| 股东大会通知 公告日期:2024-04-23 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2024-04-23 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2023年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2023年度监事会工作报告》的提案
3.00 关于提请审议公司《2023年年度报告》及其摘要的提案
4.00 关于提请审议公司2023年度利润分配预案的提案
5.00 关于提请审议公司2023-2025年股东回报规划的提案
6.00 关于提请审议公司2024年中期分红安排的提案
7.00 关于提请审议公司2024年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案
8.00 关于提请审议公司发行债务融资工具一般性授权的提案
9.00 关于提请审议公司2024年度日常关联交易预计的提案(需逐项表决)
9.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易
9.02 公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一致行动人之间的关联交易
9.03 公司及子公司与其他关联方之间的关联交易
10.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案
11.00 关于提请审议公司聘请2024年度审计机构的提案
12.00 关于提请审议公司申请上市证券做市交易业务资格并开展交易所股票做市交易业务的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2024-02-06 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2024-02-06 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事制度》的提案
2.00 关于提请审议向西部优势资本投资有限公司增资的提案
3.00 关于提请审议以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的提案(需逐项表决)
3.01 回购股份的目的
3.02 拟回购股份的种类
3.03 拟回购股份的方式
3.04 回购股份的实施期限
3.05 回购股份的资金来源
3.06 拟回购股份的价格
3.07 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
3.08 回购股份后依法注销或者转让以及防范侵害债权人利益的相关安排
4.00 关于提请审议公司回购股份相关授权事项的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-10-24 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2023-10-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案
2.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2023-04-25 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2023-04-25 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2022年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2022年度监事会工作报告》的提案
3.00 关于提请审议公司《2022年年度报告》及其摘要的提案
4.00 关于提请审议公司2022年度利润分配预案的提案
5.00 关于提请审议公司2023年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案
6.00 关于提请审议公司2023年度日常关联交易预计的提案(需逐项表决)
6.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易
6.02 公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一致行动人之间的关联交易
6.03 公司及子公司与其他关联方之间的关联交易
7.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司独立董事制度》的提案
8.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司关联交易管理制度》的提案
9.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》的提案
10.00 关于提请审议公司聘请2023年度审计机构的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-05-12 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2022-05-12 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 累积投票议案 采用等额选举，填报投给候选人的选举票数
1.00 关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案
1.01 选举徐朝晖为公司第六届董事会非独立董事
1.02 选举栾兰为公司第六届董事会非独立董事
1.03 选举徐谦为公司第六届董事会非独立董事
1.04 选举陈强为公司第六届董事会非独立董事
1.05 选举王毛安为公司第六届董事会非独立董事
1.06 选举吴春为公司第六届董事会非独立董事
1.07 选举孙薇为公司第六届董事会非独立董事
2.00 关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案
2.01 选举郑智为公司第六届董事会独立董事
2.02 选举张博江为公司第六届董事会独立董事
2.03 选举羿克为公司第六届董事会独立董事
2.04 选举黄宾为公司第六届董事会独立董事
3.00 关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案
3.01 选举周冬生为公司第六届监事会股东监事
3.02 选举亢伟为公司第六届监事会股东监事
3.03 选举贺沁新为公司第六届监事会股东监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2022-04-27 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2022-04-27 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2021年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2021年度独立董事述职报告》的提案(需逐项表决)
2.01 独立董事昌孝润2021年度述职报告
2.02 独立董事郭随英2021年度述职报告
2.03 独立董事段亚林2021年度述职报告
2.04 独立董事郑智2021年度述职报告
3.00 关于提请审议公司《2021年度监事会工作报告》的提案
