北京映翰通网络技术股份有限公司
章程
2020 年 3 月
目 录
第一章 总则................................................................................................................................... 2
第二章 经营宗旨和经营范围 ......................................................................................................... 3
第三章 股 份................................................................................................................................... 3
第一节 股份发行 ..................................................................................................................... 3
第二节 股份增减和回购 ......................................................................................................... 4
第三节 股份转让 ..................................................................................................................... 6
第四章 股东和股东大会 ................................................................................................................. 6
第一节 股 东........................................................................................................................... 6
第二节 股东大会的一般规定 ................................................................................................. 9
第三节 股东大会的召集 ....................................................................................................... 11
第四节 股东大会的提案与通知 ........................................................................................... 13
第五节 股东大会的召开 ....................................................................................................... 14
第六节 股东大会的表决和决议 ........................................................................................... 17
第五章 董事会............................................................................................................................... 23
第一节 董 事......................................................................................................................... 23
第二节 董事会....................................................................................................................... 26
第三节 独立董事 ................................................................................................................... 34
第四节 董事会秘书 ............................................................................................................... 39
第六章 经理及其他高级管理人员 ............................................................................................... 41
第七章 监事会............................................................................................................................... 43
第一节 监 事......................................................................................................................... 43
第二节 监事会....................................................................................................................... 44
第八章 财务会计制度、利润分配和审计 ................................................................................... 46
第一节 财务会计制度 ........................................................................................................... 46
第二节 内部审计 ................................................................................................................... 50
第三节 会计师事务所的聘任 ............................................................................................... 50
第九章 通知和公告 ............................................................................................................... 51
第一节 通知........................................................................................................................... 51
第二节 公告........................................................................................................................... 51
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 ....................................................................... 52
第一节 合并、分立、增资和减资 ....................................................................................... 52
第二节 解散和清算 ............................................................................................................... 53
第十一章 修改章程..................................................................................................................... 54
第十二章 附 则............................................................................................................................. 55
1
第一章 总则
第一条 为维护北京映翰通网络技术股份有限公司（以下简称“公司”）、股
东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”
和其他有关规定，并结合公司的实际情况，制订本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法律、法规的规定成立的股份有
限公司。
公司采取发起方式设立，由北京映翰通网络技术有限公司整体变更而成，在
北京市工商行政管理局朝阳分局注册登记，取得企业法人营业执照，统一社会信
用代码为 91110105802095822J。
第三条 公司于 2020 年 1 月 6 日经上海证券交易所（以下简称“上海交易所”）
审核并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，首次向社会
公众发行人民币普通股 1310.7197 万股，于 2020 年 2 月 12 日在上海交易所上
市。
第四条 公司注册名称
中文名称：北京映翰通网络技术股份有限公司
英文名称：Beijing InHand Networks Technology Co., Ltd.
第五条 公司住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院 3 号楼 5 层 501 室；邮政编
码：100012。
第六条 公司注册资本：人民币 5242.8786 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 公司的董事长为法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担
责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、
股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东，
2
股东可以起诉公司董事、监事、经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，
公司可以起诉股东、董事、监事、经理和其他高级管理人员。
第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会
秘书、财务负责人（财务负责人指财务总监）。
第二章 经营宗旨和经营范围
第十二条 公司的经营宗旨:坚持技术创新，打造高端品牌，推动行业进步。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：技术开发；技术推广；技术转
让；技术咨询；技术服务；计算机技术培训（不得面向全国招生）；技术进出口；
货物进出口；代理进出口；销售通信技术产品及配件、电子计算机软硬件及外围
设备；电力自动化系统及相关电力系统自动化产品的开发、设计、委托加工；委
托加工、生产通信技术产品及配件、计算机软硬件及辅助设备；销售电子产品、
机械设备；设计、制作、代理、发布广告；商用密码产品的开发、生产和销售。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部
门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目
的经营活动。）
第三章 股 份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应
当具有同等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个
人所认购的股份，每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值 1 元。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
集中存管。
第十八条 公司发起设立时股本总额为 3000 万股，每股面值为人民币 1 元，
各发起人的姓名（或名称）、认购股份数额、认购比例、出资方式及出资时间如
3
下：
认购股份数 持股比例
序号 发起人姓名/名称 出资方式 出资时间
（万股） （%）
01 李明 1065.8580 净资产折股 2013.08.31 35.5286
常州德丰杰清洁技术科
02 创投资中心（有限合 628.5720 净资产折股 2013.08.31 20.9524
伙）
03 李红雨 445.7130 净资产折股 2013.08.31 14.8571
04 姚立生 334.2870 净资产折股 2013.08.31 11.1429
05 韩传俊 278.5710 净资产折股 2013.08.31 9.2857
06 张建良 178.2870 净资产折股 2013.08.31 5.9429
07 钟成 21.4290 净资产折股 2013.08.31 0.7143
08 唐先武 14.2830 净资产折股 2013.08.31 0.4761
09 蔡鹏 7.8480 净资产折股 2013.08.31 0.2616
10 张立殷 6.9240 净资产折股 2013.08.31 0.2308
11 王泽明 6.2820 净资产折股 2013.08.31 0.2094
12 戴义波 5.6400 净资产折股 2013.08.31 0.1880
13 朱宇明 2.7180 净资产折股 2013.08.31 0.0906
14 俞映君 1.7940 净资产折股 2013.08.31 0.0598
15 崔博 1.7940 净资产折股 2013.08.31 0.0598
合计 3000 —— —— 100.00
