警示 公告日期:2024-01-08 |
标题 | 关于对天津通万投资合伙企业(有限合伙)采取出具警示函措施的决定 |
相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
文件批号 | 新疆证监局[2024]1号 |
批复原因 | 天津通万投资合伙企业(有限合伙):
经查,发现你企业存在以下违规问题:
2022年4月28日,因执行法院裁定,渤海租赁股份有限公司(以下简称渤海租赁)的实际控制人发生变更,并构成上市公司收购,你企业为收购人之一。2023年7月19日,你企业收到《执行裁定书(2023)粤0304执8592号之三》,因担保物权纠纷,法院裁定将你企业所持渤海租赁全部263,591,433股股票(占总股本的4.26%)过户至申请执行人名下,但迟至2023年8月31日,你企业才通过渤海租赁公告持股比例变动情况。 |
批复内容 | 我局决定对你企业采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
处理人 | 新疆证监局 |
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警示 公告日期:2024-01-06 |
标题 | 渤海租赁:关于公司原股东收到中国证券监督管理委员会新疆监管局警示函的公告 |
相关法规 | 《上市公司收购管理办法》 |
文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]1号 |
批复原因 | 天津通万投资合伙企业(有限合伙):
经查,发现你企业存在以下违规问题:
2022年4月28日,因执行法院裁定,渤海租赁股份有限公司(以下简称渤海租赁)的实际控制人发生变更,并构成上市公司收购,你企业为收购人之一。2023年7月19日,你企业收到《执行裁定书(2023)粤0304执8592号之三》,因担保物权纠纷,法院裁定将你企业所持渤海租赁全部263,591,433股股票(占总股本的4.26%)过户至申请执行人名下,但迟至2023年8月31日,你企业才通过渤海租赁公告持股比例变动情况。 |
批复内容 | 我局决定对你企业采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你企业应充分吸取教训,加强证券法律法规学习,杜绝此类事件再次发生,并应当在收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面报告。 |
处理人 | 新疆证监局 |
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通报批评 公告日期:2024-01-05 |
标题 | 渤海租赁:关于对天津通万投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评处分的决定 |
相关法规 | 《上市公司收购管理办法》、《股票上市规则(2023年修订)》 |
文件批号 | 深证上[2024]15号 |
批复原因 | 经查明,天津通万投资合伙企业(有限合伙)(以下简称天
津通万)存在以下违规行为:
根据渤海租赁股份有限公司(以下简称渤海租赁) 2022 年 4
月 28 日披露的《关于实际控制人发生变更的提示性公告》《收购报告书摘要》,海南省高级人民法院于 2022 年 4 月 24 日裁定确
认海航集团有限公司(以下简称海航集团) 等三百二十一家公司
重整计划执行完毕,海航资本集团有限公司(以下简称海航资本)
以及天津通万、渤海国际信托股份有限公司等一致行动人据此合
计持有渤海租赁 43.77%股份。其中,海航资本持有 28.02%,天津
通万持有 4.26%,天津通万为海航资本的一致行动人。本次收购
完成后,渤海租赁的控股股东仍为海航资本, 但因海航资本的控
股股东由海航集团变更为海南海航二号信管服务有限公司(以下
简称二号信管),二号信管无实际控制人,因此渤海租赁实际控
制人由海南省慈航公益基金会变更为无实际控制人。根据渤海租赁 2023 年 8 月 31 日披露的《收购报告书摘要》
《收购报告书》《关于控股股东及一致行动人持股比例变动超过
1%的公告》,天津通万于 2023 年 7 月 19 日收到《执行裁定书( 2023)
粤 0304 执 8592 号之三》,因担保物权纠纷,法院裁定将天津通
万所持渤海租赁全部 263,591,433 股股票(占总股本的 4.26%)
过户至申请执行人长春农村商业银行股份有限公司名下。 |
批复内容 | 本所作出如下处分决定:
对天津通万投资合伙企业(有限合伙)给予通报批评的处分。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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问讯 公告日期:2023-06-01 |
标题 | 关于对渤海租赁股份有限公司2022年年报的问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第237号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在2023年6月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。 |
处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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监管关注 公告日期:2023-01-31 |
标题 | 关于对渤海租赁股份有限公司的关注函 |
相关法规 | |
文件批号 | 公司部关注函[2023]第100号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的关注函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在2023年2月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。 |