4.00 关于提请审议公司《2021年年度报告》及其摘要的提案
5.00 关于提请审议公司2021年度利润分配预案的提案
6.00 关于提请审议公司2022年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案
7.00 关于提请审议公司2022年度日常关联交易预计的提案(需逐项表决)
7.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易
7.02 公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其一致行动人之间的关联交易
7.03 公司及子公司与其他关联方之间的关联交易
8.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案
9.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案
10.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》的提案
11.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司董事会议事规则》的提案
12.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则》的提案
13.00 关于提请审议调整公司独立董事薪酬的提案
14.00 关于提请审议公司聘请2022年度审计机构的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-09-27 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2021-09-27 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司筹划组成联合体收购新时代证券股份有限公司股权的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2021-04-20 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2021-04-20 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2020年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2020年度监事会工作报告》的提案
3.00 关于提请审议公司《2020年年度报告》及其摘要的提案
4.00 关于提请审议公司2020年度利润分配预案的提案
5.00 关于提请审议公司2021年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案
6.00 关于提请审议公司发行债务融资工具一般性授权的提案
7.00 关于提请审议公司预计2021年度日常关联交易的提案(逐项表决)
7.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司及其控制企业之间的关联交易
7.02 公司及子公司与上海城投控股股份有限公司及其控制企业之间的关联交易
7.03 公司及子公司与西部信托有限公司之间的关联交易
7.04 公司及子公司与其他关联方之间的关联交易
8.00 关于提请审议公司聘请2021年度审计机构的提案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-10-22 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2020-10-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司新增日常关联交易预计的提案(逐项表决)
1.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易
1.02 公司及子公司与陕西华山创业有限公司发生的关联交易
1.03 公司及子公司与陕西君成融资租赁股份有限公司发生的关联交易
1.04 公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易
1.05 公司及子公司与上海城投控股投资有限公司发生的关联交易 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-08-26 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2020-08-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2020-04-01 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2020-04-01 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2019年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2019年度监事会工作报告》的提案
3.00 关于提请审议公司《2019年年度报告及其摘要》的提案
4.00 关于提请审议公司2019年度利润分配预案的提案
5.00 关于提请审议公司2020年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案
6.00 关于提请审议公司预计2020年度日常关联交易的提案(逐项表决)
6.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易
6.02 公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的关联交易
6.03 公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易
6.04 公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司发生的关联交易
6.05 公司及子公司与西安人民大厦有限公司发生的关联交易
6.06 公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的关联交易
6.07 公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司及所属酒店发生的关联交易
6.08 公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公司发生的关联交易
6.09 公司及子公司与陕西华山创业有限公司及其子公司陕西投资集团华山招标有限公司发生的关联交易
6.10 公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易
6.11 公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司发生的关联交易
6.12 公司及子公司与陕西省煤田地质集团有限公司发生的关联交易
6.13 公司及子公司与陕西省煤田物探测绘有限公司发生的关联交易
6.14 公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司发生的关联交易
6.15 公司及子公司与陕西能源赵石畔煤电有限公司发生的关联交易
6.16 公司及子公司与陕西省水电开发有限责任公司发生的关联交易