第十九条 公司股份总数为 52,428,786 股，全部为人民币普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不得以赠与、垫资、
担保、补偿或贷款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东
大会分别作出决议，可以采用下列方式增加资本：
（一）公开发行股份；
（二）非公开发行股份；
（三）向现有股东派送红股；
（四）以公积金转增股本；
（五）法律、行政法规规定以及经中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司
4
法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本
章程的规定，收购本公司的股份：
（一）减少公司注册资本；
（二）与持有本公司股票的其他公司合并；
（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；
（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购
其股份的；
（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
（一）证券交易所集中竞价交易方式；
（二）要约方式；
（三）中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项的原因收购
本公司股份的，应当经股东大会决议。因本章程第二十三条第（三）项、第（五）
项、第（六）项规定的原因，收购本公司股份的，需经三分之二以上董事出席的
董事会会议决议同意。
公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当
自收购之日起 10 日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在 6 个
月内转让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、第（六）项情形的，公司合
计持有的公司股份数不得超过公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内
转让或者注销。
公司依照第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购
公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
5
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
公司股票在上海证券交易所科创板上市交易；公司股票终止上市事宜按照
《上海证券交易所科创板股票上市规则》有关规定办理。
第二十七条 公司不接受公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1
年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份（含
优先股股份）及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司同一种类股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内
不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以
上的股东，将其持有的本公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月
内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。但是，
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，卖出股票不受 6 个月
时间限制。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接
向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第四章 股东和股东大会
第一节 股 东
第三十条 公司应依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册，股东名册是
证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担
义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十一条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东
6
身份的行为时，由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记日收市后
登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十二条 公司股东享有下列权利：
（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
（二）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并
行使相应的表决权；
（三）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
（四）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股
份；
（五）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会
会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；
（六）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分
配；
（七）对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东，要求公司收购
其股份；
（八）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十三条 股东提出查阅前条第（五）项所述有关信息或者索取资料的，
应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核
实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十四条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东
有权请求人民法院认定无效。
第三十五条 股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政
法规或者本章程，或者决议内容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起 60
日内，请求人民法院撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者
本章程的规定，给公司造成损失的，连续 180 日以上单独或合计持有公司 1%以
上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时
7
违反法律、行政法规或者本章程的规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求
董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到
请求之日起 30 日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利
益受到难以弥补的损害的，前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直
接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依
照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，
损害股东利益的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
（一）遵守法律、行政法规和本章程；
（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
（三）除法律、法规规定的情形外，不得退股；
（四）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人
独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；
公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿
责任；
公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
（五）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十八条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质
押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利
益。违反相关法律、法规及本章程规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控
8
股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东及实际控制人不得利用利润分配、
资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等各种方式损害公司和社会公众股股
东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
公司董事会建立对大股东所持股份“占用即冻结”的机制，即发现控股股东
侵占公司资产应立即对其所持公司股份申请司法冻结，凡不能以现金清偿的，通
过变现股权偿还侵占资产。
第二节 股东大会的一般规定
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改公司章程；
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议批准第四十一条规定的担保事项；
（十三）审议批准公司章程规定的交易事项；
（十四）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总
资产 30%的事项；
（十五）审议股权激励计划；
9
（十六）审议批准变更募集资金用途事项；
（十七）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定
的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为
行使。
第四十一条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东大
会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
（二）公司及公司控股子公司的对外担保总额,超过公司最近一期经审计净
资产的 50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
（四）连续十二个月内担保累计金额超过公司最近一期经审计总资产 30%的
担保；
（五）连续十二个月内担保累计金额超过公司最近一期经审计净资产的 50％
且绝对金额超过 3000 万元人民币的担保；
（六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
（七）上海证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。
由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会审议通过后，方可提交股东
大会审议。股东大会审议前款第（四）项担保事项时，必须经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时，该股东
或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会
的无关联关系股东所持表决权的半数以上通过。
第四十二条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每
年召开 1 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
第四十三条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临
10
时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第四十四条 本公司召开股东大会的地点为：公司住所地或股东大会召集人
指定的其他地址。
股东大会将设置会场，以现场会议形式或现场会议形式与其他法律规定允许
方式相结合的形式召开。公司还将提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的，视为出席。
股东以网络方式参加股东大会的，由股东大会的网络方式提供机构验证出席股东
的身份。
第四十五条 公司召开股东大会时应当聘请律师对以下问题出具法律意见并
公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三节 股东大会的召集
第四十六条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要
求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
11
第四十七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形
式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案
后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的，
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和
主持。
第四十八条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求
召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行
政法规和本章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，
并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第四十九条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，
