| 警示 公告日期:2024-02-08 |
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| 标题 | 江苏证监局关于对吴江东运创业投资有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2024]21号 |
| 批复原因 | 经查,你公司系苏州赛伍应用技术股份有限公司(以下简称赛伍技术)5%以上股东,在减持赛伍技术股份的过程中存在以下违规事实：
2021年9月6日至2021年11月11日期间,你公司通过集中竞价方式减持赛伍技术股份400.01万股,减持导致你公司在赛伍技术中所拥有权益的股份比例减少达到1%,你公司未及时就减持比例达到1%的事实予以公告,迟至2022年7月2日才履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-01-23 |
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| 标题 | 关于对吴江东运创业投资有限公司予以监管警示的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则(2022年修订)》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2024]0038号 |
| 批复原因 | 东运创投作为公司持股5%以上股东，在持股变动比例达到1%时，未按规定及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 对苏州赛伍应用技术股份有限公司股东吴江东运创业投资有限公司予以监管警示。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司管理一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2021-06-08 |
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| 标题 | 苏州赛伍应用技术股份有限公司被苏州市吴江区应急管理局行政处罚((苏苏江)应急罚[2021]3号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （苏苏江）应急罚[2021]3号 |
| 批复原因 | 2020年12月22日，发行人技术员使用压缩空气对19号流延机加注齿轮润滑油时，上料工范某某帮助开动气阀过程中润滑油桶发生爆炸，润滑油桶击中范某某胸部，经120现场确认当场死亡。 |
| 批复内容 | 决定给予发行人罚款23.75万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州市吴江区应急管理局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-02 |
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| 标题 | 关于苏州赛伍应用技术股份有限公司的监管关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏证监函[2020]779号 |
| 批复原因 | 苏州赛伍应用技术股份有限公司收到江苏证监局的监管关注函。 |
| 批复内容 | 监管关注。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-11-03 |
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| 标题 | 关于苏州赛伍应用技术股份有限公司加强信息披露规范运作的监管工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0840号 |
| 批复原因 | 近期，我部关注到，你公司在信息披露业务办理、公告编制和发布等方面多次出现错误，且“E互动”发布消息不审慎、不准确。 |
| 批复内容 | 希望你公司和及保荐机构本着对投资者负责的态度，认真落实本工作函要求，针对上述问题积极整改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-22 |
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| 标题 | 中华人民共和国吴江海关对公司出具吴关缉违字[2017]3号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关加工贸易单耗管理办法》 |
| 文件批号 | 吴关缉违字[2017]3号 |
| 批复原因 | 发行人上述2011年海关违法行为导致进料加工手册亏空，发行人将2010年1月至2011年6月期间对外销售的单耗为1.03平方米的KPE申报为单耗为2.06平方米的KPK，并于2011年核销了上述手册。发行人违反了《中华人民共和国海关加工贸易单耗管理办法》第十四条的规定 |
| 批复内容 | 吴江海关决定对发行人处以罚款390,000元，并责令公司办理补缴税款等相关海关手续。 |
| 处理人 | 中华人民共和国吴江海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-08 |
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| 标题 | 苏州市吴江区环保局对公司作出吴环罚决字2017/011号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 吴环罚决字2017/011号 |
| 批复原因 | 公司生产的废PET聚酯膜、废PVDF膜、废太阳能背板膜，未建设贮存场所；且公司产生的废灯管、废铅酸蓄电池未按照国家有关规定进行申报 |
| 批复内容 | 吴江区环保局作出责令公司立即改正违法行为，并对上述行为分别处以罚款1万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州市吴江区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-08-05 |
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| 标题 | 苏州市吴江区住房和城乡建设局对公司出具吴建监察罚字(2016)第071号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《建设工程质量管理条例》 |
| 文件批号 | 吴建监察罚字（2016）第071号 |
| 批复原因 | 发行人投资建设的二期厂房（仓库一）、仓库二工程在未组织竣工验收的情况下擅自投入使用，违反《建设工程质量管理条例》的相关规定 |
| 批复内容 | 决定对发行人作出责令改正并处以工程合同价款2%的罚款100,923元的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州市吴江区住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-07-28 |
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| 标题 | 苏州市吴江区环境保护局对公司作出吴环罚决字2015/114号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 吴环罚决字2015/114号 |
| 批复原因 | 公司生产项目未办理相应的环境影响评价手续 |
| 批复内容 | 吴江区环保局作出责令公司停止生产项目的建设，并处罚款1万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 苏州市吴江区环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2015-04-10 |
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| 标题 | 中华人民共和国苏州海关对公司出具苏关缉查字(2015)4号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏关缉查字（2015）4号 |
| 批复原因 | 发行人2011年3月至4月期间未经海关许可并补缴税款，将其向海关申领的C23269350282加工贸易手册项下保税原料聚二氟乙烯薄膜的制成品KPK太阳能背板230,865.59平方米内销给无锡尚德太阳能科技有限公司等公司，折合保税原料聚二氟乙烯薄膜475,583.17平方米，涉案货物价值7,230,838.25元（货物完税价格5,803,008.15元），少缴税款1,427,830.10元 |
| 批复内容 | 苏州海关作出追缴等值价款5,803,008.15元的行政处罚。 |
| 处理人 | 中华人民共和国苏州海关 |
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| 处罚决定 公告日期:2005-12-02 |
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| 标题 | 江苏省苏州工商行政管理局对泛洋电子出具苏工商处[2005]82-37号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 苏工商处[2005]82-37号 |
| 批复原因 | 泛洋电子未按规定接受2004年度年检，经责令限期接受年度检验后逾期仍不接受年度检验 |
| 批复内容 | 江苏省苏州工商行政管理局对泛洋电子处以吊销营业执照的行政处罚。 |
| 处理人 | 江苏省苏州工商行政管理局 |
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