| 处罚决定 公告日期:2026-04-30 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第六十三条、第七十八条第二款;《中华人民共和国证券法》第七十八条第二款、第七十九条;《上市公司收购管理办法》(证监会令第108号、第166号)第八十四条第五项;《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号------年度报告的内 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2026]6号 |
| 批复原因 | 因未如实披露实际控制人、未披露关联方非经营性资金占用、未披露重大事项进展情况、未如实披露募集资金使用情况违规 |
| 批复内容 | 对江苏哈工智能机器人股份有限公司责令改正,给予警告,并处以800万元罚款、对王飞给予警告,并处以1,000万元罚款、对乔徽给予警告,并处以400万元罚款、对艾迪给予警告,并处以250万元罚款、对王妍、陈佩给予警告,并各处以150万元罚款、对王雪晴、赵亮给予警告,并各处以60万元罚款。对王飞采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-04-29 |
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| 标题 | 工智3:关于公司及相关当事人收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005年修订)第六十三条、第七十八条第二款、第六十八条第三款、第八十二条第三款;《上市公司信息披露管理办法》(2007年颁布、2021年修订)第七十一条第三项、第六十二条第四项;《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号------年度报告� |
| 文件批号 | 江苏证监局[2026]6号 |
| 批复原因 | 一、哈工智能涉嫌未如实披露实际控制人，公司2017年至2023年年度报告存在虚假记载。二、哈工智能涉嫌未披露关联方非经营性资金占用，2017年至2024年年度报告存在重大遗漏。三、哈工智能涉嫌未披露重大事项进展情况，公司2022年年度报告存在重大遗漏。四、哈工智能涉嫌未如实披露募集资金使用情况，2023年至2024年年度报告及相应期间募集资金存放与使用情况的专项报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 一、对江苏哈工智能机器人股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元罚款；
二、对王飞给予警告，并处以1,000万元罚款；
三、对乔徽给予警告，并处以400万元罚款；
四、对艾迪给予警告，并处以250万元罚款；
五、对王妍、陈佩给予警告，并各处以150万元罚款；
六、对王雪晴、赵亮给予警告，并处以60万元罚款。
对王飞采取终身证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-17 |
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| 标题 | 工智3:关于公司及相关当事人收到到深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条第一款,《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第2.1.1条、第2.1.2条第一款、第2.2.5条第二款、第4.3.1条,《股票上市规则(2023年修订)》第1.4条、第2.1.1条、第2.1.2条第一款、第4.3.1条 |
| 文件批号 | 公司部处分告知书[2026]第13号 |
| 批复原因 | 一、未如实披露实际控制人，2017年至2023年年度报告存在虚假记载。二、未披露关联方非经营性资金占用，2017年至2024年年度报告存在重大遗漏。三、未披露重大事项进展情况，2022年年度报告存在重大遗漏。四、未如实披露募集资金使用情况，2023年至2024年年度报告及相应期间募集资金存放与使用情况的专项报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 一、对江苏哈工智能机器人股份有限公司时任副董事长、董事、实际控制人王飞给予公开认定终身不适合担任上市公司董事、高级管理人员的处分。
王飞自本所作出决定之日起，在认定期间内，不得担任上市公司董事、高级管理人员职务。
二、对江苏哈工智能机器人股份有限公司给予公开谴责的处分。
三、对江苏哈工智能机器人股份有限公司时任副董事长、董事、实际控制人王飞，时任公司董事长、董事、实际控制人艾迪，时任公司副董事长、总经理、董事长乔徽，时任公司董事会秘书、副总经理王妍，时任公司董事、副总经理陈佩，时任公司总经理赵亮给予公开谴责的处分。
四、对江苏哈工智能机器人股份有限公司时任副总经理王雪晴给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2024]沪01执1444号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]沪01执1444号 |
| 批复原因 | 艾迪因其债务纠纷 |
| 批复内容 | 被上海市第一中级人民法院列入失信被执行人名单、被出具限制消费令 |
| 处理人 | 上海市第一中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2024]沪74执1052号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]沪74执1052号 |
| 批复原因 | 艾迪因其债务纠纷 |
| 批复内容 | 联创投资集团股份有限公司、艾迪被上海金融法院限制高消费 |
| 处理人 | 上海金融法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)((2025)京0105执48991号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]京0105执48991号 |
| 批复原因 | 乔徽被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 乔徽、江苏哈工智能机器人股份有限公司被限制高消费 |
| 处理人 | 北京市朝阳区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2024]浙07执363号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]浙07执363号 |
| 批复原因 | 与义乌市金融控股有限公司合同纠纷 |
| 批复内容 | 西藏联创永源股权投资有限公司、艾迪被限制高消费 |
| 处理人 | 浙江省金华市中级人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2025]渝0106执8098号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]渝0106执8098号 |
