| 处罚决定 公告日期:2022-03-07 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(王爱军) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 江苏证监局[2022]1号 |
| 批复原因 | 2016年9月28日至2018年11月15日期间,王爱军控制高*成、郭*祥、郭*坡、郭*1、刘*丽、郭*2、孟*、王*军、王*国等9人的证券账户(以下简称账户组)决策、交易上海宽频科技股份有限公司(以下简称ST沪科)股票。王爱军控制账户组自2016年9月28日开始买入“ST沪科”,2017年3月28日王爱军持有“ST沪科”的比例达到ST沪科已发行股份的5.00%。此后王爱军反复买卖“ST沪科”,持股比例始终在ST沪科已发行股份的5.00%以上。2018年2月14日,王爱军持有“ST沪科”的比例达到ST沪科已发行股份的10.00%。此后王爱军继续反复买卖“ST沪科”。2018年7月23日,王爱军持有“ST沪科”的比例达到最高,占ST沪科已发行股份的10.77%。自2018年7月26日开始王爱军陆续减持“ST沪科”,2018年11月15日减持“ST沪科”达到5%后,继续减持1.21%,期间累计减持“ST沪科”6.21%。王爱军持有“ST沪科”的比例达到ST沪科已发行股份的5%、10%及累计减持“ST沪科”的比例达到ST沪科已发行股份的5%时,均未按规定进行报告和公告。2017年3月28日王爱军持股比例首次超过5%后,累计买入“ST沪科”20,527,893股,买入成交金额合计176,747,625.33元,累计卖出“ST沪科”22,013,501股,卖出成交金额合计95,909,130.02元。王爱军在限制转让期内转让“ST沪科”无违法所得。上述违法事实有证券账户资料、证券交易流水、相关人员的询问笔录等证据证明。 |
| 批复内容 | 一、根据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,对王爱军未按照规定进行信息披露的行为给予警告,并处以40万元罚款。二、根据《证券法》第一百八十六条的规定,对王爱军在限制转让期内转让“ST沪科”的行为给予警告,并处以570万元罚款。 |
| 处理人 | 江苏证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-05-11 |
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| 标题 | ST沪科:ST沪科关于收到上海证券交易所工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2021]0407号 |
| 批复原因 | 上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年5月10日收到上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的《关于对上海宽频科技股份有限公司2020年年度报告的信息披露监管工作函》（上证公函【2021】0407号）（以下简称“《工作函》”），要求公司从经营情况、财务数据等方面进一步补充披露相关信息 |
| 批复内容 | 请你公司收到本工作函后立即披露，并于五个交易日内披露对本工作函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2020-03-24 |
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| 标题 | ST沪科关于收到上海证券交易所监管工作函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0266号 |
| 批复原因 | 上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月23日收到了上海证券交易所（以下简称“上交所”）下发的《关于对上海宽频科技股份有限公有关重大资产重组事项的监管工作函》（上证公函【2020】0266号）（以下简称“《监管工作函》”） |
| 批复内容 | 请公司收到本函后立即对外披露，并在5个交易日内落实本函要求并对外披露。希望你公司、相关中介机构和全体董事本着对投资者负责的态度，及时落实上述要求，及时公告各项工作进展，给市场明确预期。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-07-22 |
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| 标题 | 关于上海宽频科技股份有限公司的重大资产重组预案的二次问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]1040号 |
| 批复原因 | 公司收到关于上海宽频科技股份有限公司的重大资产重组预案的二次问询函，上证公函【2019】1040号。 |
| 批复内容 | 请你公司在披露本问询函后立即披露，并在5个交易日内，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-21 |
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| 标题 | 关于上海宽频科技股份有限公司的重大资产重组预案信息披露问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0912号 |
| 批复原因 | 收到上海证券交易所上市公司监管一部关于上海宽频科技股份有限公司的重大资产重组预案信息披露问询函，上证公函【2019】0912号 |
| 批复内容 | 请你公司收到本函后立即对外披露，并于2019年年7月1日之前，针对上述问题书面回复我部，同时对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 警示 公告日期:2017-12-09 |
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| 标题 | *ST沪科关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2017]105号 |
