| 警示 公告日期:2022-11-30 |
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| 标题 | 东威科技:关于对昆山东威科技股份有限公司股东谢玉龙予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法(2019年修订)》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《科创板上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0030号 |
| 批复原因 | 经查明，2021年6月15日，昆山东威科技股份有限公司（以下简称公司）在上海证券交易所（以下简称本所）上市。公司股东谢玉龙在招股说明书中承诺，若通过集中竞价交易方式减持所持有的公司股份时，将在首次减持的十五个交易日前向本所报告并预先披露减持计划。截至2022年7月29日，谢玉龙持有公司股份5,563,746股，占公司总股本的3.78%，均为首次公开发行前取得的股份。2022年7月30日至10月14日，谢玉龙在未预先披露减持计划的情况下，通过集中竞价交易方式合计减持公司股份500,429股，占公司总股本的0.34%，减持金额达7,561.43万元，直至2022年11月3日才就相关股份买卖情况履行信息披露义务，违反前期承诺。 |
| 批复内容 | 对昆山东威科技股份有限公司股东谢玉龙予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-10-27 |
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| 标题 | 关于对昆山东威科技股份有限公司及相关责任人予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0023号 |
| 批复原因 | 经查明，2022年8月3日，昆山东威科技股份有限公司（以下简称公司）与协议对方签订《合作框架协议》，向其销售“双边夹卷式水平镀膜设备”。按照协议约定，相关销售预计金额为人民币5亿元左右。上述协议属于公司日常经营业务，金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的62.11%，相关占比超过50%且金额超过1亿元，公司应当在签订协议后及时履行信息披露义务，但公司直至2022年8月27日才进行披露。在此期间，协议对方已将协议相关信息在网络平台上公开发布。 |
| 批复内容 | 对昆山东威科技股份有限公司及时任董事长（代行董事会秘书）刘建波予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2022-01-20 |
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| 标题 | 东威科技:关于对昆山东威科技股份有限公司股东肖治国予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 上证科创公监函[2022]0002号 |
| 批复原因 | 经查明，昆山东威科技股份有限公司（以下简称东威科技或公司）股东肖治国持有公司8,139,909股股份，占公司总股本的5.53%。2021年12月15日，公司披露股东质押股份公告，肖治国已累计质押1,710,000股股份，占公司总股本的1.16%。其中，肖治国于2021年10月22日质押880,000股公司股份，占公司总股本的0.60%，于2021年12月13日质押830,000股公司股份，占公司总股本的0.56%。肖治国在第一次质押公司股份时，未及时披露质押情况，直至第二次质押公司股份时才一并对外公告，信息披露不及时。 |
| 批复内容 | 对昆山东威科技股份有限公司股东肖治国予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所科创板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-11-06 |
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| 标题 | 昆山东威科技股份有限公司收到中华人民共和国上海浦江海关《行政处罚决定书》(沪浦江关简违字[2020]0109号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关行政处罚实施条例》 |
| 文件批号 | 沪浦江关简违字[2020]0109号 |
| 批复原因 | 确定公司将外销设备运抵国、最终目的国申报错误，违反了海关监管规定 |
| 批复内容 | 对公司做出罚款600.00元的处罚。 |
| 处理人 | 中华人民共和国上海浦江海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 东威机械收到淮安市工商行政管理局行政处罚决定书(淮工商稽案字[2019]01号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国反不正当竞争法》 |
| 文件批号 | 淮工商稽案字[2019]01号 |
| 批复原因 | 东威机械两名员工未经批准进入第三方企业。 |
| 批复内容 | 做出罚款1.00万元的处罚。公司已根据相关处理决定按时全额缴纳罚款并认真整改。 |
| 处理人 | 淮安市工商行政管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-29 |
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| 标题 | 昆山东威科技股份有限公司收到昆山市应急管理局行政处罚(昆应急开发罚[2019]48号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国安全生产法》 |
| 文件批号 | 昆应急开发罚[2019]48号 |
| 批复原因 | 未将事故隐患排查治理情况向从业人员通报以及未按照规定定期组织生产安全事故应急救援演练。 |
| 批复内容 | 罚款10.00万元的行政处罚。公司已根据相关处理决定按时全额缴纳罚款并认真整改。 |
| 处理人 | 昆山市应急管理局 |
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