处罚决定 公告日期:2024-10-28 |
标题 | 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政处罚决定书〔2024〕7号(郭雪) |
相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第四十条第一款、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条第四项、《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条 |
文件批号 | 湖南证监局[2024]7号 |
批复原因 | 一、郭雪的证券从业情况2023年3月29日至5月11日,郭雪作为一般证券从业人员在江苏百瑞赢证券咨询有限公司执业,登记编号为A0840123030040;2023年7月18日至10月27日,作为一般证券从业人员在北京和众汇富科技股份有限公司执业,登记编号为A0870123070042;2023年11月28日至12月19日,作为一般证券从业人员在湖南爱赢证券投资顾问有限公司长沙分公司执业,登记编号为A0080123110035。郭雪在执业期间,属于《证券法》第四十条、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)规定的禁止参与股票交易的人员。二、郭雪控制他人证券账户交易股票情况1.账户开立情况:2023年2月3日,李某丹根据郭雪的请求在建设银行开立卡号为621xxxx404的银行账户;2月6日,在长江证券通过线上开户方式开立了资金账号为869xx425的证券账户,并将建设银行账户绑定为三方存管账户。2.账户交易情况:郭雪控制使用“李某丹”长江证券账户交易股票,具体交易情况如下:2023年3月29日至5月11日、2023年7月18日至10月27日、2023年11月28日至12月19日,在登记为证券从业人员期间,持有并交易“紫光国微、闻泰科技、音飞储存、湘油泵、深科技、东旭蓝天、甘咨询、奋达科技、春兴精工”等9只股票,扣除交易税费后,账面累计亏损6588.31元。 |
批复内容 | 对郭雪处以2万元罚款 |
处理人 | 湖南证监局 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 《行政处罚告知单》(蓉关机缉告字[2017]0073号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 蓉关机缉告字[2017]0073号 |
批复原因 | 未按规定的时间将暂时出口的货物复运进境。 |
批复内容 | 罚款26,000元。 |
处理人 | 地方海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 《行政处罚决定书》(东检罚[2017]7号) |
相关法规 | 《进出口商品检验法实施条例》 |
文件批号 | 东检罚[2017]7号 |
批复原因 | 进口商品的申报信息与实际不符。 |
批复内容 | 罚款2,072元。 |
处理人 | 出入境检验检疫机构 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 深科技东莞被皇岗海关行政处罚(皇关物综决字[2017]0552号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关物综决字[2017]0552号 |
批复原因 | 进口货物申报货物毛净重与实际不符 |
批复内容 | 罚款5,000元 |
处理人 | 皇岗海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 东莞长城开发科技有限公司被皇岗海关行政处罚(皇关物综决字[2019]0312号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关物综决字[2019]0312号 |
批复原因 | 出口货物原产申报国与实际不符 |
批复内容 | 罚款8,000元 |
处理人 | 皇岗海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 成都长城开发科技有限公司被皇岗海关行政处罚(皇关物综决字[2017]0344号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关物综决字[2017]0344号 |
批复原因 | 进口货物申报货物规格型号与实际不符 |
批复内容 | 罚款5,000元 |
处理人 | 皇岗海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 沛顿科技(深圳)有限公司被皇岗海关行政处罚(皇关处四简决字[2019]0132号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关处四简决字[2019]0132号 |
批复原因 | 出口货物申报货物毛重与实际不符 |
批复内容 | 罚款8,000元 |
处理人 | 皇岗海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 深圳长城开发精密技术有限公司被皇岗海关行政处罚(皇关处四简决字[2019]0150号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关处四简决字[2019]0150号 |
批复原因 | 进口货物申报货物重量与实际不实 |
批复内容 | 罚款3,000元 |
处理人 | 皇岗海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 深圳长城开发精密技术有限公司收到《行政处罚决定书》(深宝环水罚字[2017]334号) |
相关法规 | 《大气污染防治法》 |
文件批号 | 深宝环水罚字[2017]334号 |
批复原因 | 使用排放不合规的非道路移动机械(叉车) |
批复内容 | 责令停止使用,罚款5,000元 |
处理人 | 宝安区水务局 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 深圳开发微电子有限公司收到《行政处罚决定书(单位)》([深福安监罚[2018]212号) |
相关法规 | 《安全生产法》 |
文件批号 | 深福安监罚[2018]212号 |
批复原因 | 安全设备的使用不符合国家标准或行业标准(二楼办公区域控制柜内未安装剩余电流保护装置,用于办公室插座使用) |
批复内容 | 罚款20,000元 |
处理人 | 深圳市福田区安监局 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 深圳长城开发电子产品维修有限公司深圳分公司收到《行政处罚告知书》(深市监告字[2017]南山局企管科00405号) |
相关法规 | 《广东省商事登记条例》 |
文件批号 | 深市监告字[2017]南山局企管科00405号 |
批复原因 | 深圳分公司(目前已注销)未按照登记机关的要求,在规定时间内公示2015及2016年年度报告 |
批复内容 | 罚款5,000元 |
处理人 | 深圳市市场监管局南山局 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 《行政处罚告知单》(皇关缉一(复)字[2018]1112号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关缉一(复)字[2018]1112号 |
批复原因 | 申报进口货物与实际进口货物不符。 |
批复内容 | 罚款20,000元。 |
处理人 | 深圳海关 |
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处罚决定 公告日期:2021-01-14 |
标题 | 《行政处罚决定书》(皇关物综决字[2018]0042号) |
相关法规 | 《海关行政处罚实施条例》 |
文件批号 | 皇关物综决字[2018]0042号 |
批复原因 | 进口货物申报商品编码与实际不符。 |
批复内容 | 罚款14,000元。 |
处理人 | 深圳海关 |
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整改通知 公告日期:2008-07-16 |
标题 | 深圳长城开发科技股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况报告 |
相关法规 | |
文件批号 | 深证局公司字[2007]14号 |
批复原因 | 1、关于内部控制制度建设方面
2、关于信息披露方面
3、关于内部控制方面 |
批复内容 | 截止2007 年10 月31 日,公司以上三阶段的主要工作已基本完成,限期整改问题已在限期内整改完毕。相关公告详见2007 年10 月31 日的《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网(2007-045 号《公司治理专项活动整改报告》)。 |
处理人 | 深圳证监局 |
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整改通知 公告日期:2007-10-31 |
标题 | 深圳长城开发科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
相关法规 | |
文件批号 | 深证局公司字[2007]14号 |
批复原因 | 问题一:公司现有部分内部管理制度尚需根据最新法律法规的要求加以完善。
问题二:公司董事会下设的薪酬与考核委员会尚需进行换届改选。 |
批复内容 | 深圳长城开发科技股份有限公司于2007年4月启动了公司治理专项活动。 |
处理人 | 深圳证监局 |
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