| 问讯 公告日期:2021-11-27 |
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| 标题 | 北矿科技:北矿科技关于收到上海证券交易所《关于北矿科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的问询函》的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]2930号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-05 |
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| 标题 | 北矿磁材科技有限公司被北京市大兴区公安消防支队行政处罚(兴公(消)行罚决字[2017]11201235号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 兴公（消）行罚决字[2017]11201235号 |
| 批复原因 | 2017年11月13日，磁材公司因员工违规使用发热电器导致室内火灾，由于撤离及时，火灾未造成人员伤亡，造成经济损失共计人民币1,627.90元。 |
| 批复内容 | 经过自有裁量现决定给予北矿磁材科技有限公司罚款叁万元整的行政处罚。 |
| 处理人 | 北京市大兴区公安消防支队 |
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| 监管关注 公告日期:2015-10-21 |
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| 标题 | 关于对中科汇通(深圳)股权投资基金有限公司予以监管关注的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》 |
| 文件批号 | 上证公监函[2015]0061号 |
| 批复原因 | 经查明，中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司（以下简称中科汇通）自2015年7月起，通过上海证券交易所（以下简称本所）集中竞价交易系统增持多家上市公司股份，并成为持股5%以上的股东，但增持中多次存在违规行为。具体如下：
2015年7月9日和7月15日，中科汇通分别增持北矿磁材科技股份有限公司（股票简称：北矿磁材，股票代码：600980）股票6,513,004股和6,566,497股，分别占北矿磁材已发行股份的5.01%和5.05%。
2015年7月8日，中科汇通增持大连圣亚旅游控股股份有限公司（股票简称：大连圣亚，股票代码：600593）股票4,609,266股，占大连圣亚已发行股份的5.01%。
2015年7月15日，中科汇通增持武汉祥龙电业股份有限公司（股票简称：祥龙电业，股票代码：600769）股票18,787,545股，占祥龙电业已发行股份的5.01%。
2015年7月15日，中科汇通增持宝诚投资股份有限公司（股票简称：宝诚股份，股票代码：600892）3,195,818股，占宝诚股份已发行股份的5.06%。
2015年7月28日，中科汇通增持江苏省交通规划设计院股份有限公司（股票简称：设计股份，股票代码:603018）股票5,210,159股，占设计股份已发行股份的5.01%。
2015年8月19日，中科汇通增持宁波富邦精业集团股份有限公司（股票简称：宁波富邦，股票代码：600768）股票6,713,694股，占宁波富邦已发行股份的5.01%。
中科汇通在增持上述公司的股份达到其已发行股份的5%时，均未及时停止增持行为并履行权益变动的披露义务，且多次违反规定，其行为违反了《证券法》第八十六条、《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第3.1.6条等规定。同时，公司对多家公司违规增持的涉及比例均较小，最高未超过0.1%，可以酌情从轻处理。 |
| 批复内容 | 鉴于上述事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的有关规定，我部做出如下监管措施决定：
对中科汇通（深圳）股权投资基金有限公司予以监管关注。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2015-05-06 |
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| 标题 | 北矿磁材科技股份有限公司关于对2014年年报事后审核意见函回复的公告 |
| 相关法规 | 《格式准则第2号》 |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0397号 |
| 批复原因 | 近日，北矿磁材科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对北矿磁材科技股份有限公司2014年年报的事后审核意见函》（上证公函[2015] 0397号）。 |
| 批复内容 | 根据上海证券交易所的要求，公司就意见函中相关问题回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 监管关注 公告日期:2010-11-03 |
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| 标题 | 北矿磁材科技股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》 |
| 文件批号 | 上证公函[2010]1508号 |
| 批复原因 | 2010年11月3 日，公司收到上海证券交易所公司管理部出具的《关于对北矿磁材科技股份有限公司控股股东北京矿冶研究总院予以监管关注的通知》（上证公函【2010】1508号）。经审核，公司于2010年8年24年披露了2010年度中期报告，控股股东北京矿冶研究总院于2010年8月17日减持了公司股票96,900股。 |
| 批复内容 | 北京矿冶研究总院加强对相关人员的专业培训，组织相关人员认真学习有关法律、法规，上交所《股票上市规则》以及公司《信息披露制度》等规定，加强相关人员的培训与辅导。 |
| 处理人 | 上海证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-20 |
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| 标题 | 北矿磁材科技股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司章程指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 |
| 文件批号 | 京证公司发[2007]126号 |
| 批复原因 | 1、问题一公司董事会专门委员会的建设和作用发挥有待加强。
2、问题二公司部分内控制度尚需按照内外部环境的不断变化而及时制定或修改完善。
3、问题三闲置募集资金临时补充流动资金未严格按照相关管理规定执行。
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| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动，公司对自查、北京证监局现场检查发现的问题和提出的意见及上海证券交易所提出的建议，公司采取了改进措施，为本公司进一步完善公司治理起到了非常重要的作用。今后，公司将以本次“加强上市公司治理专项活动”为契机，进一步提高公司规范运作水平、增强公司透明度，不断加强有关法律、法规的学习，提高公司董事、监事、高级管理人员理论水平和风险意识及规范化运作的意识，加强公司治理结构建设，认真贯彻落实本次公司治理活动中提出的各项整改措施，切实做好公司治理的相关工作。提升企业核心竞争力，促使公司在规范运作下获得长期健康的发展，更好的回报广大投资者。
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| 处理人 | 北京证监局 |
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