处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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问讯 公告日期:2022-05-16 |
标题 | 关于对渤海租赁股份有限公司2021年年报的问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第282号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在2022年5月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露,同时抄送派出机构。 |
处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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问讯 公告日期:2021-06-04 |
标题 | 关于对渤海租赁股份有限公司2020年年报的问询函 |
相关法规 | |
文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第321号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理一部下发的问询函 |
批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明,在2021年6月14日前将有关说明材料报送我部,同时抄送派出机构。 |
处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理一部 |
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监管关注 公告日期:2020-08-21 |
标题 | 关于对渤海租赁股份有限公司的监管函 |
相关法规 | |
文件批号 | 公司部监管函[2020]第44号 |
批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函 |
批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务,杜绝此类事件发生。 |
处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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通报批评 公告日期:2019-09-30 |
标题 | 深证上[2019]614号-关于对海航资本集团有限公司给予通报批评处分的决定 |
相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
文件批号 | 深证上[2019]614号 |
批复原因 | 因海航资本的股票质押式回购业务触发违约条款,上海光大证券资产管理有限公司、中原证券股份有限公司、五矿证券有限公司、中航证券有限公司及中信建投证券股份有限公司自2019年1月21日起至4月20日通过集中竞价交易方式累计减持了海航资本持有的渤海租赁79,172,367股股份,占渤海租赁总股本的1.28%。其中,通过非公开发行取得的股份数为64,842,981股,占渤海租赁总股本的1.0485%,涉及金额245,754,897.99元。海航资本未在首次减持行为发生的十五个交易日前预先披露减持计划,且在连续九十个自然日内因集中竞价交易方式减持股份的总数超过公司股份总数的百分之一。 |
批复内容 | 对海航资本集团有限公司给予通报批评的处分。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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问讯 公告日期:2015-11-09 |
标题 | 渤海租赁:关于公司重大资产购买报告书修订说明的公告 |
相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》、《上市公司重大资产重组管理办法》 |
文件批号 | 重组问询函[2015]第20号 |
批复原因 | 2015年11月5日,公司董事会收到深圳证券交易所公司管理部发出的《关于对渤海租赁股份有限公司的重组问询函》【2015】第20号(以下简称“重组问询函”)。 |
批复内容 | 根据重组问询函的要求,公司及相关各方积极准备答复工作,并对本次重大资产重组相关的信息披露文件进行了补充和修订。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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警示 公告日期:2014-12-08 |
标题 | 渤海租赁:关于非公开发行股票有关事项的公告 |
相关法规 | |
文件批号 | 中国证监会新疆监管局[2014]1号 |
批复原因 | 自2011年借壳上市以来,公司一直致力于规范公司运作,完善治理结构,逐步梳理规范了公司内部管理制度和经营各环节的业务流程。中国证监会新疆监管局在日常监管中关注到公司在信息披露及公司治理方面尚待完善,并于2014年12月8日出具了《关于对渤海租赁采取出具警示函措施的决定》([2014]1号),发现公司存在与关联租赁公司间独立性问题、关联交易先实施后审议和披露问题以及临时报告披露不及时、不完整和定期报告披露不完整问题。 |
批复内容 | 公司已于2015年5月19日召开的2014年年度股东大会审议通过了《关于公司与关联方签署<托管经营协议>的议案》,并于2015年5月21日与浦航租赁、长江租赁、扬子江租赁签署了《托管经营协议》,与关联租赁公司间独立性问题得以解决。
此外,对信息披露存在先实施后审议和披露、临时报告披露不及时、不完整、定期报告披露不完整等方面的问题,公司认真剖析问题症结,在此基础上,一方面严格问责,根据《关于成员公司内部重大信息上报制度》相关规定,以及问责制度的具体规定,追究了相关责任人的相应责任;另一方面强化内控建设,一是加强对下属境外子公司有关证券法律法规、自律文件的学习培训,二是对一系列规范运作制度进行了修订,包括完善了《公司章程》和有关内部管理制度,确保内部信息传递机制功能的及时、有效发挥,三是进一步完善法人治理结构和三会工作,促进公司规范运作,确保决策的合法性、科学性,使重要事项得到及时审议和披露。 |