6.17 公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责任公司发生的关联交易
6.18 公司及子公司与陕西投资集团国际贸易有限公司发生的关联交易
6.19 公司及子公司与陕西投资集团财务有限责任公司发生的关联交易
6.20 公司及子公司与陕西君成融资租赁股份有限公司发生的关联交易
6.21 公司及子公司与陕西省电力建设投资开发公司发生的关联交易
6.22 公司及子公司与陕西航空产业资产管理有限公司发生的关联交易
6.23 公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易
7.00 关于提请审议公司聘请2020年度审计机构的提案
8.00 关于提请审议公司符合非公开发行A股股票条件的提案
9.00 关于提请审议公司非公开发行A股股票方案的提案(逐项表决)
9.01 发行股票的种类和面值
9.02 发行方式和发行时间
9.03 发行价格及定价原则
9.04 发行对象与认购方式
9.05 发行数量
9.06 限售期
9.07 募集资金投向
9.08 滚存利润分配安排
9.09 上市地点
9.10 决议有效期
10.00 关于提请审议公司非公开发行A股股票预案的提案
11.00 关于提请审议公司非公开发行A股股票构成关联交易暨签订附条件生效的非公开发行股票认购协议的提案
12.00 关于提请审议公司《非公开发行A股股票募集资金使用的可行性分析报告》的提案
13.00 关于提请审议公司前次募集资金使用情况报告的提案
14.00 关于提请审议公司股东大会批准陕西投资集团有限公司免于以要约收购方式增持公司股份的提案
15.00 关于提请审议公司未来三年(2020-2022年)股东回报规划的提案
16.00 关于提请审议公司非公开发行A股股票摊薄即期回报的风险提示及填补措施的提案
17.00 关于提请审议公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-10-29 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2019-10-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议选举公司非独立董事的提案
2.00 关于提请审议公司计提2019年第三季度资产减值准备的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-07-25 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2019-07-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-07-08 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2019-07-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司计提2019年上半年度资产减值准备的提案
2.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-04-30 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2019-04-30 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2018年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2018年度监事会工作报告》的提案
3.00 关于提请审议公司《2018年年度报告》及其摘要的提案
4.00 关于提请审议公司2018年度利润分配预案的提案
5.00 关于提请审议公司预计2019年度日常关联交易的提案(逐项表决)
5.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易
5.02 公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的关联交易
5.03 公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易
5.04 公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交易
5.05 公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司及全资子公司上海金陕实业发展有限公司发生的关联交易
5.06 公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易
5.07 公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易
5.08 公司及子公司与陕西华山创业有限公司发生的关联交易
5.09 公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易
5.10 公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易
5.11 公司及子公司与陕西陕投资本管理有限公司发生的关联交易
5.12 公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司发生的关联交易
5.13 公司及子公司与陕西航空产业发展集团有限公司发生的关联交易
5.14 公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的关联交易
5.15 公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司所属酒店发生的关联交易
5.16 公司及子公司与陕西金信餐饮管理有限公司发生的关联交易
5.17 公司及子公司与西安人民大厦有限公司发生的关联交易
6.00 关于提请审议公司2019年度自有资金投资业务规模及风险限额指标的提案
7.00 关于提请审议公司债务融资规模及债务融资工具一般性授权的提案
8.00 关于提请审议公司设立另类投资子公司的提案
9.00 关于提请审议公司聘请2019年度审计机构的提案
10.00 关于提请审议修订公司《股东大会议事规则》的提案
11.00 关于提请审议修订公司《董事会议事规则》的提案
12.00 关于提请审议修订公司《监事会议事及工作规则》的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2019-03-05 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2019-03-05 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案
2.00 关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案
2.01 选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事
2.02 选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事
2.03 选举陈强为公司第五届董事会非独立董事
2.04 选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事
2.05 选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事