| 批复原因 | 乔徽被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 重庆市沙坪坝区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)[2025]渝0106执12551号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]渝0106执12551号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 重庆市沙坪坝区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)[2025]粤0304执25912号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]粤0304执25912号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 深圳市福田区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)[2025]浙0481执6314号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]浙0481执6314号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 海宁哈工我耀机器人有限公司、江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 海宁市人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)[2025]苏0981执恢463号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]苏0981执恢463号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 东台市人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)[2025]浙0481执4090号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]浙0481执4090号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 海宁哈工我耀机器人有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 海宁市人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2025]吉0211执恢105号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]吉0211执恢105号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 吉林市丰满区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2025]浙0481执114号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]浙0481执114号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 海宁哈工我耀机器人有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 海宁市人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2024]沪0112执10012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]沪0112执10012号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽、海宁哈工我耀机器人有限公司被出具限制消费令 |
| 处理人 | 上海市闵行区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2024]吉0211执1258号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]吉0211执1258号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 吉林市丰满区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-03-09 |
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| 标题 | 工智3:关于公司实际控制人被列为失信被执行人、被限制高消费、控股股东的执行事务合伙人被限制高消费的提示性公告(补发)([2024]沪0112执14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]沪0112执14号 |
| 批复原因 | 被出具限制消费令 |
| 批复内容 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽被出具限制消费令 |
| 处理人 | 上海市闵行区人民法院 |
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| 警示 公告日期:2026-01-22 |
|---|
| 标题 | 工智3:关于收到深圳证券交易所监管函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2024年修订)》第13.1.4条、《股票上市规则(2024年修订)》第13.2.2条 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2026]第4号 |
| 批复原因 | 2024年8月26日，我部向你公司发出《关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的问询函》（公司部问询函〔2024〕第349号），要求你公司对暂时补流的募集资金的具体流向、再次未能按时归还的原因等情况进行解释，并要求你公司独立董事及保荐机构对问询函所涉问题进行核查并发表明确意见。针对前述函件，我部要求你公司在2024年9月2日前予以回复并将有关说明材料报送我部，但你公司迟至2024年11月25日才将相关说明材料回复至我部。 |
| 批复内容 | 予以你公司书面警示的自律监管措施 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2026-01-19 |
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| 标题 | 工智3:关于收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | <<中华人民共和国证券法>>第六十三条、第七十八条第二款、第六十六条第六项、第七十九条、第一百九十三条第一款、第一百九十七条第二款、第六十八条第三款、第八十二条第三款、第八十条第一款、第二款第十二项、第八十二条第三款、第一百九十三条第一款、第六十八条第三 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2026]1号 |
| 批复原因 | 经查明，你们涉嫌存在以下违法事实:
一、哈工智能涉嫌未如实披露实际控制人，公司2017年至2023年年度报告存在虚假记载
二、哈工智能涉嫌未披露关联方非经营性资金占用，2017年至2024年年度报告存在重大遗漏
三、哈工智能涉嫌未披露重大事项进展情况，公司2022年年度报告存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧<<证券法>>适用的特别情形，依据<<证券法>>第一百九十七条第二款的规定，我局拟决定:
一、对江苏哈工智能机器人股份有限公司责令改正，给予警告，并处以800万元罚款。
二、对王飞给予警告,并处以1,000万元罚款。
三、对乔徽给予警告，并处以400万元罚款。
四、对艾迪给予警告，并处以250万元罚款。
五、对王妍、陈佩给予警告，并各处以150万元罚款。
六、对王雪晴、赵亮给予警告，并各处以60万元罚款。