同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
在股东大会决议公告前，召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国
证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
12
第五十条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将
予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
第五十一条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司
承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十二条 股东大会提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题
和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
第五十三条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合计持有公
司 3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召开 10 日前提
出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补
充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大
会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案，股东大会不
得进行表决并作出决议。
第五十四条 召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东，
临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不包括会议召开当日，但包括通知发出当日。
第五十五条 股东大会的通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点、方式、召集人和会议期限；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
13
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，
以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事
项需要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董
事的意见及理由。
股东大会采用网络或其他方式的，应当在股东大会通知中明确载明网络或其
他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得
早于现场股东大会召开前一日下午三点，并不得迟于现场股东大会召开当日上午
九点三十分，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午三点。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦
确认，不得变更。
第五十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充
分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有本公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
第五十七条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消。
股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日通知并说明原因。延期召开股东大会的，召集人
应当在通知中公布延期后的召开日期。
第五节 股东大会的召开
第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的
正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措
施加以制止并及时报告有关部门查处。
14
第五十九条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东
大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其
身份的有效证件或证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证
件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表
人出席会议的，应出示本人有效身份证件、能证明其具有法定代表人资格的有效
证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、法人股东单位
的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第六十一条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名、身份证号码；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票的指
示；
（四）对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应
行使何种表决权的具体指示；
（五）委托书签发日期和有效期限；
（六）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第六十二条 委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以
按自己的意思表决。
第六十三条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授
权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投
票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人
作为代表出席公司的股东大会。
15
第六十四条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明
参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表
决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第六十五条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东
名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有
表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有
表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第六十六条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出
席会议，总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第六十七条 股东大会由董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务
的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务
或不履行职务的，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的，经
现场出席股东大会有表决权的股东过半数同意，股东大会可推举一人担任会议主
持人，继续开会。
第六十八条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决
程序，包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议
的形成、会议记录及其签署、公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，
授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件，由董事会拟定，股
东大会批准。
第六十九条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作
向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作
出解释和说明。
第七十一条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人
数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
16
权的股份总数以会议登记为准。
第七十二条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以
下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十三条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的
董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。
会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表
决情况的有效资料一并保存，保存期限不少于 10 年。
第七十四条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不
可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢
复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司
所在地中国证监会派出机构及上海证券交易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第七十五条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的过半数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所
持表决权的 2/3 以上通过。
第七十六条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
17
（一）公司的经营方针和投资计划；
（二）董事会和监事会的工作报告；
（三）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（四）非由职工代表担任的董事和监事的任免及董事、监事的报酬和支付方
法；
（五）公司年度财务预算方案、决算方案；
（六）公司年度报告；
（七）聘任、解聘会计师事务所；
（八）除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
第七十七条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）《公司章程》的修改；
（四）回购公司股票；
（五）公司在连续十二个月内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最
近一期经审计总资产 30%的；
（六）发行公司债券；
（七）股权激励计划；
（八）法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对
公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
第七十八条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行
使表决权，每一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单
独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
18
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表
决权的股份总数。
公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投票权。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止有偿或者变
相有偿的方式征集股东投票权，公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
第七十九条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东应回避，不应当
参与投票表决，其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决
议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
关联股东在股东大会表决时，应当自动回避，并放弃表决权，会议主持人应
当要求关联股东回避；无须回避的任何股东均有权要求关联股东回避。 如有特
殊情况关联股东无法回避时,公司在征得中国证券监督管理部门的同意后,可以
按照正常程序进行表决,并在股东大会决议中作出详细说明。
股东大会审议有关关联交易事项，在关联股东不参与股票表决时，应由出席
该次股东会的非关联交易方股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上
通过，方能形成决议。如该交易事项属特别决议范围，应由出席会议的非关联股
东有表决权的股份数的三分之二以上通过。
关联股东未就关联事项按上述程序进行关联关系披露和回避，有关该关联事
项的一切决议无效，重新表决。
公司与关联方之间的关联交易应当签订书面协议，协议的签订应当遵循平等、
自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。公司应将该协议的订立、变
更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披露。
第八十条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过各种方式和途
径，优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东大会提
供便利。