2.06 选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事
2.07 选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事
3.00 关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案
3.01 选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事
3.02 选举郭随英为公司第五届董事会独立董事
3.03 选举段亚林为公司第五届董事会独立董事
3.04 选举郑智为公司第五届董事会独立董事
4.00 关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案
4.01 选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事
4.02 选举刘洁为公司第五届监事会股东监事
4.03 选举亢伟为公司第五届监事会股东监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2019-02-12 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2019-02-12 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《西部证券股份有限公司章程》的提案
2.00 关于提请审议公司董事会换届选举非独立董事的提案
2.01 选举徐朝晖为公司第五届董事会非独立董事
2.02 选举王毛安为公司第五届董事会非独立董事
2.03 选举陈强为公司第五届董事会非独立董事
2.04 选举栾兰为公司第五届董事会非独立董事
2.05 选举庄启飞为公司第五届董事会非独立董事
2.06 选举邓莹为公司第五届董事会非独立董事
2.07 选举徐谦为公司第五届董事会非独立董事
3.00 关于提请审议公司董事会换届选举独立董事的提案
3.01 选举昌孝润为公司第五届董事会独立董事
3.02 选举郭随英为公司第五届董事会独立董事
3.03 选举段亚林为公司第五届董事会独立董事
3.04 选举文富胜为公司第五届董事会独立董事
4.00 关于提请审议公司监事会换届选举股东监事的提案
4.01 选举周仁勇为公司第五届监事会股东监事
4.02 选举刘洁为公司第五届监事会股东监事
4.03 选举亢伟为公司第五届监事会股东监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-10-29 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2018-10-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议西部证券股份有限公司和陕西金泰恒业房地产有限公司联建西部证券总部办公楼的提案
2.00 关于提请审议公司租赁上海“晶耀商务广场”3号楼房产的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-08-22 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2018-08-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司发行收益凭证的提案
2.00 关于提请审议公司发行证券公司短期公司债券的提案
3.00 关于提请审议向西部期货有限公司增加注册资本的提案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2018-04-19 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2018-04-19 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司《2017年度董事会工作报告》的提案
2.00 关于提请审议公司《2017年度监事会工作报告》的提案
3.00 关于提请审议公司《2017年年度报告及其摘要》的提案
4.00 关于提请审议公司2017年度利润分配预案的提案
5.00 关于提请审议公司预计2018年度日常关联交易的提案
5.01 公司及子公司与陕西投资集团有限公司发生的关联交易
5.02 公司及子公司与陕西省华秦投资集团有限公司发生的关联交易
5.03 公司及子公司与西部信托有限公司发生的关联交易
5.04 公司及子公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交易
5.05 公司及子公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生的关联交易
5.06 公司及子公司与西安人民大厦有限公司索菲特酒店发生的关联交易
5.07 公司及子公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易
5.08 公司及子公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易
5.09 公司及子公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司发生的关联交易
5.10 公司及子公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易
5.11 公司及子公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易
5.12 公司及子公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的关联交易
5.13 公司及子公司与陕西汇森煤业运销有限责任公司发生的关联交易
5.14 公司及子公司与陕西金泰氯碱化工有限公司发生的关联交易
5.15 公司及子公司与陕西金信物业管理发展有限公司发生的关联交易
5.16 公司及子公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易
6.00 关于提请审议聘请2018年度审计机构的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
|
| 股东大会通知 公告日期:2018-01-25 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2018-01-25 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议公司2018年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的提案
2.00 关于提请审议更换公司非独立董事的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2017-08-15 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2017-08-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《公司章程》的提案
2.00 关于提请审议转让陕西股权交易中心股份有限公司股份的提案
3.00 关于提请审议西部期货有限公司设立风险管理子公司的提案