王飞时为哈工智能实际控制人之一，隐瞒其实际控制人身份，组织、指使案涉资金占用行为，导致公司未如实披露实际控制人和关联方非经营性资金占用情况，相关定期报告存在虚假记载和重大遗漏，严重扰乱证券市场秩序，依据2005年<<证券法>>第二百三十三条、<<证券法>>第二百二十一条，<<证券市场禁入规定>>(证监会令第115号)第三条第二项、第四条、第五条第三项和第七项;<<证券市场禁入规定>>(证监会令第185号)第三条第一项、第四条第一款第一项、第五条、第七条第一款第三项和第七项的规定，拟对王飞采取终身证券市场禁入措施。自我局宣布决定之日起,在禁入期间内,除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2025-09-11 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对毛路平采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司收购管理办法》第十三条第一款;《上市公司收购管理办法》第七十五条 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]152号 |
| 批复原因 | 因在交易哈工智能机器人股份有限公司（工智退）股票过程中，持股比例首次达到5%后未停止交易且未履行信息披露义务，继续交易股票导致持股比例超过5%。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司收购管理办法》第七十五条的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当强化合法合规意识,加强对证券法律法规的学习,杜绝此类违法行为再次发生,并于收到本决定书之日起10个工作日内向我局提交书面报告。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2025-08-01 |
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| 标题 | 工智3:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0102025016号 |
| 批复原因 | 因公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-04-23 |
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| 标题 | *ST工智:2025-060关于公司、子公司被纳入失信被执行人名单的公告([2025]吉0211执恢105号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2025]吉0211执恢105号 |
| 批复原因 | 股权转让合同纠纷 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 吉林市丰满区人民法院 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-04-23 |
|---|
| 标题 | *ST工智:2025-060关于公司、子公司被纳入失信被执行人名单的公告([2024]沪0112执10012号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | [2024]沪0112执10012号 |
| 批复原因 | 房屋租赁合同纠纷 |
| 批复内容 | 被纳入失信被执行人 |
| 处理人 | 上海市闵行区人民法院 |
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| 警示 公告日期:2025-02-25 |
|---|
| 标题 | 江苏证监局关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第五十二条 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]36号 |
| 批复原因 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司、乔徽:经查,江苏哈工智能机器人股份有限公司(以下简称*ST工智或公司)对参股企业湖州大直产业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称湖州大直)会计核算不准确。湖州大直合伙协议约定,湖州大直的可分配收入在各合伙人之间按照实缴出资比例分配。*ST工智对湖州大直实缴比例为85.74%,但按照49.5%认缴比例确认对湖州大直投资收益并调整长期股权投资账面价值,导致2019年至2022年财务报告披露不准确。你公司于2024年4月30日就上述事项披露《公司关于前期会计差错更正及追溯调整的公告》并完成了对2019年至2022年财务报告的更正。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施,并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 警示 公告日期:2025-02-20 |
|---|
| 标题 | *ST工智:关于收到江苏证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第五十九条、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款、第五十二条 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]36号 |
| 批复原因 | 经查，江苏哈工智能机器人股份有限公司(以下简称*ST工智或公司)对参股企业湖州大直产业投资合伙企业(有限合伙)(以下简称湖州大直)会计核算不准确。湖州大直合伙协议约定，湖州大直的可分配收入在各合伙人之间按照实缴出资比例分配。*ST工智对湖州大直实缴比例为85.74%,但按照49.5%认缴比例确认对湖州大直投资收益并调整长期股权投资账面价值，导致2019年至2022年财务报告披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2025-02-20 |
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| 标题 | *ST工智:关于收到江苏证监局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第九条 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2025]236号 |
| 批复原因 | 一是内部控制存在重大缺陷。天衡会计师事务所(特殊普通合伙)对你公司2022年度内部控制出具了否定意见，认为你公司对外投资管理内部控制存在重大缺陷。亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对你公司2023年度内部控制出具了否定意见，认为你公司对外投资管理及收入确认政策方面存在重大缺陷。
二是募集资金使用不规范。2022年8月18日，你公司经审议通过将闲置的1.2亿元募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过之日起不超过12个月。随后你公司分别于2023年8月17日、2024年8月16日披露尚未将用于暂时补充流动资金的1.2亿元募集资金归还至募集资金专户，单次补充流动资金期限已超过十二个月。你公司上述行为不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第九条的规定。 |
