《关注函》所提及的关于收购北京华彩天地科技发展股份有限公司（以下简称“华彩天地”或“目标公司”）部分股权并增资的有关问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2015-09-15 |
|---|
| 标题 | 当代东方:关于2015年半年报补充披露的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 当代东方投资股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所《关于对当代东方投资股份有限公司的半年报问询函》，要求公司对2015年半年报有关问题补充披露。 |
| 批复内容 | 公司接到问询函后，对有关问题进行了认真核实和了解，现按深圳证券交易所要求，对2015年半年报补充披露，并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2014-04-30 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(郭艺声、曲红军) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2014]44号 |
| 批复原因 | 郭艺声向曲红军泄露内幕信息，曲红军内幕交易 |
| 批复内容 | 综合衡量涉案人员掌握内幕信息、涉案人员之间的固有关系与惯常联系、涉案交易的异常以及当事人并未对异常交易做出有说服力的解释等情况，我会认定，内幕信息知情人郭艺声向曲红军泄露了相关内幕信息，曲红军利用该信息买入“ST当代”，构成内幕交易。该二人的行为，违反了《证券法》第七十六条的规定，构成了《证券法》第二百零二条所述违法行为。
当事人郭艺声、曲红军在听证会上及陈述、申辩材料中提出，《事先告知书》有关违法行为的认定及处理没有事实依据，请求免予处罚。我会复核认为，本案客观证据已经形成完整的证据链条，依据该证据链条可以推断出当事人实施了违法行为；当事人提出的抗辩，不足以推翻上述推断。
郭艺声作为上市公司控股股东派出的直接参与债务重组事项沟通、谈判与决策的核心内幕信息知情人，向曲红军泄露内幕信息，情节比较严重；曲红军在获悉内幕信息后交易相关股票，涉及金额较大。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：
一、对郭艺声处以10万元罚款；
二、对曲红军处以10万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 问讯 公告日期:2013-05-17 |
|---|
| 标题 | 当代东方投资股份有限公司关于2012年度报告补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第165号 |
| 批复原因 | 需根据公司2012年报中涉及的控股股东经营成果、财务状况、现金流和未来发展做战略补充披露。 |
| 批复内容 | 按照深圳证券交易所公司管理部《关于对当代东方投资股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第165号）要求，现就公司2012年报中涉及的控股股东经营成果、财务状况、现金流和未来发展做了战略补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2007-11-15 |
|---|
| 标题 | 大同水泥股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 晋证监函[2007]29号 |
| 批复原因 | (一)公司“三会”议事规则执行不规范
（二）公司独立性存在问题
（三）公司需进一步完善内部管理体系
（四）公司需进一部完善内部控制
（五）公司财务方面存在以下问题
|
| 批复内容 | 今后,我公司将不断加强法律、法规的学习,进一步增强公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识,加强公司治理结构建设,认真落实本次治理活动中提出的各项整改计划,对发现的问题及时进行整改,不断完善公司治理结构,提高公司治理水平。 |
| 处理人 | 山西证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2003-09-30 |
|---|
| 标题 | 大同水泥股份有限公司关于巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司不够独立；公司治理运作不规范；2002年年度报告批露不完善；财务制度不完善 |
| 批复内容 | 中国证监会太原特派办于2003年8月25日至29日对我公司进行了巡回检查，并于2003年9月5日下达了《限期整改通知书》（以下简称“整改通知”）。公司董事会对此高度重视，及时将“整改通知”知会了公司控股股东（大同水泥集团），同时组织公司董事、监事和部分高管人员进行了学习和讨论，并结合公司实际存在的问题进行了认真的自查，对“整改通知”中要求整改的事项进行了逐项研究和讨论，制定了相应的整改措施。 |
| 处理人 | 太原特派办 |
|
| 公开谴责 公告日期:2003-06-23 |
|---|
| 标题 | 关于对大同水泥股份有限公司及有关人员予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《证券法》、《公司法》 |
| 文件批号 | 深证上[2003]32号 |
| 批复原因 | 无偿提供资金的关联交易、重大互保合同未经过董事会以及股东大会审批授权，也未及时进行信息披露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
每日必读
发行与分配