第八十一条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特别决议批准，
公司将不与董事、高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交
予该人负责的合同。
第八十二条 董事、非职工代表监事候选人名单以提案的方式提请股东大会
19
表决。
公司董事候选人、监事候选人提名方式和程序：
（一）首届董事候选人由发起人分别提名；董事会换届改选或者现任董事会
增补董事时，非独立董事由现任董事会、单独或合计持有公司有表决权股份总数
3%以上的股东提名，独立董事由董事会、监事会及持有或合并持有公司有表决权
股份总数 1%以上的股东提名；
（二）首届由股东代表担任的监事候选人由发起人分别提名；监事会换届改
选或者现任监事会增补监事时，股东代表担任的监事候选人由现任监事会、单独
或合计持有公司有表决权股份总数 3%以上的股东提名，；职工代表担任的监事候
选人，仍由公司职工通过职工代表大会或职工大会民主选举产生。
（三）股东提名的董事或者监事候选人，由现任董事会进行资格审查，通过
后提交股东大会选举。
提名董事、股东代表监事候选人的提名书及董事、监事候选人出具的愿意担
任董事、监事的承诺书应在召集股东大会前 10 日提交公司董事会。
股东大会就选举两名或以上董事、股东代表监事进行表决时，实行累积投票
制。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时，每一股份拥有与应
选董事或者监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。股东拥有
的表决权可以集中投给一个董事或监事候选人，也可以分散投给几个董事或监事
候选人，但每一股东所累计投出的票数不得超过其拥有的总票数。
董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。当选董事、监事
须获得出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上股份数的同意票。对于获
得出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上同意票数的董事或监事候选
人，根据预定选举的董事或监事名额，按照得票由多到少的顺序具体确定当选董
事或监事。
公司采用累计投票制选举公司董事、非职工代表监事的表决办法如下：
（一）公司股东大会表决选举董事、非职工代表监事时，每位股东享有的投
票表决权等于股东所持有的股份数乘以拟定选举的董事或非职工代表监事人数
20
的乘积数；股东在行使投票表决权时，有权决定对某一董事、非职工代表监事候
选人是否投票及投票份数。
（二）股东在填写选票时，可以将其持有的投票权集中投给一位董事或非职
工代表监事候选人，也可以分别投给数位董事或非职工代表监事候选人，并在其
选定的每名董事或非职工代表监事候选人名下注明其投入的投票权数；对于不想
选举的董事或非职工代表监事候选人应在其名下注明零投票权数。
（三）如果选票上表明的投票权数没有超过股东持有的投票权总数，则选票
有效，股东投票应列入有效表决结果。
（四）如果在选票上，股东行使的投票权数超过其持有的投票权总数，则选
票无效，股东投票不列入有效表决结果。
（五）投票表决结束，由股东大会确定的监票和计票人员清点计算票数，并
公布每位董事和非职工代表监事候选人的得票情况。依照各董事、非职工代表监
事候选人的得票数额，确定董事或非职工代表监事人选。
（六）当选董事、非职工代表监事须获得出席股东大会股东所持有效表决权
二分之一以上股份数的同意票。股东大会对于获得出席股东大会股东所持有效表
决权二分之一以上同意票数的董事或非职工代表监事候选人，依照预定选举的董
事或非职工代表监事的人数和各位董事或非职工代表监事候选人的有效得票数，
按照得票由多到少的顺序依次确定当选董事或非职工代表监事。
（七）如果获得出席股东大会股东所持有效表决权二分之一以上同意票的候
选董事或非职工代表监事的人数超过预定选举的人数，对于按照得票数由多到少
的顺序没有被选到的董事或非职工代表监事候选人，即为未当选。
在累积投票制下，独立董事应当与董事会其他成员分别选举。
第八十三条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同
一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东大会将不得对提案进行搁置或不
予表决。
第八十四条 股东大会审议提案时，不会对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
21
第八十五条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同
一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十六条 股东大会采取记名方式投票表决。
第八十七条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票、
推举一名监事负责监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得
参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计
票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或者其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系
统查验自己的投票结果。
第八十八条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人
应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
第八十九条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第九十条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投
票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人对
会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持
人应当立即组织点票。
第九十一条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第九十二条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，
22
应当在股东大会决议公告中作特别提示。
第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就
任时间为本次股东大会决议通过之日。在每届任期过程中增选或补选的董事、监
事，其任期为当选之日起至本届董事会、监事会的剩余任期。
第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公
司将在股东大会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董 事
第九十五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；
（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，
被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五
年；
（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理，对该公司、企
业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，
并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿；
（六）被中国证监会处以证券市场禁入处罚，期限未满的；
（七）法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的，该选举、委派或者聘任无效。董事在任职
期间出现本条情形的，公司解除其职务。
第九十六条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连
选连任。董事在任期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满
未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门
23
规章和本章程的规定，履行董事职务。董事就任日期为股东大会通过选举的决议
当日。
董事可以由经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事以及有职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的
1/2。
公司董事会成员中不设职工代表的董事。
第九十七条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实
义务：
（一）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
（二）不得挪用公司资金；
（三）不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储；
（四）不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借
贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；
（五）不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者
进行交易；
（六）未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于
公司的商业机会，自营或者为他人经营与公司同类的业务；
（七）不得接受与公司交易的佣金归为己有；
（八）不得擅自披露公司秘密；
（九）不得利用其关联关系损害公司利益；
（十）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当
承担赔偿责任。
第九十八条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉
义务：
24
（一）应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为
符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执
照规定的业务范围；
（二）应公平对待所有股东；
（三）及时了解公司业务经营管理状况；
（四）应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整；
（五）应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行
使职权；
（六）法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第九十九条 董事连续两次（独立董事连续三次）未能亲自出席，也不委托
其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤
换。
第一百条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书
面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任
前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第一百零一条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，
其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除，在本章程规定的
合理期限内仍然有效。
董事自辞职生效或者任期届满之日起 2 年内，应当继续履行忠实义务，未经
公司股东大会同意，不得与本公司订立合同或者进行交易；不得为自己或他人谋
取本应属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与本公司同类的业务。否则，
所得的收益归公司所有。
第一百零二条 董事辞职生效或任期届满，对公司商业秘密保密的义务在其
任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。
25
第一百零三条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个
人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地
认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和
身份。
第一百零四条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章
程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 董事会
第一百零五条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百零六条 董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事由股东大
会选举产生，任期三年。
董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会等四
个专门工作机构，其职责与组成如下：
（一）审计委员会主要负责公司与外部审计的沟通及对其的监督核查、对内
部审计的监管、公司内部控制体系的评价与完善，以及对公司正在运作的重大投
资项目等进行风险分析。
审计委员会成员由董事组成，委员会成员应为单数，并不得少于三人，其中
独立董事占多数,并且由独立董事担任召集人。
审计委员会的召集人应为会计专业人士。
（二）薪酬与考核委员会主要负责对董事与高级管理人员的考核和薪酬进行
审查，并提出意见和建议。
薪酬与考核委员会成员由董事组成，委员会成员应为单数，并不得少于三人，
其中独立董事占多数，并且由独立董事担任召集人。
（三）提名委员会主要职责是对公司董事（包括独立董事）、总经理及其他
高级管理人员的人选的选择向董事会提出意见和建议。
提名委员会成员由董事组成，独立董事应占多数，并且由独立董事担任召集
人。
（四）战略委员会主要负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究
26
并提出建议。
战略委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，由董事长担任召
集人。
第一百零七条 董事会行使下列职权：
（一）召集股东大会，并向股东大会报告工作；
（二）执行股东大会的决议；
（三）决定公司的经营计划和投资方案；