| 批复内容 | 你公司应进一步提高规范意识，对公司内部控制设计及运行有效性进行全面自查，采取有效措施改正上述内部控制重大缺陷，保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息披露真实完整。尽快将用于暂时补充流动资金的募集资金归还至募集资金专户管理，规范募集资金的使用，杜绝此类事项的再次发生。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-11-29 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》第1.4条、第2.1.1条、《股票上市规则(2023年8月修订)》第1.4条、第2.1.1条、第2.2.4条、第2.2.5条、《股票上市规则(2024年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第183号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2024-05-20 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司2023年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2024]第204号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2024年6月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-03-06 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第39号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请天衡所、亚太所同时就上述事项提供书面说明，在2024年3月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 公开谴责 公告日期:2023-12-29 |
|---|
| 标题 | ST工智:关于对严格集团股份有限公司给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]1190号 |
| 批复原因 | 经查明，严格集团股份有限公司存在以下违规行为：
2018年，江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简称“ST工智”）合并报表范围内的嘉兴大直机器人产业股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴大直”）向严格防务科技集团有限公司（以下简称“严格防务”）增资1.08亿元，严格集团股份有限公司（以下简称“严格集团”）公开承诺严格防务2018年至2020年三年累计实现经审计净利润1.35亿元，如严格防务未实现业绩承诺，严格集团应在2020年度结束后的六十个工作日内就实际实现的净利润与承诺净利润之间的差额部分向嘉兴大直进行现金补偿，如未能完成业绩承诺期间合计承诺净利润的80%，嘉兴大直有权要求严格集团回购其持有的严格防务股权。ST工智2023年7月21日披露的《关于深圳证券交易所2022年年报问询函回复的公告》显示，严格防务2018年至2020年三年累计实现净利润-9,123.96万元，未实现承诺的业绩，严格集团应现金补偿10,800万元。嘉兴大直于2022年7月11日书面要求严格集团回购其持有的严格防务15.70%股权。截至目前，严格集团未按照之前公开披露的信息履行现金补偿及股权回购承诺。 |
| 批复内容 | 对严格集团股份有限公司给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2023-12-29 |
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| 标题 | ST工智:关于对苏州严格工业机器人有限公司给予公开谴责处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2022年修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2023]1191号 |
| 批复原因 | 经查明，苏州严格工业机器人有限公司存在以下违规行为：
2018年，江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简称“ST工智”）合并报表范围内的嘉兴大直机器人产业股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“嘉兴大直”）向江苏海渡教育科技集团有限公司（以下简称“江苏海渡”）增资5,400万元，苏州严格工业机器人有限公司（以下简称“苏州严格”）公开承诺江苏海渡2018年至2020年三年累计实现经审计净利润3,600万元，如江苏海渡未实现业绩承诺，苏州严格应在2020年度结束后的六十个工作日内就实际实现的净利润与承诺净利润之间的差额部分向嘉兴大直进行现金补偿，如未能完成业绩承诺期间合计承诺净利润的80%，嘉兴大直有权要求苏州严格回购其持有的江苏海渡股权。ST工智2023年7月21日披露的《关于深圳证券交易所2022年年报问询函回复的公告》显示，江苏海渡2018年至2020年三年累计实现净利润-1,465.42万元，未实现承诺的业绩，苏州严格应现金补偿5,400万元。同时，嘉兴大直于2022年7月11日要求苏州严格回购嘉兴大直持有的江苏海渡18.43%股权。截至目前，苏州严格未按照前期公开披露的信息履行现金补偿及股权回购承诺。 |
| 批复内容 | 对苏州严格工业机器人有限公司给予公开谴责的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2023-09-23 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《股票上市规则(2022年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第156号 |
| 批复原因 | 你公司于2021年5月29日披露的《关于现金收购吉林市江机民科实业有限公司70%股权的公告》和2022年7月21日披露的《关于签署现金收购吉林市江机民科实业有限公司70%股权协议之补充协议的公告》显示，你公司拟以现金8.4亿元收购刘延中等交易对方合计持有的吉林市江机民科实业有限公司（以下简称“江机民科”）70%的股权，交易双方签订的《收购股权协议书》及补充协议约定，你公司应在2022年8月31日前支付至交易对价总额的70%，若逾期未支付，交易对方有权终止本次交易，你公司应另支付3,000万元作为补偿金；若本次交易终止，你公司应于2022年9月5日前解决完毕与江机民科之间的往来款，否则你公司需承担相应的违约金。经问询，你公司于2023年7月21日在《关于深圳证券交易所2022年年报问询函回复的公告》中披露，已于2021年8月根据《收购股权协议书》的相关条款豁免交易对手方在收取第二期交易对价之前办理交割的责任，由你公司继续支付交易对价至交易总额的70%后，再办理工商变更事宜；你公司于2021年6月至8月累计向交易对方支付2.9亿元，同时江机民科向你公司拆入2.9亿元作为履约保证；由于你公司未能在约定日期前完成70%交易价款的支付，亦未能解决完毕与江机民科之间的往来款，已构成违约，你公司根据补充协议的约定于2022年计提了8,800万元预计负债。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2023-09-22 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司2023年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2023]第15号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年10月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-09-13 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年修订)》、《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第151号 |