处理人 | 新疆证监局 |
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整改通知 公告日期:2014-01-25 |
标题 | 渤海租赁:关于非公开发行股票有关事项的公告 |
相关法规 | 《上市规则》 |
文件批号 | 公司部监管函[2014]第4号 |
批复原因 | 深圳证券交易所于2014年1月25日下发了《关于对渤海租赁股份有限公司的监管函》(公司部监管函【2014】第4号),主要内容为公司2013年度的部分关联交易未按照《上市规则》的要求及时披露。 |
批复内容 | 公司吸取教训,在今后的工作中加强信息披露事务管理,并及时对关联交易事项履行信息披露义务,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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整改通知 公告日期:2012-09-28 |
标题 | 渤海租赁:关于非公开发行股票有关事项的公告 |
相关法规 | 《上市规则》 |
文件批号 | 公司部监管函[2012]第89号 |
批复原因 | 深圳证券交易所于2012年9月28日下发了《关于对渤海租赁股份有限公司的监管函》(公司部监管函【2012】第89号),主要内容为公司于2012年收到的一笔政府补贴未按照《上市规则》的要求及时履行临时公告义务。 |
批复内容 | 公司吸取教训,在今后的工作中加强信息披露事务管理,并及时对政府补贴事项履行信息披露义务,严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定,及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
处理人 | 深圳证券交易所 |
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整改通知 公告日期:2008-07-29 |
标题 | 新疆汇通(集团)股份有限公司关于进一步深入推进公司治理专项活动的情况报告 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | (一)规范运作方面
(二)内控制度建设和管理方面
(三)透明度方面 |
批复内容 | 通过公司治理专项活动,我公司加强了内控制度建设、促进了规范运作。经过这一次的深入自查,我司将进一步增强上市公司独立性,严格执行信息披露各项制度,切实保护中小投资者利益。公司治理是一项长期的工作,我们将在中国证监会、新疆证监局的领导和监督下,通过持续不断的努力,提升公司的治理水平,为国家资本市场的发展做出自己应有的贡献。 |
处理人 | 新疆证监局 |
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整改通知 公告日期:2007-11-08 |
标题 | 新疆汇通(集团)股份有限公司治理专项活动整改报告 |
相关法规 | |
文件批号 | |
批复原因 | 1、公司董事会组成人员尚缺一名董事
2、对控股子公司的规范管理仍需不断加强
3、要更加认真、细致地履行信息披露事务管理工作
4、公司的投资者关系管理工作有待进一步加强
5、更好地发挥董事会专业委员会的作用
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批复内容 | 通过这次公司治理专项活动中,公司更进一步提高了规范运作的水平,公司将继续严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会本次专项治理活动的要求,在规范运作下,维护公司及股东的合法权益,实现公司更好、更快地发展,给投资者带来良好回报。
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处理人 | 新疆证监局 |
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整改通知 公告日期:2005-10-24 |
标题 | 新疆汇通(集团)股份有限公司关于中国证监会新疆监管局2005年检查提出问题的《整改报告》公告 |
相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深交所股票上市规则》 |
文件批号 | |
批复原因 | 公司在规范运作、信息披露及时性、准确性及完整性、财务管理及核算等方面存在问题。 |
批复内容 | 中国证监会新疆监管局于2005年6月8对本公司进行了检查,并于2005年9月15日下发了《限期整改通知书》(以下简称《整改通知》)。公司接到《整改通知》后高度重视,组织公司董事、监事、高级管理人员对《整改通知》进行了认真的学习和讨论,一致认为中国证监会新疆监管局提出的问题符合公司实际情况。针对《整改通知》要求整改的事项,本公司对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深交所股票上市规则》和证监会有关法规文件,本着规范发展、严格自律、认真负责的原则,结合公司的实际情况逐项研究,提出了落实整改的措施,并于2005年10月20日经公司董事会2005年第三次临时会议审议通过。
公司董事会认为,中国证监会新疆监管局对本公司的检查,进一步帮助公司找出了实际运行中存在的问题和差距,极大地提高了本公司全体董事、监事、高级管理人员对上市公司规范运作的认识水平,为本公司在今后规范运作中的发展打下了坚实的基础。我们将以此次巡查、整改为契机,进一步搞好规范运作,全力推进企业发展,切实维护股东利益,不断开拓创新,用企业的快速发展和良好的经营业绩,回报社会、回报股东,努力把新疆汇通(集团)股份有限公司建设成为规范运作的上市公司。 |
处理人 | 新疆证监局 |
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