4.00 关于提请审议公司新增预计2017年度日常关联交易的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2017-06-13 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2017-06-13 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1.00 关于提请审议修订《公司章程》的提案
2.00 关于提请审议修订《公司股东大会议事规则》的提案
3.00 关于提请审议修订《公司股东大会网络投票管理办法》的提案
4.00 关于提请审议公司新增预计2017年度日常关联交易的提案
4.01 公司与陕西省成长性企业引导基金管理有限公司发生的关联交易
4.02 公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易
5.00 关于提请审议选举公司非独立董事的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2017-04-25 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2017-04-25 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1关于提请审议公司《2016年度董事会工作报告》的提案
议案2关于提请审议公司《2016年度监事会工作报告》的提案
议案3关于提请审议公司《2016年年度报告及其摘要》的提案
议案4关于提请审议公司2016年度利润分配预案的提案
议案5关于提请审议公司预计2017年度日常关联交易的提案
（1）公司与陕西能源集团有限公司发生的关联交易
（2）公司与陕西省投资集团(有限)公司发生的关联交易
（3）公司与西部信托有限公司发生的关联交易
（4）公司与陕西人民大厦有限公司发生的关联交易
（5）公司与陕西清水川能源股份有限公司发生的关联交易
（6）公司与陕西金泰恒业房地产有限公司发生的关联交易
（7）公司与陕西金信实业发展有限公司发生的关联交易
（8）公司与陕西秦龙电力股份有限公司发生的关联交易
（9）公司与陕西华山创业科技开发有限责任公司发生的关联交易
（10）公司与澳门华山创业国际经济技术合作与贸易有限公司发生的关联交易
（11）公司与陕西陕能投资管理有限公司发生的关联交易
（12）子公司西部利得基金管理有限公司与西部证券实际控制人陕西能源集团有限公司发生的关联交易
（13）公司与长安银行股份有限公司发生的关联交易
议案6关于提请审议公司2017年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案
议案7关于提请审议聘请2017年度审计机构的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-12-07 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2016-12-07 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1关于提请审议向西部利得基金管理有限公司增资的提案 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-10-24 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2016-10-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于提请审议公司新增预计2016年度日常关联交易的提案（相关关联方股东回避表决）。
（1）预计与陕西省投资集团(有限)公司发生的日常关联交易提案（相关关联方股东回避表决）
（2）预计与长安银行股份有限公司发生的日常关联交易提案（相关关联方股东回避表决） |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-09-08 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2016-09-08 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1关于提请审议调整公司2016年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的提案。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-05-11 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2016-05-11 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1关于提请审议更换公司独立董事的提案
议案2关于提请审议更换公司非独立董事的提案
2.1选举邓莹为公司非独立董事
2.2选举邱哲为公司非独立董事 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2016-04-20 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2016-04-20 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1 关于提请审议公司《2015年度董事会工作报告》的提案
议案2 关于提请审议公司《2015年度监事会工作报告》的提案
议案3 关于提请审议公司《2015年年度报告及其摘要》的提案
议案4 关于提请审议公司2015年度利润分配预案的提案
议案5 关于提请审议公司预计2016年度日常关联交易的提案
议案6 关于提请审议向西部优势资本投资有限公司增资的提案
议案7 关于提请审议公司2016年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案
议案8 关于提请审议聘请2016年度审计机构的提案
议案9 关于提请审议再次延长公司发行短期融资券授权期限的提案
议案10 关于提请审议公司符合配股条件的提案
议案11 关于提请审议公司配股方案的提案
（1）发行股票的种类和面值
（2）发行方式
（3）配股基数、比例和数量
（4）定价原则及配股价格
（5）配售对象
（6）本次配股前滚存未分配利润的分配方案
（7）发行时间
（8）承销方式
（9）本次配股募集资金投向
（10）本次配股决议的有效期限
（11）开立募集资金专户
议案12 关于提请审议公司配股募集资金使用的可行性分析报告的提案
议案13 关于提请审议公司前次募集资金使用情况报告的提案
议案14 关于提请审议股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜的提案
议案15 关于提请审议公司未来三年（2016-2018）股东回报规划的提案
议案16 关于提请审议配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施的提案 |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案,配股方案的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-12-29 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2015-12-29 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于提请审议新增日常关联交易预计的提案。
