中金岭南

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昨收盘:- 今开盘:- 最高价:- 最低价:-
市值:-亿元 流通:- 成交:-手 换手:-
公告日期:
违规记录  公告日期:2018-07-28
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规 
处分类型处罚决定
违规行为2018年7月25日,公司全资子公司深圳金汇期货经纪有限公司(以下简称“金汇期货”)因其全资子公司深圳中金岭南金汇资本管理有限公司(以下简称“金汇资本”)未能规范经营。
批复内容中国证券监督管理委员会深圳监管局下发的《关于对深圳金汇期货经纪有限公司采取暂停新增资产管理业务监管措施的决定》,决定对金汇期货采取暂停新增资产管理业务6个月的行政监督管理措施,措施自决定书下发之日起执行。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2017-10-25
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规 
处分类型问讯
违规行为深圳市中金岭南有色金属股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”)于2017年10月20日收到深圳证券交易所公司管理部下发的《关于对深圳市中金岭南有色金属股份有限公司的问询函》(公司部问询函[2017]第267号)(以下简称“《问询函》”)。
批复内容公司对《问询函》中所提到的问题高度重视,并进行了认真的核查。现将回复内容披露。
处理人深圳证券交易所公司管理部
违规记录  公告日期:2017-06-05
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规《中华人民共和国证券法》
处分类型处罚决定
违规行为经查明,徐留胜存在以下违法事实: 一、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票 二、徐留胜控制并使用本人账户,利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票
批复内容当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)、(四)项关于禁止操纵证券市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我会决定:没收徐留胜违法所得37,017,025.78元,并处以74,034,051.56元的罚款。
处理人中国证监会
违规记录  公告日期:2008-12-27
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》
处分类型整改通知
违规行为一、公司治理方面存在的问题 二、信息披露方面存在的问题 三、财务管理和会计核算方面存在的问题
批复内容通过此次中国证监会深圳监管局的现场检查,有利于公司进一步提高规范运作意识,加强内部控制和财务管理,强化对境外分支机构及其业务、资产的管理。对检查中发现的问题,公司将切实落实整改措施,并以此为契机,根据财政部、证监会等联合制定的《企业内部控制基本规范》,进一步加强公司内控制度建设,提高公司治理水平,保障公司各相关利益者合法权益,保障公司持续、健康发展。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2007-09-20
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规《深交所股票上市规则》
处分类型违法
违规行为擅自挪用公款。
批复内容
处理人广东省检查院
违规记录  公告日期:2004-09-11
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》
处分类型整改通知
违规行为股东大会权力受到侵蚀;公司董事会、股东大会未能充分行使权力;信息披露出现遗漏、部分信息披露不及时;部分财务处理不够准确;下属子公司进行违规境外期货交易
批复内容中国证监会深圳监管局(以下简称"深圳监管局")于2004年5月24日至5月28日对本公司进行了巡回检查。并于2004年7月12日下发了深证局发字[2004]148号《关于要求深圳市中金岭南有色金属股份有限公司限期整改的通知》(以下简称"通知")。公司对此高度重视,并针对《通知》中指出的问题,按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《上市公司治理准则》等法律、法规的要求,结合公司实际情况,本着严格自律、规范发展的原则,及时制订了切实可行的整改方案和措施。2004年8月12日公司董事会、监事会审议通过了整改报告。
处理人深圳证监局
违规记录  公告日期:2002-10-30
公司名称深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
相关法规《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》
处分类型整改通知
违规行为
批复内容根据中国证监会、国家经贸委《关于开展上市公司建立现代企业制度检查的通知》,深圳市证管办于2002年9月9日-11日对本公司建立现代企业制度的情况进行了检查,并于2002年9月13日向公司发出了深证办发字[2002]249号《关于要求深圳市中金岭南有色金属股份有限公司限期整改的通知》。
处理人深圳证管办
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