| 处罚决定 公告日期:2023-04-27 |
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| 标题 | 五矿国际信托有限公司受到青海银保监局处罚(青银保监罚决字[2022]5号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 |
| 文件批号 | 青银保监罚决字[2022]5号 |
| 批复原因 | 因五矿信托贷后管理不尽职，致使贷款资金被挪用于违规增加地方政府隐性债务 |
| 批复内容 | 决定对五矿信托作出罚款人民币40万元的行政处罚。 |
| 处理人 | 青海银保监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-12-22 |
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| 标题 | 青海银保监局向五矿信托出具《青海银保监局行政处罚决定书》(青银保监罚决字[2020]26号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国银行业监督管理法》 |
| 文件批号 | 青银保监罚决字[2020]26号 |
| 批复原因 | 五矿信托违规接受保险资金投资事务管理类信托计划 |
| 批复内容 | 罚款人民币30万元 |
| 处理人 | 青海银保监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-09-04 |
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| 标题 | 五矿经易期货有限公司被深圳市福田区安全生产监督管理局行政处罚((深福)安监罚[2018]D549号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （深福）安监罚[2018]D549号 |
| 批复原因 | 2018年12月11日，深圳市福田区安全生产监督管理局向五矿经易期货出具《行政处罚决定书》（（深福）安监罚〔2018〕D549号），认为五矿经易期货存在未如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况。 |
| 批复内容 | 决定对五矿经易期货罚款人民币2万元。 |
| 处理人 | 深圳市福田区安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2016-07-15 |
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| 标题 | 证监会对5宗案件作出行政处罚及市场禁入 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2宗内幕交易案中，湘财证券股份有限公司（简称湘财证券）监事、董秘办主任来某是上海大智慧股份有限公司购买湖南华升股份有限公司（简称华升股份）持有的湘财证券股份这一内幕信息的内幕信息知情人。内幕信息敏感期内，来某通知刘丹（湘财证券股东之一金瑞新材料科技股份有限公司副总经理、董事会秘书）到北京召开股东通报会，并有通话联络，后刘丹使用本人账户交易“华升股份”，获利约13.6万元。刘丹的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定。 |
| 批复内容 | 依据《证券法》第202条规定，我会决定没收刘丹违法所得约13.6万元，并处以约13.6万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-08 |
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| 标题 | *ST金瑞关于上海证券交易所《关于对金瑞新材料科技股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0569号 |
| 批复原因 | 2016年5月30日，公司收到上交所《关于对金瑞新材料科技股份有限公司发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0569号）（以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 根据问询函中的相关要求，公司及相关中介机构对有关问题进行了认真分析及回复并予以公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
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| 标题 | *ST金瑞关于收到上海证券交易所对公司发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0569号 |
| 批复原因 | 2016年5月30日，公司收到上交所《关于对金瑞新材料科技股份有限公司发行股票购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2016】0569号）（以下简称“《问询函》”）。根据相关规定，现将《问询函》内容公告如下：
一、关于交易方案的合规性
二、关于标的资产的行业状况及经营风险
三、关于标的资产的预估作价
四、其他 |
| 批复内容 | 请你公司在2016年6月6日之前，针对上述问题书面回复我部，对预案作相应修改并披露。
以上为《问询函》的全部内容，公司将积极组织相关各方按照问询函的要求逐一落实相关意见，尽快回复报送上海证券交易所，并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-01 |
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| 标题 | 金瑞新材料科技股份有限公司关于2014年年度报告事后审核意见回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0261号 |
| 批复原因 | 金瑞新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对金瑞新材料科技股份有限公司2014年年度报告的事后审核意见函》（上证公函[2015]0261号）。公司需就意见函中有关问题进行回复：
一、关于公司锰及锰系材料、电池材料行业经营情况及风险的披露
1、关于行业信息。关于公司从事的锰及锰系材料、锂电正极材料的生产销售业务，为方便投资者了解公司从事业务、所处行业的信息，有助于投资决策，请补充披露：（1）上下游产业情况，公司所处的产业链位置；（2）公司的原料来源、原料自给率、主要下游客户；（3）行业竞争格局、主要竞争对手、公司所处的行业地位、市场占有率、同行业其他上市公司情况；
2、关于电解锰业务扩张。据披露，公司2014年电解锰产量创历史新高，产量为53,510.82吨，产能利用率为89.18%，同比2013年度增长18.06%，远高于行业平均水平；电解锰实现营业收入53,911.66万元，同比增长59.31%；请公司分别说明：（1）产能利用率提高、产量增长的原因、公司远高于行业平均水平的原因，以及公司的核心优势；（2）另据披露，由于受电解锰下游钢铁行业持续低迷，需求不旺等影响，2014年电解锰平均销售价格长期处于低位，请说明在行业不景气的背景下扩大产量、提高产能的考虑和对公司的影响。