| 批复原因 | 2016年9月27日和12月20日，公司与控股股东昆明市交通投资有限责任公司签订两笔借款合同，合同约定：由控股股东向公司分别出借资金2,100万元和7,400万元，利率为4.35%，期限一年，2016年12月23日，双方签订补充协议将上述两笔合同借款期限变更为2年。上述交易未按规定及时履行信息披露义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，对公司予以警示。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-11-29 |
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| 标题 | 关于对上海宽频科技股份有限公司重大资产出售草案的问询函 |
| 相关法规 | 《上市公司重组上市媒体说明会指引》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]2374号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的关于对上海宽频科技股份有限公司重大资产出售草案的问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司及时披露本问询函，并根据本所《上市公司重组上市媒体说明会指引》的规定，召开媒体说明会。请你公司在2017年12月4日之前，针对上述问题书面回复我部，并对重大资产重组预案作相应修改。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2017-11-25 |
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| 标题 | *ST沪科关于补充披露相关信息的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”）于近期对上海宽频科技股份有限公司（以下简称“公司”）进行了“双随机”常规现场检查。在检查期间，公司发现已披露的《2016年年度报告》中“关联方及关联交易”部分内容存在信息披露不完整、不及时的情形。
一、定期报告“关联债权债务往来”相关信息披露不完整
二、关联借款展期情况披露不及时 |
| 批复内容 | 对此，公司管理层高度重视，第一时间将相关信息向上海证监局反馈，并积极采取措施，落实整改，现就相关信息补充披露。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2011-05-21 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪证监决[2011]8号 |
| 批复原因 | 违反信息披露的规定 |
| 批复内容 | 公司董事会、监事会和高管层对此予以高度重视，通过了解情况，分析原因并提出切实可行的整改意见，公司董事会将进一步开展学习法规的高潮，增强法制观念，树立诚信意识，履行诚信义务，不断提高信息披露的质量。为了提高公
司信息披露的质量，规范公司信息披露的程序，公司提出以下三方的整改措施。（一）加强和提高对信息披露制度重要性的认识；（二）加强对信息生成渠道的管理；（三）加强监督，抓制度执行的力度。总之，公司董事会将从思想上予以高度重视，同时在操作上加以规范，抓好制度的执行力度，做好定期的监督检查，建立责任追究机制，确保投资者平等获取信息的权利。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2010-06-09 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司公告 |
| 相关法规 | 《上市公司治理准则》,《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2010]11号 |
| 批复原因 | 2007 年4 月，你公司原控股股东南京斯威特集团有限公司（简称“南京斯威特”）用于清欠的南京怡华华美达酒店（简称“华美达酒店”）进入公司前，已为南京斯威特关联企业大额银行贷款提供担保。2009 年12 月31 日，该酒店因
上述担保事项被司法拍卖，拍卖款被用于归还南京斯威特关联企业所欠银行贷款及拍卖费用等。2010 年4 月29 日，你公司公告的2009 年报显示，截至2009 年12 月31 日南京斯威特占用公司资金37,996 万元。 |
| 批复内容 | 现要求你公司全体董事、监事及高级管理人员严格依法履行职责，立即召开专题会议，及时采取有效措施，督促南京斯威特切实解决上述问题，维护公司的合法利益。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2010-04-23 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2010]13号行政处罚决定书,[2010]5号市场禁入决定书 |
| 批复原因 | 上海科技在2004年年报中未披露重大银行借款与应付票据事项，构成信息披露重大遗漏；在2005年年报中未披露重大银行借款与应付票据事项，构成信息披露重大遗漏。同时，上海科技未按照有关临时报告、定期报告规定披露为控股股东关联方提供担保、公司银行存款被银行划扣、公司资金被控股股东关联方占用等重大事项。 |
| 批复内容 | 根据当事人的违法行为事实、性质、情节和社会危害程度，依据原《证券法》第一百七十七条、《证券法》第一百九十三条规定，我会决定：
一、对上海科技给予警告，并处以40 万元罚款；
二、对张杰、任建宏给予警告，并分别处以30 万元罚款；
三、对胡良给予警告，并处以20 万元罚款；
四、对叶麒敏、郑茳给予警告，并分别处以10 万元罚款；
五、对曹水和、蔡宪成、王守觉、倪敬东分别给予警告。
另据中国证监会【2010】5 号文的决定；
一、认定张杰为市场禁入者，自我会宣布之日起，永久性不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，也不得在其他任何从事证券业务机构中任职。
二、认定任建宏、胡良为市场禁入者，自我会宣布之日起，3 年内不得担任任何上市公司和从事证券业务机构的高级管理人员职务，也不得在其他任何从事证券业务机构中任职。
当事人应当自收到本处罚决定书之日起15 日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部、帐号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将付款凭证的复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对上述处罚决定不服，可收到上述处罚决定书之日起60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可在收到上述处罚决定书之日3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-23 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （1）重大关联交易未履行相关程序。