（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及挂牌、上市
方案；
（七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公
司形式的方案；
（八）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵
押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；
（九）决定公司内部管理机构的设置；
（十）根据董事长的提名以及提名委员会的意见，聘任或者解聘公司总经理、
董事会秘书；根据总经理的提名以及提名委员会的意见，聘任或者解聘公司副总
经理、财务负责人等其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；
（十一）制订公司的基本管理制度；
（十二）制订本章程的修改方案；
（十三）管理公司信息披露事项；
（十四）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
（十五）听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作；
（十六）制订公司股权激励计划方案；
27
（十七）拟定非独立董事、监事、高级管理人员报酬方案；
（十八）拟定独立董事津贴标准；
（十九）法律、行政法规、部门规章规定或本章程授予的其他职权。
超过股东大会授权范围的事项，应当提交股东大会审议。
第一百零八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准
审计意见向股东大会作出说明。
第一百零九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决
议，提高工作效率，保证科学决策。
该规则规定董事会的召开和表决程序，董事会议事规则应列入本章程或作为
本章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。董事会须对公司治理结构是否给
所有的股东提供合适的保护和平等权利，以及公司治理结构是否合理、有效等情
况，进行讨论、评估。
第一百一十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外
担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资
项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
（一）公司对外投资、收购出售资产、委托理财等交易单次达到下列标准之
一的，应当经董事会审议：
1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易涉
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2.交易的成交金额占公司市值的 10%以上；
3.交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 10%以上；
4.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 10％以上，且超过 1000 万元。
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10％以上，且超
过 100 万元；
6.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
28
年度经审计净利润的 10%以上，且超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
公司对外投资、收购出售资产、委托理财等交易单次达到下列标准时，董事
会审议通过后还应当提交股东大会审议：
1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2.交易的成交金额占公司市值的 50%以上；
3.交易标的（如股权）的最近一个会计年度资产净额占公司市值的 50%以上；
4.交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会
计年度经审计营业收入的 50%以上，且超过 5000 万；
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50％以上，且
超过 500 万元；
6. 交易标的（如股权）最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50%以上，且超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内
发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用本条款的规定。
已按照本条款规定履行相关义务的，不再纳入相关的累计计算范围。
公司发生的交易仅达到上述第 3 项或者第 5 项标准，且公司最近一个会计年
度每股收益的绝对值低于 0.05 元的，公司可以向上海证券交易所申请豁免提交
股东大会审议的规定。
（二）对外担保(含抵押、质押)的授权
公司所有的对外担保行为须经董事会审议通过，达到本章程第四十一条规定
限额的对外担保行为，需在董事会审议后提交股东大会审议通过。董事会审批对
外担保事项时，应当取得出席董事会会议无关联关系董事的三分之二以上董事同
意，并经全体独立董事二分之一以上同意。
（三）关联交易
29
公司的下列关联交易应当经董事会审议通过：
1.与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
2.与关联法人发生的交易金额占公司最近一期经审计总资产或市值 0.1%以
上的关联交易，且超过 300 万元。
公司在连续十二个月内发生交易标的相关的同类关联交易应累计计算。
公司发生的关联交易未达到前述规定标准的，由公司总经理批准。但总经理
本人或其近亲属为关联交易对方的，应该由董事会批准。
上市公司与公司董事、监事和高级管理人员及其配偶发生关联交易，应当在
对外披露后提交公司股东大会审议。
公司拟与关联人达成的关联交易（公司为关联人提供担保、受赠现金除外）
占公司最近一期经审计总资产或市值 1%以上的关联交易，且超过 3000 万元，此
关联交易必须经公司董事会做出决议且及时披露后，提交经股东大会审议。若上
述交易标的为公司股权，公司应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格会计师
事务所对交易标的最近一年又一期财务会计报告进行审计，审计截止日距协议签
署日不得超过六个月；若交易标的为股权以外的其他资产，公司应当聘请具有执
行证券、期货相关业务资格资产评估事务所进行评估，评估基准日距协议签署日
不得超过一年。
公司为关联方提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交
股东大会审议。
公司为持股 5%以下的股东提供担保的，参照前款规定执行，有关股东应当
在股东大会上回避表决。
（四）公司借入资金金额及申请银行授信额度单次不超过公司最近一期经审
计净资产的 30%,一年内累计总额不超过公司最近一期经审计净资产的 50%且不
超过总资产的 30%，董事会有权审批。超过上述规定的，应由董事会讨论后提交
股东大会审议。
（五）董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会范围内的对外投资、
购买出售资产、委托理财、为公司借入资金等事项，便于生产经营开展。董事长
在该等事项的授权为：单项不应超过公司最近一期经审计的净资产值的 5%、一
30
年内累计不超过公司最近一期经审计的净资产的 10%，并应向最近一次召开的董
事会书面报告。
如果中国证监会和公司股票上市的证券交易所对前述事项的审批权限另有
特别规定，按照中国证监会和公司股票上市的证券交易所的规定执行。
第一百一十一条 董事会设董事长 1 人。董事长由董事会以全体董事的过半
数选举产生。
第一百一十二条 董事长行使下列职权：
（一）主持股东大会和召集、主持董事会会议；
（二）督促、检查董事会决议的执行；
（三）管理董事会的日常工作；
（四）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；
（五）行使法定代表人的职权；
（六）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合
法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；
（七）董事会授予的其他职权。
第一百一十三条 公司董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上
董事共同推举一名董事履行职务。
第一百一十四条 董事会分为定期会议和临时会议，定期会议每年至少召开
两次会议，由董事长召集，于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事。
第一百一十五条 下列成员可以提议召开董事会临时会议：
（一）代表十分之一以上表决权的股东提议时；
（二）三分之一以上董事联名提议时；
（三）监事会提议时；
（四）董事长认为必要时；
（五）本章程规定的其他情形。
31
董事长应当自接到提议后 10 日内，召集和主持董事会会议。
第一百一十六条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为：电话通知或书
面通知（包括专人送达、邮寄、传真、电子邮件）。
通知时限为：会议召开前三日。经全体董事一致同意，可不受此条款限制，
可以缩短董事会的通知时间，或者随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，
但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。董事如已出席会议，且未
在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议，应视作已向其发出会议通知。
第一百一十七条 董事会会议通知包括以下内容：
（一）会议时间、地点、期限；
（二）会议的召开方式；
（三）事由及议案；
（四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（五）董事表决所必需的会议材料；
（六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
（七）联系人和联系方式；
（八）发出通知的日期。
电话会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容。因情况紧急需要尽快
召开董事会临时会议的，还应在通知时说明急需召开董事会的原因。
第一百一十八条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出
决议，必须经全体董事的过半数通过。但董事会对公司对外提供担保事项作出决
议，还必须经出席董事会会议的无关联关系董事的三分之二以上董事审议同意通
过，并经全体独立董事二分之一以上表决同意并发表明确独立意见；董事会审议
利润分配预案时，须经全体董事过半数表决同意，且经公司二分之一以上独立董
事表决同意并发表明确独立意见。董事会成员人数为偶数时，当出现表决相等情
形，董事会可根据审议情况对相关事项进行修改提交下次董事会会议审议，或提
议提交股东大会审议表决。
32
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百一十九条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，
不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由
过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董
事过半数通过，特殊规定的除外。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的，应
将该事项提交股东大会审议。
第一百二十条 董事会决议表决方式为：书面或举手方式表决。
董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真、电子邮件、
通讯、会签等方式进行并做出决议，并由参会董事签字，以传真、电子邮件、通
讯方式进行表决的董事应于事后在书面决议上补充签字。
第一百二十一条 董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可
以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名、身份证号、代理
事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当
在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，
视为放弃在该次会议上的投票权。
委托董事委托其他董事代为出席董事会会议，对受托人在其授权范围内做出
的决策，由委托董事独立承担法律责任。
董事议事时，每个董事具有平等的发言权，有权对董事会会议审议的事项或
议题充分发表意见或建议。
董事会会议，董事非经会议主持人同意中途不得退出，否则视为放弃本次董
事权利。
第一百二十二条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会
议的董事、董事会秘书和记录人员应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权
要求在记录上对其在会议上的发言做出说明性记载。
董事应当对董事会的决议承担责任。董事会的决议违反法律、行政法规或者
本章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔
偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该董事可以免除责
任。
33
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于 10 年。
第一百二十三条 董事会会议记录包括以下内容：
（一）会议届次、召开的日期、地点、方式和召集人姓名；
（二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；
（三）会议议程；
（四）董事发言要点；
（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权
的票数）；
（六）其它应当在会议记录中说明和记载的事项。
第三节 独立董事
第一百二十四条 公司建立独立董事制度。独立董事是指不在公司担任除董
事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的
关系的董事。
公司独立董事不少于全体董事人数的 1/3，其中至少有一名会计专业人士。
第一百二十五条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任
独立董事应当符合下列基本条件：