| 批复原因 | 你公司于2023年8月17日披露的《关于延期归还闲置募集资金并继续用于暂时补充流动资金的公告》显示，你公司于2022年8月18日召开董事会会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，拟使用不超过1.2亿闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为董事会审议通过该议案之日起不超过12个月。截至2023年8月17日，前述暂时补流期限届满，你公司未在到期日前将前述募集资金归还至募集资金专户。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-29 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第218号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年6月13日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 警示 公告日期:2023-05-19 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号—上市公司及其相关方承诺》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2023]51号 |
| 批复原因 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司:
2021年4月26日,你公司披露《关于回购公司股份的方案》,称公司董事会于2021年4月25日审议通过,拟使用自有资金以集中竞价方式回购部分社会公众股份用于后续实施股权激励或员工持股计划,拟回购金额为人民币3,000万元至6,000万元,预计回购股份为248.13万股至496.27万股,回购期限为董事会审议通过回购方案之日起12个月内。
2022年3月12日,你公司披露《关于回购公司股份实施期限延期的公告》,拟对股份回购实施期限延期6个月,延长至2022年10月24日。2022年10月26日,你公司披露《关于股份回购实施结果的公告》,称截至2022年10月24日,公司累计回购股份173,400股,支付总金额约为99.95万元,回购股份金额未能达到回购方案的资金总额下限。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-02-17 |
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| 标题 | 哈工智能:关于公司高管误操作导致违规减持股份并致歉的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江苏哈工智能机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年2月16日收到公司高级管理人员王大勇先生出具的《关于误操作减持公司股票的情况说明及致歉声明函》，王大勇先生由于误操作个人证券账户，在未披露减持股份计划的情况下，于2023年2月14日通过集中竞价交易方式减持公司股票925股。根据有关规定，本次股份变动属于违规减持 |
| 批复内容 | 上述行为发生后，王大勇先生已深刻意识到本次事项的严重性，并对本次违规交易进行了深刻反省，对本次违规减持行为给公司和市场带来的不良影响深表歉意，今后将加强对证券账户的管理，谨慎操作；加强对相关法律法规、规范性文件的学习，严格遵守相关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务；切实遵守在公司资产重组期间作出的承诺，严格履行信息披露义务，加强事先与公司的沟通，杜绝此类事情再次发生。公司董事会获悉此事项后高度重视，并及时核实相关情况，后续将进一步组织加强董事、监事、高级管理人员、持股公司5%以上股份的股东及相关工作人员对《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规、规范性文件的学习，督促相关人员遵守规定，审慎操作，避免此类事情再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-27 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第462号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-07 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第248号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(华云帆等人) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 天津证监局[2022]2号 |
| 批复原因 | 经查明，华云帆、宋妃、胡寅、王琦、杨迪存在以下违法事实：
????2021年3月19日，按照陶某伟的安排，无锡嘉和融国际贸易有限公司（以下简称无锡嘉和融）从陶某伟实际控制的其他公司银行账户筹措资金1000万元，转入无锡嘉和融借用的“华云帆”中金财富证券账户，由华云帆按照陶某伟指令,利用其中7,090,000元，操作账户买入“天喻信息”,2021年3月22日卖出，卖出所得共计7,559,869.37元经由宋妃银行账户重新分配转入华云帆、胡寅、杨迪的证券账户用于交易“哈工智能”。
2021年3月至5月，按照陶某伟安排，无锡嘉和融从陶友伟实际控制的其他公司银行账户等处筹措资金2000余万元，连同“华云帆”中金财富证券账户卖出“天喻信息”所得7,559,869.37元，转入无锡嘉和融借用的“华云帆”华鑫证券账户、“宋妃”国泰君安证券账户、“宋妃”华林证券账户、“胡寅”国联证券账户、“王琦”国联证券账户、“杨迪”广发证券账户6个证券账户用于买入“哈工智能”，由华云帆、宋妃、胡寅、王琦、杨迪按照陶某伟指令操作各自账户完成交易，交易实际亏损由无锡嘉和融承担，股票卖出资金被无锡嘉和融用于其他往来业务。 |
| 批复内容 | 一、责令华云帆改正，给予警告，并处以3万元罚款；
二、责令宋妃改正，给予警告，并处以3万元罚款；
三、责令胡寅改正，给予警告，并处以3万元罚款；
四、责令王琦改正，给予警告，并处以3万元罚款；
五、责令杨迪改正，给予警告，并处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-08-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(无锡嘉和融) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 天津证监局[2022]1号 |
| 批复原因 | 2021年3月19日，按照公司实际控制人陶某伟的安排，无锡嘉和融从陶某伟实际控制的其他公司银行账户筹措资金1000万元，转入无锡嘉和融借用的“华某帆”中金财富证券账户，由华某帆按照陶友伟指令,利用其中7,090,000元，操作账户买入“天喻信息”,2021年3月22日卖出，卖出所得共计7,559,869.37元经由宋某银行账户重新分配转入华某帆、胡某、杨某的证券账户用于交易“哈工智能”。
