| 监管关注 公告日期:2023-02-08 |
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| 标题 | 关于内蒙古伊泰煤炭股份有限公司暂缓建设项目事项的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 关于内蒙古伊泰煤炭股份有限公司暂缓建设项目事项的监管工作函 |
| 批复内容 | 监管工作函 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-12-13 |
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| 标题 | 关于对大华会计师事务所(特殊普通合伙)及弓新平、赵熙采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙）及弓新平、赵熙：
根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，我局对你们执行的内蒙古伊泰煤炭股份有限公司（以下简称公司）2020年年报审计项目进行了检查。经查，你们在执业中存在以下问题：
一、未识别出应识别的关联方及关联交易
二、对减值资产审计复核程序不到位
三、个别结论审计证据不充分
四、对部分可能减值的其他应收款审计程序执行不到位
五、部分审计工作底稿记录存在错漏 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函行政监管措施并计入诚信档案。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-11-29 |
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| 标题 | 关于对内蒙古伊泰煤炭股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 内蒙古证监局[2021]8号 |
| 批复原因 | 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司：
经查，你公司所属的凯达煤矿因涉嫌非法占用农用地罪被鄂托克前旗公安局立案调查，并由鄂托克前旗人民检察院审查起诉。2021年5月26日，凯达煤矿辩护人向鄂托克前旗人民检察院调取了《量刑意见书》（鄂前检量建〔2021〕74号）和《起诉书》（鄂前检刑诉〔2021〕74号），检察院建议对被告单位凯达煤矿单处罚金20万元。该案件已于2021年7月16日在鄂托克前旗人民法院正式开庭，目前尚未宣判。你公司在知晓上述事项后未及时履行信息披露义务，直至2021年9月17日才披露该事项。你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号，下同）第三条、第二十二条的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函行政监管措施并计入诚信档案。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-20 |
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| 标题 | 伊泰B股:内蒙古伊泰煤炭股份有限公司关于对上海证券交易所监管工作函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0175号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所《内蒙古伊泰煤炭股份有限公司关于对上海证券交易所监管工作函回复的公告》（上证公函【2021】0175号） |
| 批复内容 | 公司收到《工作函》后高度重视，立即组织相关方对《工作函》中涉及的问题逐项落实。根据《工作函》的相关要求，对有关问题进行了认真分析及核查，逐项回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2016-08-30 |
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| 标题 | 关于对内蒙古伊泰煤炭股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露编报规则第21号——年度内部控制评价报告的一般规定》、《上市公司信息披露管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》、《上市公司行业信息披露指引第三号--煤炭》 |
| 文件批号 | 内蒙古证监局[2016]3号 |
| 批复原因 | 我局于2016年5月9日至19日对你公司进行了现场检查，本次现场检查发现你公司在信息披露方面存在如下问题：
一、公司部分应披露信息未披露
二、公司控股股东及其关联方非经营性资金占用情况披露问题
三、公司在2015年年报中对部分项目风险提示不足 |
| 批复内容 | 针对上述问题，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
你公司应当在2016年9月15日前向我局提交书面整改报告，我局将适时组织检查验收。 |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-16 |
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| 标题 | 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司关于法人治理整改报告的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司现与控股股东内蒙古伊泰集团有限公司同时经营煤炭开采、加工、销售业务，但与公司规模相比，内蒙古伊泰集团有限公司经营规模较小，并且自成体系，与公司业务相互独立，同业竞争虽存在，但影响较小。
公司董事长、总经理张东海先生目前任控股股东内蒙古伊泰集团有限公司总经理，因上述职务均较为关键，公司一直在选拔和培养合适的人选，但要从根本上解决还需要一定的时间。
公司的土地、房产、采矿权等产权比较规范，存在个别几块土地因煤矿服务期不足十年而采取临时租用或划拨等方式取得使用权。公司将采取一定措施 |
| 批复内容 | 根据中国证监会证监公司字【2007】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及内蒙证监局内证监函[2007]131号《关于对内蒙古伊泰煤炭股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议》（以下简称"整改建议"）有关要求，针对公司存在的实际问题，公司进行了认真整改. |
| 处理人 | 内蒙古证监局 |
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