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诉讼仲裁
对外担保
公告日期:
2020-01-07
警示 公告日期:2020-01-07
标题
关于对盛玉照、江成祺采取出具警示函措施的决定
相关法规
《证券发行上市保荐业务管理办法》
文件批号
批复原因
盛玉照、江成祺: 经查,我会发现你们存在以下违规行为:在担任昆山国力电子科技股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中,未勤勉尽责,对发行人股权变动、应收款项等情况的核查不充分。
批复内容
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第四条规定。按照《保荐办法》第六十二条规定,我会决定对你们采取出具警示函的行政监督管理措施。
处理人
中国证监会
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