2、关于提请审议公司租赁西安人民大厦办公用房的提案。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-08-31 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2015-08-31 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议调整公司2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案； |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-08-20 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2015-08-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1关于审议调整收益凭证发行方案部分内容的提案
议案2关于审议公司为北京同创九鼎投资管理股份有限公司提供收购方履约能力担保的提案
议案3关于审议向西部期货有限公司增资的提案
议案4关于审议修改《公司章程》的提案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-06-26 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2015-06-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1 关于审议公司发行次级债券方案的提案
（1）发行规模
（2）债券期限及品种
（3）债券利率及确定方式
（4）募集资金的用途
（5）拟上市交易场所
（6）本次决议的有效期
（7）偿债保障措施
（8）授权事项 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-05-19 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2015-05-19 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议公司向合格投资者公开发行公司债券方案的提案；
（1） 发行规模
（2） 发行方式
（3） 向公司股东配售安排
（4） 债券期限及品种
（5） 债券利率及确定方式
（6） 发行对象
（7） 募集资金的用途
（8） 担保事项
（9） 发行债券的上市
（10） 决议的有效期
（11） 偿债保障
（12） 授权事项
2、关于审议调整发行证券公司短期公司债券发行规模及决议有效期的提案。
3、关于审议修改《公司章程》的提案。 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2015-04-27 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2015-04-27 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议公司《2014年度董事会工作报告》的提案；
2、关于审议公司《2014年度监事会工作报告》的提案；
3、关于审议公司《2014年年度报告及其摘要》的提案；
4、关于审议公司2014年度利润分配预案的提案；
5、关于审议公司预计2015年日常关联交易的提案；
6、关于审议公司《2015年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标》的提案；
7、关于审议选举公司独立董事的提案；
8、关于审议聘请2015年度审计机构的提案；
9、听取公司2014年度独立董事工作报告的提案(非表决事项)； |
| 审议内容 | 利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-12-15 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2014-12-15 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 关于审议公司发行收益凭证的提案 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-10-24 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2014-10-24 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议公司发行证券公司短期公司债券的提案； |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-10-16 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2014-10-16 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1 关于审议调整非公开发行股票方案决议有效期的提案
2 关于审议公司未来三年（2014-2016年）股东回报规划的提案
3 关于审议修订《公司章程》的提案
4 关于审议修订《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案
5 关于审议《西部证券股份有限公司董事、监事薪酬及考核管理方案（试行）》的提案
6 关于审议公司董事会换届选举的提案
6.1 选举公司第四届董事会非独立董事
6.1.1 选举刘建武为公司第四届董事会非独立董事
6.1.2 选举祝健为公司第四届董事会非独立董事
6.1.3 选举刘勇力为公司第四届董事会非独立董事
6.1.4 选举范明为公司第四届董事会非独立董事
6.1.5 选举俞卫中为公司第四届董事会非独立董事
6.1.6 选举庄启飞为公司第四届董事会非独立董事
6.1.7 选举蒋家智为公司第四届董事会非独立董事
6.1.8 选举徐朝晖为公司第四届董事会非独立董事
6.1.9 选举赵辉为公司第四届董事会非独立董事
6.2 选举公司第四届董事会独立董事
6.2.1 选举员玉玲为公司第四届董事会独立董事
6.2.2 选举昌孝润为公司第四届董事会独立董事
6.2.3 选举吕超为公司第四届董事会独立董事
6.2.4 选举邱金辉为公司第四届董事会独立董事
6.2.5 选举郭随英为公司第四届董事会独立董事
7 关于审议公司监事会换届选举的提案
7.1 选举王尚敢为公司第四届监事会股东代表监事
7.2 选举齐冰为公司第四届监事会股东代表监事
7.3 选举亢伟为公司第四届监事会股东代表监事
7.4 选举潘志军为公司第四届监事会股东代表监事
7.5 选举毋浩民为公司第四届监事会股东代表监事 |
| 审议内容 | 董事换届议案,增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-06-26 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2014-06-26 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议公司符合非公开发行股票条件的提案；
2、关于审议公司非公开发行股票方案的提案，包括以下事项：
（1）发行股票的种类和面值 ；
（2）发行方式及时间；
（3）发行对象和认购方式；
（4）发行数量；
（5）发行价格及定价原则；
（6）募集资金数量和用途；
（7）限售期；
（8）上市地点；
（9）本次发行前公司滚存利润分配；
（10）决议的有效期。
3、关于审议公司非公开发行股票预案的提案；