2021年3月至5月，按照陶某伟安排，无锡嘉和融从陶友伟实际控制的其他公司银行账户等处筹措资金2000余万元，连同“华某帆”中金财富证券账户卖出“天喻信息”所得7,559,869.37元，转入无锡嘉和融借用的“华某帆”华鑫证券账户、“宋某”国泰君安证券账户、“宋某”华林证券账户、“胡某”国联证券账户、“王某”国联证券账户、“杨某”广发证券账户6个证券账户用于买入“哈工智能”，由华某帆、宋某、胡某、王某、杨某按照陶某伟指令操作各自账户完成交易，交易实际亏损由无锡嘉和融承担，股票卖出资金被无锡嘉和融用于其他往来业务。 |
| 批复内容 | 责令无锡嘉和融国际贸易有限公司改正，给予警告，并处以30万元罚款。 |
| 处理人 | 天津证监局 |
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| 问讯 公告日期:2022-04-21 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第100号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所上市公司管理一部关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司2021年年报的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月6日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 问讯 公告日期:2021-09-09 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第22号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年9月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-01 |
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| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第226号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月8日前将有关说明材料报送、核查意见等我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-05-13 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第208号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
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| 标题 | 蜀都嘉泰收到国家税务总局成都市锦江区税务局第一税务所行政处罚锦税一税简罚[2019]4312号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 锦税一税简罚[2019]4312号 |
| 批复原因 | 2016-10-01至2016-10-31城市维护建设税（市区（增值税附征）及2016-04-01至2016-06-30企业所得税未按期进行申报 |
| 批复内容 | 简易处罚，罚款50元 |
| 处理人 | 国家税务总局成都市锦江区税务局第一税务所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
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| 标题 | 灵川蜀都收到国家税务总局灵川县税务局第一税务分局行政处罚灵川地税简罚[2017]10号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 灵川地税简罚[2017]10号 |
| 批复原因 | 2017-03-01至2017-03-31教育费附加（增值税教育费附加）、地方教育附加（增值税地方教育附加）、城市建设建设税（县城、镇（增值税附征））、个人所得税（工资薪金所得）未按期申报 |
| 批复内容 | 罚款20元 |
| 处理人 | 国家税务总局灵川县税务局第一税务分局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
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| 标题 | 成都蜀都银泰置业有限责任公司上海分公司收到闵第2120192030号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 闵第2120192030号 |
| 批复原因 | 行区卫生和计划生育委员会禁止吸烟场所所在单位未履行禁烟义务 |
| 批复内容 | 罚款2100元 |
| 处理人 | 上海市闵行区卫生和计划生育委员会 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-03-14 |
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| 标题 | 哈工智能收到国家税务总局江阴市税务局第一税务分局《税务行政处罚决定书(简易)》澄税-简罚[2020]119号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 澄税-简罚[2020]119号 |
| 批复原因 | 2019-11-01至2019-11-30印花税（购销合同）（借款合同）（加工承揽合同）未按期进行申报 |
| 批复内容 | 罚款310元 |
| 处理人 | 国家税务总局江阴市税务局第一税务分局 |
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| 问讯 公告日期:2018-07-05 |
|---|
| 标题 | 关于对江苏哈工智能机器人股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 许可类重组问询函[2018]第20号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部出具的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就重组问询函提出的相关问题做出书面说明，并在2018年7月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-01-10 |
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| 标题 | 友利控股:无锡哲方哈工智能机器人投资企业(有限合伙)、无锡联创人工智能投资企业(有限合伙)关于深圳证券交易所关于对无锡哲方哈工智能机器人投资企业(有限合伙)、无锡联创人工智能投资企业(有限合伙)受让公 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2017]第2号 |
| 批复原因 | 2017年1月3日，无锡哲方哈工智能机器人投资企业（有限合伙）（以下简称“无锡哲方”）、无锡联创人工智能投资企业（有限合伙）（以下简称“无锡联创”）收到贵所公司管理部下发的《关于对无锡哲方哈工智能机器人投资企业（有限合伙）、无锡联创人工智能投资企业（有限合伙）受让江苏友利投资控股股份有限公司控股权相关事项的关注函》（公司部关注函[2017]第2号）。 |
| 批复内容 | 收到关注函后，公司高度重视，针对关注函提出的问题，公司现说明回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-06-04 |
