| 监管关注 公告日期:2024-07-05 |
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| 标题 | 贵阳银行:关于上海证券交易所对公司2023年年度报告信息披露监管工作函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2024]0741号 |
| 批复原因 | 贵阳银行股份有限公司（以下简称公司、本行或贵阳银行）收到上海证券交易所《关于贵阳银行股份有限公司2023年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2024】0741号）（以下简称《监管工作函》），要求公司作出书面回复，并履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 收到《监管工作函》后，公司积极组织相关部门就各个问题进行逐项核查并作出说明，现就《监管工作函》中的有关问题做出回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-04-20 |
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| 标题 | 中国人民银行贵阳中心支行向发行人下发贵银信罚字[2018]第2号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 贵银信罚字[2018]第2号 |
| 批复原因 | 因发行人人民币存款准备金日终余额算数平均值未达到存款准备金要求。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国商业银行法》第七十七条，对发行人处以罚款40万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行贵阳中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-09-08 |
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| 标题 | 贵州银监局向发行人下发黔银监罚决字[2017]13号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 |
| 文件批号 | 黔银监罚决字[2017]13号 |
| 批复原因 | 因发行人理财产品投资非标准化债权资产的余额超过监管规定。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条，对发行人处以罚款50万元。 |
| 处理人 | 贵州银监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-13 |
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| 标题 | 中国人民银行贵阳中心支行向发行人下发贵银支付罚字[2017]第1号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》、《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》、《中华人民共和国反洗钱法》 |
| 文件批号 | 贵银支付罚字[2017]第1号 |
| 批复原因 | 因发行人违反《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》及《中国人民银行关于落实个人银行账户分类管理制度的通知》等有关账户管理的规定。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项，对发行人处以罚款30万元，对发行人行长李忠祥处以罚款3万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行贵阳中心支行 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-02-04 |
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| 标题 | 中国人民银行贵阳中心支行下发贵银征信罚字[2017]第1号《行政处罚决定书》 |
| 相关法规 | 《征信业管理条例》 |
| 文件批号 | 贵银征信罚字[2017]第1号 |
| 批复原因 | 因发行人违规查询个人及企业信用信息。 |
| 批复内容 | 对发行人处以罚款50万元。 |
| 处理人 | 中国人民银行贵阳中心支行 |
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