（一）根据法律、法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；
（二）具有法律、法规及本章程所要求的独立性；
（三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、法规、规章及规则；
（四）具有五年以上法律、经济、或者其他履行独立董事职责所必需的工作
经验；
（五）公司章程要求的其他条件。
第一百二十六条 下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
34
（二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者公司前十名股东中的自
然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前
五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
（四）在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）为公司或者附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或在相关机
构中任职的人员；
（六）在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业
务往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
（七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；
（八）被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
（九）被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人
员的；
（十）最近三年内受到中国证监会处罚的；
（十一）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（十二）已在 5 家（含 5 家）上市公司担任独立董事的人员的；
（十三）为国家公务员的；
（十四）本章程规定或者中国证监会认定的其他人员。
第一百二十七条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董
事应当按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维
护公司整体利益，尤其要关注小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履
行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或
个人的影响。
第一百二十八条 独立董事的提名和选举：
（一）独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司已发
行股份 1%以上的股东提出，并经股东大会选举决定。
35
(二) 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充
分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等基本情况，并
对其担任独立董事的资格和独立性发表意见。被提名人应当就其本人与公司之间
不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
（三）在选举独立董事的股东大会召开前，公司将所有被提名人的有关材料
同时报送中国证监会及其在公司所在地的派出机构、证券交易所。公司董事会对
被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
中国证监会在 15 个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对
中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不作为独立董事候
选人。在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被
中国证监会提出异议的情况进行说明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会按照规定公布上述内容。如
独立董事是在股东大会上临时提名的，上述内容在股东大会决议中说明。
（四）公司选举独立董事时应当实行累计投票制。
第一百二十九条 独立董事每届任期与其他董事任期相同，任期届满可连选
连任，但连选时间不得超过六年。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤
换。 除出现上述情况及法律、法规和章程规定的不得担任董事的情形外，独立
董事任期届满前不得无故被免职。被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，
可以做出公开的声明。
第一百三十条 独立董事除具备本章程中规定董事的职权外，还可行使以下
职权：
（一）重大关联交易事项的事先认可权：重大关联交易（指公司拟与关联方
达成的总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的关联交易）由
独立董事认可后，提交董事会讨论。独立董事可以聘请中介机构出具独立财务顾
问报告，作为其判断的依据；
（二）聘用或解聘会计师事务所的提议权，及对公司聘用或解聘会计师事务
所的事先认可权；
36
（三）召开董事会会议的提议权；
（四）向董事会提请召开临时股东大会的提议权；
（五）在股东大会召开前公开向股东征集其在股东大会上的投票权。征集投
票权应采取无偿的方式进行，并应向被征集人充分披露信息；
（六）必要时，独立聘请外部审计机构及咨询机构等对公司的具体事项进行
审计和咨询；
（七）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程以及本章其他条
文赋予的其他职权。
独立董事行使上述职权应取得全体独立董事的半数以上同意。
如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，上市公司应将有关情况予以
披露。
第一百三十一条 独立董事应当对以下事项发表独立意见：
（一）公司章程第四十一条规定的对外担保事项；
（二）需要披露的关联交易、委托理财、对外提供财务资助、股票及其衍生
品种投资等重大事项；
（三）董事的提名、任免；
（四）聘任或者解聘高级管理人员；
（五）公司董事、高级管理人员的薪酬和股权激励计划；
（六）变更募集资金用途；
（七）制定利润分配政策、利润分配方案、现金分红方案，以及利润分配政
策是否损害中小投资者合法权益；
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或重大会计
差错更正；
（九）公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留审计意见；
（十）公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人、
37
其他组织拟对公司进行收购或者取得控制权；
（十一）公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的
总额高于 300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或其他资金往来，
以及公司是否采取有效措施回收欠款；
（十二）独立董事认为可能损害公司及其中小股东权益的其他事项；
（十三）法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程规定的或中国
证监会认定的其他事项。
独立董事就上述事项发表的意见应当明确、清楚，就上述事项应当发表以下
几类意见之一：同意；保留意见及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及
其障碍。
第一百三十二条 为了保证独立董事有效行使职权，公司为独立董事提供以
下必要的条件：
（一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会
决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当一半以上独立董事认为资料不充
分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该
事项，董事会应予以采纳；
（二）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应
积极为独立董事履行职责提供协助；
（三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍
或隐瞒，不得干预其独立行使职权；
（四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承
担；
（五）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制定预
案，股东大会审议通过。除上述津贴外，独立董事不应当从公司及其主要股东或
有利害关系的机构和人员取得额外的其他利益；
（六）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度。
38
第四节 董事会秘书
第一百三十三条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，
对公司和董事会负责。
第一百三十四条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，应当具备以
下条件：
（一）具有良好的职业道德和个人品质；
（二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识；
（三）具备履行职责所必需的工作经验；
（四）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
第一百三十五条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：
（一）存在《公司法》第一百四十六条规定情形之一；
（二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；
（三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
（四）公司现任监事；
（五）证券交易所认定不适合担任上市公司董事会秘书的其他情形。
第一百三十六条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任公司董事
会秘书。
第一百三十七条 董事会秘书应当对公司和董事会负责，履行职责：
（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息
披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；
（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管
机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
（三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事
会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；
39
（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时
向上海证券交易所报告并公告；
（五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复上海证券交
易所所有问询；
（六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、科创板相关规则
及规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；
（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、
科创板相关规则、证券交易所的其他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的
承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立
即如实地向上海证券交易所报告；
（八）《公司法》、《证券法》、中国证监会和上海证券交易所要求履行的其他
职责；
第一百三十八条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或者解聘，董事会
秘书每届任期三年，可连聘连任。
董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时，则
该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
第一百三十九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监
事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘
书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，
查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和
信息。
董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，可以直接向
上海证券交易所报告。
第一百四十条 董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事实发生之日起
在一个月内解聘董事会秘书：
（一）出现章程第一百三十五条所规定情形之一；
（二）连续三个月以上不能履行职责；
40
（三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成重大损失；
（四）违反国家法律、行政法规、部门规章、交易所其他规定和公司章程，
给投资者造成重大损失。
（五）证券交易所认为不宜继续担任董事会秘书的其他情形。
董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说
明原因并公告。董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向证券
交易所提交个人陈述报告。
第一百四十一条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其
承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息公开为止，但涉及
公司违法违规的信息除外。