（2）公司董事会会议记录存在部分出席董事未签名的情况。
（3）公司运作缺乏独立性，公司治理未发挥作用，造成大股东及其关联方占有公司大量资金。
（4）西安通邮科技投资有限公司（代南京斯威特、南京泽天）支付股改对价注入的银洞山铁矿探矿权证的有关过户手续尚未完成。
（5）南京斯威特用来抵债的南京雨花基地1、3、5号楼的产证尚未获得
（6）公司未披露重要关联方关系。
（7）公司未及时披露上述与关联方签署的《股权转让补充协议》
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| 批复内容 | 公司将通过加强学习有关文件精神，进一步提高认识，巩固整改成果。通过继续完善和落实内控制度，参照证监会、财政部、审计署、银监会及保监会等部门新颁布的《企业内部控制规范——基本规范》的要求，制定公司的全面的内控制度。不断地改进公司的治理。特别要进一步发挥内部审计的作用，从制度上杜绝公司资金被占用的情况，真正建立长效机制。总之，在强化公司治理方面。公司将从提高思想认识着手，努力加强制度建设，进一步健全自我约束机制，将责任落实到人，以保证实施的有效性，并且在实施过程中及时发现不足，不断加以完善，不断地提高公司的治理水平。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-12-05 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司关于公司治理状况的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、规范运作方面
二、独立性方面
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| 批复内容 | 公司治理是一项长期、艰巨的工作。需要我们不断地发现和解决公司治理中的薄弱环节和突出问题，需要我们不断地对照，加以总结和不断地完善。特别是要经得起广大投资者的检验，通过市场来调整约束经营者的行为，通过双向的沟通和交流的方式，促进并维护上市公司与相关方面的良性互动关系。因此，我们将不断地听取广大投资者和监管部门对我们的建议和帮助，在今后的实践中持续提高我们的治理水平。
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| 处理人 | 上海证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2005-12-15 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 沪2005证监立通字006号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌违反证券法规。 |
| 批复内容 | 接中国证券监督管理委员会上海稽查局通知(沪2005证监立通字006号),我公司因涉嫌违反证券法规被立案调查,本公司将予以积极配合。 |
| 处理人 | 证监会上海稽查局 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-11-24 |
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| 标题 | 上海宽频科技股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 委托南京口岸进出口有限公司代为采购设备取消，未及时收回预付账款,对该重大事项也未及时予以披露。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-11-15 |
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| 标题 | 关于对上海宽频科技股份有限公司和原董事长张杰等公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司及原董事长张杰、董事叶麒敏、任建宏、郑茳、监事李德平、茅健、王福康、叶国华和财务部部长胡良在信息披露方面存在未履行及时信息披露义务的违规行为。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2005-11-02 |
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| 标题 | 关于对2005年中报事后审核监管函的整改公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《会计法》、《财务通则》、《上海证券交易所上市规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 沪证监公司字[2005]247号 |
| 批复原因 | 公司控股股东关联企业占用公司资金的问题。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-01-12 |
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| 标题 | 关于对上海宽频科技股份有限公司董事长张杰公开谴责的决定 |
| 相关法规 | 《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 控股子公司转让上海易美通信50.12%股权未及时批露；就此事签订的《补充协议书》未予以批露 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2001-03-28 |
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| 标题 | 证监会通报批评12家违规公司 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 在2000年进行重大购买、出售资产过程中，未按照中国证监会有关规定及时履行报备程序 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 中国证监会 |
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