4、关于审议公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析的提案；
5、关于审议公司截至2013年12月31日止前次募集资金使用情况报告的提案；
6、关于审议提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的提案； |
| 审议内容 | 增发新股的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2014-04-23 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2014-04-23 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 议案1、审议2013年度董事会工作报告
议案2、审议2013年度监事会工作报告
议案3、关于审议公司2013年年度报告及其摘要的提案
议案4、关于审议公司2013年度利润分配预案的提案
议案5、关于审议修改《公司章程》的提案
议案6、关于审议公司2014年度自营业务规模及最大亏损限额控制指标的提案
议案7、关于审议延长公司发行短期融资券授权期限的提案
议案8、关于审议公司预计2014年日常关联交易的提案（相关关联方股东回避表决）
（1）预计与西部信托有限公司发生的日常关联交易提案（相关关联方股东回避表决）
（2）预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的日常关联交易提案（相关关联方股东回避表决）
（3）预计与陕西人民大厦有限公司所属酒店发生的日常关联交易提案（相关关联方股东回避表决）
（4）预计与陕西金信实业发展有限公司所属酒店发生的日常关联交易提案（相关关联方股东回避表决）
议案9、关于审议聘请2014年度审计机构的提案
议案10、听取公司2013年度独立董事工作报告的提案(非表决事项) |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-12-10 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2013-12-10 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 审议《关于出资参股设立陕西股权交易中心股份有限公司的提案》。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-10-22 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2013-10-22 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 网络投票,现场投票 |
| 议题 | 1、审议《关于公司发行短期融资券的提案》。
2、审议《关于增补公司董事的提案》。
3、审议《关于聘请2013年度审计机构的提案》。 |
| 审议内容 | 发行公司债券的议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-04-19 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2013-04-19 |
| 会议类型 | 年度股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、《公司2012年度董事会工作报告》
2、《公司2012年度监事会工作报告》
3、《公司2012年年度报告及其摘要》
4、公司2012年度利润分配预案的提案
5、公司2013年度预计日常关联交易的提案
5-1、预计与西部信托有限公司发生的日常关联交易提案
5-2、预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的日常关联交易提案
6、关于修订《西部证券股份有限公司募集资金管理办法》的提案
7、关于修订《西部证券股份有限公司对外捐赠管理办法》的提案
8、关于修订《公司章程》的提案
9、关于修改《西部证券股份有限公司股东大会议事规则》的提案 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案,年度报告(摘要)议案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-03-07 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2013-03-07 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 《关于向纽银梅隆西部基金管理有限公司增资的提案》 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2013-02-04 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2013-02-04 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议增补公司董事会成员的提案；
2、关于审议增补公司监事会成员的提案；
3、关于审议收购西部期货有限公司股权的提案；
4、关于审议向西部期货有限公司增资的提案；
5、关于审议公司2013年度自营证券投资规模及最大亏损限额控制指标的提案；
6、关于审议公司开展直投业务涉及修改《公司章程》的提案；
7、关于审议申请开展代销金融产品业务并增加公司经营范围的提案
8、关于审议《西部证券股份有限公司关于涉及交易事项的授权方案》的提案；
9、关于审议公司2012年度“两联一包”扶贫捐款的提案；
10、关于审议确定公司办公楼代建单位的提案。 |
| 审议内容 | |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-09-20 |
|---|
| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2012-09-20 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议公司设立直接投资业务子公司的提案；
2、关于审议在西安金融商务区购买建设用地建设办公楼的提案；
3、关于审议公司咸阳商业大厦房产拆迁补偿有关事项的提案；
4、关于审议公司2012年10月至12月预计日常关联交易的提案：
（1）预计与西部信托有限公司发生的日常关联交易提案；
（2）预计与纽银梅隆西部基金管理有限公司发生的日常关联交易提案。
5、关于审议利润分配的提案；
6、关于审议修订西部证券股份有限公司董事会议事规则的提案；
7、关于审议修订西部证券股份有限公司监事会议事及工作规则的提案。 |
| 审议内容 | 关联交易议案,利润分配方案 |
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| 股东大会通知 公告日期:2012-06-13 |
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| 公司名称 | 西部证券 |
| 公告日期 | 2012-06-13 |
| 会议类型 | 临时股东大会 |
| 召开方式 | 现场投票 |
| 议题 | 1、关于审议修改《公司章程》的提案；
2、关于更换公司监事的提案；
3、关于审议《西部证券股份有限公司股东大会网络投票管理办法》的提案。 |
| 审议内容 | |
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每日必读
发行与分配