董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的
监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董
事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责
的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
董事会秘书空缺时间超过 3 个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，直至
公司聘任新的。
第六章 经理及其他高级管理人员
第一百四十二条 公司设总经理 1 名，经董事长提名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人公司高级管理人员。
第一百四十三条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于
高级管理人员。
本章程第九十七条关于董事的忠实义务和九十八条（四）～（六）关于董事
勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百四十四条 在公司控股股东、实际控制人控制的其他企业担任除董事
41
以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。
第一百四十五条 经理每届任期三年，连聘可以连任。
第一百四十六条 经理对董事会负责，行使下列职权：
（一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报
告工作；
（二）组织实施公司年度经营计划和投资方案；
（三）拟订公司内部管理机构设置方案；
（四）拟订公司的基本管理制度；
（五）制定公司的具体规章；
（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
（七）决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人
员；
（八）法律、法规、规范性文件、公司章程或董事会授予的其他职权。
经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。
第一百四十七条 经理应制订经理人员工作细则，报董事会批准后实施。
第一百四十八条 经理人员工作细则包括下列内容：
（一）经理会议召开的条件、程序和参加的人员；
（二）经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会
的报告制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百四十九条 经理可以在任期届满以前提出辞职。有关经理辞职的具体
程序和办法由经理与公司之间的劳动合同约定。
第一百五十条 副总经理由总经理提名，由董事会聘任或者解聘。副总经理
42
作为总经理的助手，根据总经理的指示负责分管工作，对总经理负责并在职责范
围内签发有关的业务文件。总经理不能履行职权时，副总经理可受总经理委托代
行总经理职权。
第一百五十一条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监 事
第一百五十二条 本章程第九十五条关于不得担任董事的情形，同时适用于
监事。
董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
第一百五十三条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实
义务和勤勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财
产。
第一百五十四条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十五条 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监
事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行
政法规和本章程的规定，履行监事职务。
监事提出辞职、被免职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职
报告尚未生效或者生效后及任期结束后的合理期间内并不当然解除，其对公司商
业秘密的保密义务在其任职结束后继续有效，直至该秘密成为公开信息；其他义
务的持续期间根据公平合理的原则，视事件发生与离任时间的长短以及与公司的
关系在何种情况和条件下结束予以确定。
第一百五十六条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整、及时。
第一百五十七条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询
或者建议。
第一百五十八条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，若给公司造成损
失的，应当承担赔偿责任。
43
第一百五十九条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本
章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
监事应当对监事会的决议承担责任，但经证明在表决时曾表明异议并记载于
监事会会议记录的，该监事可以免除责任。
监事在任职期间，如擅自离职而给公司造成经济损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百六十条 公司设监事会。监事会由 3 名监事组成，监事会设主席 1 人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监
事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召
集和主持监事会会议。
监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例
不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者
其他形式民主选举产生。
第一百六十一条 监事会行使下列职权：
（一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
（二）检查公司财务；
（三）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、
行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
（四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管
理人员予以纠正；
（五）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主
持股东大会职责时召集和主持股东大会；
（六）向股东大会提出提案；
（七）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起
诉讼；
（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事
44
务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
（九）列席公司董事会；
（十）出席公司股东大会；
（十一）股东大会授予的其他职权；
（十二）法律、行政法规、部门规章规定或本章程授予的其他职权。
第一百六十二条 监事会每六个月至少召开一次会议，会议通知应当在会议
召开 10 日以前书面通知（包括专人送达、邮寄、传真、电子邮件、公告）全体
监事。
监事可以提议召开临时监事会会议，监事会主席应当自接到提议后 10 日
内，召集和主持监事会会议，并在会议召开 3 日前书面通知（包括专人送达、
邮寄、传真、电子邮件、公告）全体监事。但经全体监事一致同意，可不受此条
款限制，可以缩短监事会的通知时间，或者随时通过电话或者口头方式发出会议
通知，但召集人应当在会议上作出说明并在会议记录中记载。监事如已出席会议，
且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议，应视作已向其发出会议通知。
监事会会议的表决方式为举手表决或投票表决，每名监事有 1 票表决权。
监事会决议应当经半数以上监事通过。
第一百六十三条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表
决程序，以确保监事会的工作效率和科学决策。
监事会议事规则规定监事会的召开和表决程序。监事会议事规则应列入公司
章程或作为章程的附件，由监事会拟定，股东大会批准。
第一百六十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的
监事应当在会议记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会
议记录作为公司档案至少保存 10 年。
第一百六十五条 监事会会议通知包括以下内容：
（一）会议的时间、地点；
45
（二）拟审议的事项（会议提案）；
（三）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（四）监事表决所必需的会议材料；
（五）监事应当亲自出席会议的要求；
（六）联系人和联系方式；
（七）发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容。情况紧急需要尽快召
开监事会临时会议的，还应在通知时说明急需召开监事会的原因。
第八章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百六十六条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公
司的财务会计制度。
第一百六十七条 公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和
证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月
内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年
度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交
易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告应当按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百六十八条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资
产，不以任何个人名义开立账户存储。
第一百六十九条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司
法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的，可以不再提
取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公
积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润
46
中提取任意公积金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配
利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者
转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本
的 25%。
第一百七十一条 公司的利润分配政策为：
（一）利润分配原则
1.公司实行持续、稳定的利润分配政策；利润分配应重视对投资者的合理投
资回报，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展；
公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围，不得损害公司的持续经营能力；
公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考
虑独立董事、监事和公众投资者的意见。
2.如股东发生违规占用公司资金情形的，公司在分配利润时，先从该股东应
分配的现金红利中扣减其占用的资金；
（二）利润分配的形式
公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方
式分配利润。公司分配股利时，优先采用现金分红的方式，具备现金分红条件的，
应当采用现金分红进行利润分配。
公司拟实施现金分红时应至少同时满足下列条件：
1）公司该年度实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、按规定提取公积金
后所余的税后利润）为正值且现金充裕，实施现金分红不会影响公司的后续持续
经营；
47
2）审计机构出具标准无保留意见《审计报告》；
3）不存在影响利润分配的重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集
资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一：
（1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备累计支出达
到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%；
（2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备等的累计支
出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%；
满足上述条件的重大投资计划或者重大现金支出须由董事会审议后提交股
东大会审议批准。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红
政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。
公司是否进行现金方式分配利润以及每次以现金方式分配的利润占公司经
审计财务报表可分配利润的比例须经公司股东大会以特别决议方式审议通过。
公司按照股东持有的股份比例分配红利。
（四）公司发放股票股利的条件
在满足现金分红的条件下，若公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票
价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可
48
以在满足上述现金分红的政策下，提出股票股利分配预案提交股东大会审议通过。
（五）利润分配方案的审议程序
1.一般情况下，公司的利润分配预案由董事会办公室拟定，公司董事会办公
室根据盈利情况、资金供给和需求情况提出、拟订利润分配预案，并对其合理性