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| 标题 | 江苏友利投资控股股份有限公司关于转让四川恒创特种纤维有限公司75%股权进展公告的补充公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 江苏友利投资控股股份有限公司于2015年6月3日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网上刊登了《关于转让四川恒创特种纤维有限公司75%股权进展的公告》。深圳证券交易所指出该公告披露不完善，需补充。 |
| 批复内容 | 根据深圳证券交易所要求，现就出售资金的会计处理补充公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-03-20 |
|---|
| 标题 | 江苏友利投资控股股份有限公司关于深圳证券交易所关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第104号 |
| 批复原因 | 江苏友利投资控股股份有限公司（以下简称“友利控股”或“公司”）于2015年3月16日收到了深圳证券交易所公司部关注函【2015】第104号《关于对江苏友利投资控股股份有限公司的关注函》（以下简称“关注函”）。
一、深交所《关注函》内容：详细说明本次重大资产重组事项的进展。针对目前公司股票停牌时间过长而无法披露重组预案的情形，请你公司董事会和财务顾问说明是否已尽勤勉尽职义务，筹划本次非公开发行事项是否严谨、程序是否完善，是否符合重组办法等相关规定。
二、深交所《关注函》内容：就公司股票停牌时间过长是否损害投资者利益，尤其是中小投资者交易权作出详细说明，提出明确解决措施；并请你公司充分披露就本次重大资产重组的筹划过程、主要方案、尚待解决和确定的主要事项、尽快消除继续停牌情形的方案、预计最迟复牌期限等内容。
三、股票复牌的安排与计划 |
| 批复内容 | 公司现就关注函所提问题及公司相关解析说明予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-01-23 |
|---|
| 标题 | 江苏友利投资控股股份有限公司关于筹划重组停牌期满申请继续停牌公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第416号 |
| 批复原因 | 四川友利投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月22日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所关于对四川友利投资控股股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第416号）（以下简称“函”），对公司股票长期停牌达三个月表示关注。 |
| 批复内容 | 公司原承诺争取最晚将在2015年1月23日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息，现公司申请证券继续停牌，并承诺在累计不超过3个月的时间内披露重大资产重组信息，即最晚将在2015年3月22日前按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则26号—上市公司重大资产重组》的要求披露重大资产重组信息。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-12-24 |
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| 标题 | 江苏友利投资控股股份有限公司关于收到深圳证券交所《关注函》并申请重大资产重组停牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第416号 |
| 批复原因 | 四川友利投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2014年12月22日收到深圳证券交易所公司管理部（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所关于对四川友利投资控股股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第416号）（以下简称“函”），对公司股票长期停牌达三个月表示关注。 |
| 批复内容 | 要求公司就股票停牌期间进行的工作、筹划中的重大事项对公司的影响、以及股票复牌的安排与计划等情况进行核查并履行披露义务。公司董事会现就关注函中关注的问题进行说明并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2014-06-28 |
|---|
| 标题 | 四川友利投资控股股份有限公司关于收到四川证监局《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2014]3号 |
| 批复原因 | 经查明，友利控股存在以下违法事实：
2012年，友利控股的控股子公司双良氨纶有限公司（以下简称双良氨纶）与友利控股的关联方双良锅炉有限公司（以下简称双良锅炉）交换承兑汇票1650.83万元，出售承兑汇票给双良锅炉6801.46万元，全年累计与同一关联人进行的有关承兑汇票的关联交易共计8452.29万元，占友利控股2011年经审计净资产值（165290.07万元）的5.11%。对上述关联交易，友利控股没有按照《证券法》第六十三条、第六十六条和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》（2012年修订）第三十一条“公司应当披露报告期内发生的累计关联交易总额高于3000万元且占公司最近一期经审计净资产值5%以上的重大关联交易事项”之规定在2012年年度报告中予以披露。
上述违法事实，有双良氨纶、双良锅炉的说明、双良氨纶和双良锅炉的账册、友利控股董事、监事和高级管理人员对公司2012年年报出具的书面确认意见、友利控股2012年年报、天衡会计师事务所关于友利控股2012年度与关联方交换承兑汇票的说明、签字会计师笔录、公司相关高管人员的询问笔录等证据，足以认定。
友利控股的行为违反了《证券法》第六十三条、第六十六条的规定，构成了《证券法》第一百九十三条的行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条的规定，我局决定：
一、责令友利控股改正，给予警告，并处罚款30万元。
二、给予李峰林、程高潮、牛福元警告，并分别处以罚款5万元。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。如对本处罚决定书不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-08-30 |
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| 标题 | 四川友利投资控股股份有限公司关于公司控股子公司已撤销相关账号的公告 |
| 相关法规 | 《人民币银行结算账户管理办法》 |
| 文件批号 | 四川监管局[2013]8号 |
| 批复原因 | 公司控股子公司之间存在代管账户行为。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视整改措施落实，相关整改责任人专门负责控股子公司成都蜀都银泰置业有限责任公司在农行江阴利港支行开立的人民币一般结算账户（账号：10-640401040010262）的清理工作。在完成清理工作基础上，该控股子公司办理了该账户的销户。8月29日，该账户已予撤销。
蜀都银泰公司撤销该账户，不影响该控股子公司正常的经营业务资金往来，对其正常的生产经营不构成影响。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2013-08-22 |
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| 标题 | 四川友利投资控股股份有限公司关于收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 成稽调查通字131001号 |