二、关于公司投资项目
1、关于募集资金投资项目。根据披露，募集资金承诺项目收购桃江锰矿及其技改扩建项目由于受宏观经济环境影响，电解锰下游钢铁行业产能严重过剩，电解锰需求下降，导致上游锰矿石价格下跌，部分矿山停产，2013年度锰矿石价格比可研报告时下降超过20%；公司预计按计划投产短期内难以实现预期盈利，故暂缓了该项目的建设。请就该该募投项目的前景予以进一步的分析判断，并说明关于该项目的下一步计划，以及公司是否对相关募集资金投资项目形成资产进行了减值测试，是否存在需计提减值准备的情况。
2、关于工业地产业务发展。公司2013年成立了金拓置业，但相关项目进展情况未见进一步说明，请补充披露相关工业地产项目的计划、目标、目前的推进进度、规模和盈利状况。
三、关于与集团公司的业务区分和关联
根据公司披露，集团公司亦存在电池材料业务，但未见进一步说明，请补充披露集团公司电池材料业务资产、产品状况，与公司所从事的电池材料业务的联系及区别，以及二者是否存在同业竞争情况。
四、关于财务信息披露
1、应收账款及减值准备计提。公司本期期末单项金额重大并单项计提坏帐准备的应收账款金额达203,624,193.46元，较上期末的90,528,789.74元增长一倍有余，请说明原因、客户名称及帐龄。
2、存货及跌价准备计提。公司本期期末库存商品为178,522,128.06元，计提9,859,790.34跌价准备，上期末库存商品为100,787,292.63，计提的跌价准备为10,552,406.55元，请分析库存大幅上升而跌价准备未同比上升的原因。
3、开发成本。公司本期存货-开发成本由期初的3,472,586.91元激增至期末的85,355,863.05元，请说明原因。
4、其他非流动资产。请说明公司本期发生的计入其他非流动资产的28,425,366.60元预付工程款、28,090,100.00元预付探矿权款的具体情况，交易对方与公司是否存在本所《股票上市规则》规定的关联关系。
5、其他应付款。请说明计入其他应付款的113,857,284.40元往来款的发生情况。
6、非经常性损益。公司2014年计入当期损益的政府补助合计12,322,595.98元，请说明公司就有关事项履行的临时公告披露义务情况。 |
| 批复内容 | 公司现就意见函中有关问题进行回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2009-11-21 |
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| 标题 | 金瑞新材料科技股份有限公司第四届董事会第十二次会议决议公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 一、法人治理结构需进一步完善
二、会计核算不准确
三、内控制度执行不严格 |
| 批复内容 | 贵局此次巡检，有助于提高本公司的规范运作水平。公司将责成公司董事会、董秘办、财务部加强业务学习，提高业务能力，更加恪尽职守，勤勉守则，确保各项工作的规范性，并认真落实整改措施。同时，公司将以此次巡检为契机，
进一步加强《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会的有关规定的学习贯彻，不断健全和完善公司治理结构，强化管理，实现公司的可持续性发展。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 金瑞新材料科技股份有限公司关于中国证监会湖南监管局公司治理专项活动现场检查的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《上海证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 湘证监公司字[2007]46号文 |
| 批复原因 | 公司进一步完善“五分开”，确保资产的完整性方面
公司三会运作方面
内部控制制度的修订和完善方面
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| 批复内容 | 公司接到《限期整改通知》后高度重视，针对《限期整改通知》中所提出的问题，组织公司董事、监事、高管人员及有关部门负责人进行了认真学习和讨论，并对照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及规章的相关规定，进一步检查了公司运作情况，充分认识到了公司在规范运作中存在的问题和不足，本着严格自律和对股东高度负责的精神，研究制定整改方案。
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| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2005-09-17 |
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| 标题 | 金瑞新材料科技股份有限公司关于巡回检查的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司规范运作,完善法人治理结构；募集资金使用；信息披露；财务管理和会计核算方面以及持续经营发展方面存在的问题。 |
| 批复内容 | 中国证券监督委员会湖南监管局于2005年6月13日至16日和7月15日至17日对本公司进行了现场巡回检查,并于8月28日对本公司下达了《限期整改通知》。公司接到《整改通知》后,组织全体董事、监事、高级管理人员进行了认真学习,对《整改通知》指出的问题,制订了相应的整改措施并逐项落实。公司将责成公司董事会、董秘办、财务部加强业务学习,提高业务能力,更加恪尽职守,勤勉守则,确保各项工作的规范性,并认真落实整改措施。同时,公司将以此次巡检为契机,进一步加强学习《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会的有关规定,不断健全和完善公司治理结构,强化管理,实现公司的可持续性发展。 |
| 处理人 | 湖南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-12-30 |
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| 标题 | 金瑞新材料科技股份有限公司关于中国证监会长沙特派办巡检的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司运作不规范；公司存在临时报告披露不及时、用定期报告代替临时报告；公司无形资产、开办费的摊销未严格执行会计制度； |
| 批复内容 | 中国证监会长沙证券监管特派员办事处：
贵办于2003年9月24日至9月26日对本公司进行了现场巡回检查,并于10月27日对本公司下达了《限期整改通知》,公司接到《整改通知》后,组织全体董事、监事、高级管理人员进行了认真学习,对《整改通知》指出的问题,本公司本着严格自律、认真整改的精神,按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关法律、法规和规定的要求,逐项制定了整改措施。 |
| 处理人 | 长沙特派办 |
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