进行充分讨论，后提交公司董事会、监事会审议；独立董事应当对利润分配方案
发布明确意见。
董事会在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决同意，且经公司二
分之一以上独立董事表决同意并发表明确独立意见；监事会在审议利润分配预案
时, 须经全体监事过半数以上表决同意。
经董事会、监事会审议通过后，方能提交公司股东大会审议。为了充分保障
社会公众股东参与股东大会的权利，在审议利润分配预案时，公司除在公司股东
大会听取股东的意见外，还应通过投资者咨询电话、互联网等方式与股东，特别
是中小股东进行沟通和交流，及时答复中小股东关心的问题。
2. 独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会
审议。
3.董事会审议现金分红具体预案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时
机、条件和最低比例、调整的条件及其他决策程序要求等事宜，独立董事发表明
确意见。
4. 公司应切实保障社会公众股股东参与股东大会的权利，董事会、独立董
事和符合一定条件的股东可以向上市公司股东征集其在股东大会上的投票权。
5.对当年实现的可供分配利润中未分配部分以及股票股利形式分配的部分，
董事会应说明使用计划安排或原则，独立董事对此应发布独立意见。
6.若公司年度盈利但董事会未提出现金分红预案，董事会应就不进行现金分
红的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项说明，
并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露。经董事会、监事会审议
通过后方能提交股东大会审议，公司在召开股东大会时除现场会议外，还应向股
东提供网络形式的投票平台。
监事会应对利润分配预案和股东回报规划的执行情况进行监督。
49
（六）利润分配政策的调整
公司因外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，确需对本章程规定的利
润分配政策进行调整或变更的，需经董事会审议通过后提交股东大会以特别决议
方式审议通过。调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关
规定。
第一百七十二条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须
在股东大会召开后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第二节 内部审计
第一百七十三条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务
收支和经济活动进行内部审计监督。
第一百七十四条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准
后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百七十五条 公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所
进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期 1 年，可以
续聘。
第一百七十六条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得
在股东大会决定前委任会计师事务所。
第一百七十七条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百七十八条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，应提前 30 天事先
通知会计师事务所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师
事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
50
第九章 通知和公告
第一节 通知
第一百七十九条 公司的通知以下列形式发出：
（一）以专人送出；
（二）以邮件方式送出；
（三）以公告方式进行；
（四）以电子邮件、传真或其他书面形式。
第一百八十条 公司发出的通知，以公告方式进行的，一经公告，视为所有
相关人员收到通知。
第一百八十一条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百八十二条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、邮件、特快专
递、电子邮件或传真方式进行。
第一百八十三条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出、邮件、特快专
递、电子邮件或传真方式进行。
第一百八十四条 公司通知以专人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或
盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以邮件送出的，自交付邮局之
日起第 5 个工作日（如投寄海外则自交邮之日起 10 个工作日）为送达日期；以
传真方式送出的，以传真机记录的传真时间为送达日期；以电子邮件方式送出的，
以发出邮件的电脑记载的邮件发出时间为送达日期；公司通知以公告方式送出的，
以第一次公告刊登日为送达日期。
第一百八十五条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该
等人没有收到会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百八十六条 公司在中国证监会指定科创板披露网站和指定媒体、报刊
刊登公司公告和其他需要披露信息。
51
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第一百八十七条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。
第一百八十八条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负
债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30
日内在指定媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的
自公告之日起 45 日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百八十九条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公
司或者新设的公司承继。
第一百九十条 公司分立，其财产作相应的分割。
公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日
起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在指定媒体上公告。
第一百九十一条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，
公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第一百九十二条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清
单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内
在指定媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公
告之日起 45 日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第一百九十三条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公
司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公
司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
52
第二节 解散和清算
第一百九十四条 公司因下列原因解散：
（一）本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
（二）股东大会决议解散；
（三）因公司合并或者分立需要解散；
（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
（五）公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，
通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权 10%以上的股东，可以请求
人民法院解散公司。
第一百九十五条 公司有本章程第一百九十四条第（一）项情形的，可以通
过修改本章程而存续。
依照前款规定修改本章程，须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。
第一百九十六条 公司因本章程第一百九十四条第（一）项、第（二）项、
第（四）项、（五）项规定而解散的，应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清
算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算
组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
第一百九十七条 清算组在清算期间行使下列职权：
（一）清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
（二）通知、公告债权人；
（三）处理与清算有关的公司未了结的业务；
（四）清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
（五）清理债权、债务；
（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；
（七）代表公司参与民事诉讼活动。
53
第一百九十八条 清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人，并于 60 日
内在指定媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书
的自公告之日起 45 日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当
对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第一百九十九条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，
应当制定清算方案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，
缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按
前款规定清偿前，将不会分配给股东。
第二百条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公
司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百零一条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或
者人民法院确认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百零二条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第二百零三条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产
清算。
第十一章 修改章程
第二百零四条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
（一）《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后
54
的法律、行政法规的规定相抵触；
（二）公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
（三）股东大会决定修改章程。
第二百零五条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须
报主管机关批准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百零六条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改本章程。
第二百零七条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以
公告。
第十二章 附 则
第二百零八条 释义
（一）控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；持有
股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会
的决议产生重大影响的股东。
（二）实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其
他安排，能够实际支配公司行为的人。
（三）关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其
他关系。但是，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
第二百零九条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与
章程的规定相抵触。
第二百一十条 本章程以中文书写，其他任何语种或不同版本的章程与本章
程有歧义时，以在北京市工商行政管理局朝阳分局最近一次核准登记后的中文版
章程为准。
第二百一十一条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”，都含本数；“以外”、
“低于”、“多于”不含本数。
55
第二百一十二条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百一十三条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监
事会议事规则。各附件内容如与本章程规定内容不一致，以本章程为准。
第二百一十四条 本章程自股东大会通过且公司首次公开发行股票并在科创
板上市后生效。自本章程生效之日起，公司原章程自动失效。
（以下无正文）
56
（此页无正文，专为《北京映翰通网络技术股份有限公司章程》之签署页）
北京映翰通网络技术股份有限公司
法定代表人签字：
李明
年 月
57
|
)