| 批复原因 | 四川友利投资控股股份有限公司涉嫌信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2013-08-10 |
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| 标题 | 四川友利投资控股股份有限公司关于中国证监会四川监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告 |
| 相关法规 | 《深圳交易所主板上巿公司规范运作指引》、《股票上巿规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报原则第15号一财务报告的一般规定》、《中外合资经营企业法实施条例》、《人民币银行结算账户管理办法》 |
| 文件批号 | 四川监管局[2013]8号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下违规行为：
―、公司《章程》对董事长授权不规范
二、公司未披露与控股子公司其他股东之间的关联方关系
三、公司与关联方存在交换承兑汇票的行为，未提交董事会或股东大会审议，也未履行信息披露义务
四、控股子公司利润分配不符合《中外合资经营企业法实施条例》的相关规定
五、控股子公司之间存在代管账户行为
六、对控股子公司管控存在缺陷 |
| 批复内容 | 四川友利投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证监会四川监管局《关于对四川友利投资控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》（[2013]8号，以下简称《决定书》）后，公司董事会非常重视，组织全体董事、监事和高级管理人员进行了认真学习、讨论，深入分析《决定书》指出问题发生原因，制定了相应的整改措施，并向公司控股股东江苏双良科技有限公司做了通报。经2013年8月8日召开的公司第八届董事会第十五次会议讨论审议，通过了《四川友利投资控股股份有限公司关于中国证监会四川监管局对公司采取责令改正措施决定的整改报告议案》并进行了公告。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-07-31 |
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| 标题 | 四川友利投资控股股份有限公司关于收到四川证监局《行政监管措施决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《深圳交易所主板上巿公司规范运作指引》、《股票上巿规则》、《公开发行证券的公司信息披露编报原则第15号一财务报告的一般规定》、《中外合资经营企业法实施条例》、《人民币银行结算账户管理办法》 |
| 文件批号 | 四川证监局[2013]8号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司存在以下违规行为：
―、公司《章程》对董事长授权不规范
二、公司未披露与控股子公司其他股东之间的关联方关系
三、公司与关联方存在交换承兑汇票的行为，未提交董事会或股东大会审议，也未履行信息披露义务
四、控股子公司利润分配不符合《中外合资经营企业法实施条例》的相关规定
五、控股子公司之间存在代管账户行为
六、对控股子公司管控存在缺陷 |
| 批复内容 | 现根据《上巿公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》（[2010]12号）第二十一条的规定对你公司采取责令改正的监管措施，要求你公司对上述不规范行为予以改正，并按相关法律法规进行信息披露。
你公司应当在2013年8月30日前向我局提交书面报告，详细说明整改落实情况。
如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起3个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-17 |
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| 标题 | 四川舒卡特种纤维股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动进一步整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 川证监函[2007]50号 |
| 批复原因 | （一）公司应进一步加强“三会”记录的规范管理，做到要素完整、内容详实、形式合规。
（二）对《募集资金管理办法》及相关管理制度进行修订、完善
（三）违规买入公司股票 |
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动的开展，进一步促进了公司治理水平的提升。公司全体董事、监事、高管人员规范运作的意识普遍得到加强，对提高公司质量起到了积极的促进作用。公司将以此次活动为契机，以内控制度体系建设为突破口，不断夯实管理基础，推动公司治理水平的不断提高。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-10-20 |
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| 标题 | 四川舒卡特种纤维股份有限公司董事会公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 违规买卖公司股票 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 整改通知 公告日期:2006-02-28 |
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| 标题 | 四川舒卡特种纤维股份有限公司整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 证监上市[2005]49号 |
| 批复原因 | 关于公司两家控股子公司收入减少、公司近期进行的资产置换、为控股子公司提供贷款担保、公司与双良科技公司资金往来、财务处理的有关事宜。 |
| 批复内容 | 本公司于2005年11月19日收到四川省证监局川证监上市[2005]49号《限期整改通知书》后，公司董事会予以了高度重视，召开了有关会议向公司董事、监事、高管人员通报了情况，进行了认真讨论。在此基础上，公司董事会制定了相应的整改措施并逐项落实。公司董事、监事和高管人员要继续学习新的“公司法”和“证券法”，提高思想认识，将依法规范运作的观念贯彻到公司的各项工作中去，促进公司的健康、规范发展。公司针对本次巡检暴露出来的问题，要求全体工作人员要举一反三，认真反思和查找工作中的不足，要继续抓紧建立健全公司的内部控制制度，并严格内部控制制度的落实和执行。 |
| 处理人 | 四川证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2001-09-04 |
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| 标题 | 关于对四川舒卡特种纤维股份有限公司等十五家上市公司予以公开谴责的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》和《上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 未能按照规定刊登2001年中期业绩预警公告 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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