| 通报批评 公告日期:2023-02-20 |
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| 标题 | 恒力石化:关于对恒力石化股份有限公司控股股东及实际控制人予以通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所[2023]16号 |
| 批复原因 | 2018年3月，恒力石化股份有－2－限公司（以下简称公司）控股股东恒力集团有限公司（以下简称恒力集团）及实际控制人陈建华、范红卫在公司非公开发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行的过程中，分别与中国农业银行和农银国际投资（苏州）有限公司、中信银行等9名实际出资人或基金委托人签署了《投资协议书》或《差额补足协议》等协议，约定对其实际出资认购的公司股份提供收益保证。公司控股股东及实际控制人与公司非公开发行股份的认购方签署的上述协议和合同，对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，应当予以披露。但公司控股股东及实际控制人未及时告知并配合上市公司披露上述信息，影响投资者知情权，违反了中国证监会《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）第五十二条第二款和《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第2.1条、第2.3条、第2.23条等相关规定。对于本次纪律处分事项，相关责任人在规定期限内回复无异议。 |
| 批复内容 | 对恒力石化股份有限公司控股股东恒力集团有限公司及实际控制人陈建华、范红卫予以通报批评。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2022-12-27 |
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| 标题 | 关于对恒力集团有限公司及陈建华、范红卫采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2022]031号 |
| 批复原因 | 经查，2018年3月，你们在恒力石化股份有限公司（以下简称恒力石化或公司）非公开发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行的过程中，分别与中国农业银行及农银国际投资（苏州）有限公司、中信银行等9名实际出资人或基金委托人签署了《投资协议书》或《差额补足协议》等协议，约定对其实际出资认购的公司股份提供收益保证。该协议对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）第五十二条第二款规定，应当予以披露，但恒力石化未对外披露上述协议。
恒力集团有限公司作为恒力石化的控股股东，陈建华、范红卫作为恒力石化实际控制人，签署上述协议但未配合上市公司履行信息披露义务。你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第四十七条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条的规定，我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-17 |
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| 标题 | 恒力石化:关于控股股东及实际控制人收到大连证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 大连证监局[2022]31号 |
| 批复原因 | 经查，2018年3月，你们在恒力石化股份有限公司（以下简称恒力石化或公司）非公开发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行的过程中，分别与中国农业银行及农银国际投资（苏州）有限公司、中信银行等9名实际出资人或基金委托人签署了《投资协议书》或《差额补足协议》等协议，约定对其实际出资认购的公司股份提供收益保证。该协议对投资者投资决策有重大影响，属于非公开发行事项中的重要内容，根据《上市公司证券发行管理办法》（证监会令第30号）第五十二条第二款规定，应当予以披露，但恒力石化未对外披露上述协议。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-05 |
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| 标题 | 关于恒力石化股份有限公司披露控股股东员工筹划向控股股东等购买公司股票事宜的工作函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 处理事由：就公司披露控股股东及附属企业员工筹划向控股股东等购买公司股票等事宜发出工作函。 |
| 批复内容 | 处理事由：就公司披露控股股东及附属企业员工筹划向控股股东等购买公司股票等事宜发出工作函。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2021-09-02 |
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| 标题 | 关于对江苏苏豪投资集团有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》 |
| 文件批号 | 中国证券监督管理委员会大连监管局[2021]7号 |
| 批复原因 | 你公司作为发行对象，以本公司名义参与本次认购，未向恒力石化及时、如实提供认购资金的实际来源及代持股份的相关信息，导致恒力石化2016年5月披露的《非公开发行股票发行结果暨股份变动的公告》及《重大资产出售并发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之募集配套资金非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》中发行对象及认购数量以及2016年年报、2017年年报、2018年年报等报告中披露的相关股东持股信息不真实、不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，完善内部管理机制，规范证券交易行为，依法依规履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-03-27 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》(海事罚字[2019]030117002) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 海事罚字[2019]030117002 |
| 批复原因 | “恒力3”轮存在船舶从事作业活动，未按照规定向将有关情况向海事管理机构报告行为，违反了相关作业规定。 |
| 批复内容 | 罚款2,000元。 |
| 处理人 | 大连海事局 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-09-10 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》(盛府(综)罚款字[2018]308063HB号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国水污染防治法》、《污水综合排放标准》 |
| 文件批号 | 盛府（综）罚款字[2018]308063HB号 |
| 批复原因 | 净水装置沉淀池内、净化装置北侧雨水管道废水外溢处、围墙外地面废水堆积处的化学需氧量均超过了《污水综合排放标准》规定的一级标准限值，违反《中华人民共和国水污染防治法》第二十二条的规定。 |
| 批复内容 | 罚款2万元。 |
| 处理人 | 盛泽镇人民政府 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-17 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》(宿环罚字[2018]122号) |
| 相关法规 | 《关于划定市区高污染燃料禁燃区的通知》(宿政规发[2017]1号) |
| 文件批号 | 宿环罚字[2018]122号 |
| 批复原因 | 因未于2017年底停止使用位于市区高污染燃料禁燃区范围内的高污染燃料设施或改用天然气、液化石油气、电等其他清洁能源，违反《关于划定市区高污染燃料禁燃区的通知》（宿政规发[2017]1号）的相关规定。 |
| 批复内容 | 罚款10万元。 |
| 处理人 | 宿迁市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-15 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》(吴关缉违字[2017]11号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国海关法》 |
| 文件批号 | 吴关缉违字[2017]11号 |
| 批复原因 | 恒力化纤进口货物税则号列申报与实际不符的行为，影响国家税款征收，违反《中华人民共和国海关法》第十条第三款、第二十四条第一款之规定。 |
| 批复内容 | 罚款1,700元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国吴江海关 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-24 |
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| 标题 | 恒力股份关于上海证券交易所《关于对恒力石化股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0286号 |
| 批复原因 | 上海证券交易所《关于对恒力石化股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0286号）。 |
| 批复内容 | 恒力石化股份有限公司（以下简称“恒力股份/公司”）对有关问题进行了认真分析，现对《问询函》中提及的问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-03-18 |
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| 标题 | 恒力股份关于收到上海证券交易所对公司2016年年度报告事后审核问询函的公告 |
| 相关法规 | 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号-年度报告的内容与格式》 |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0286号 |
| 批复原因 | 恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年3月17日收到上海证券交易所上市公司监管一部《关于对恒力石化股份有限公司2016年年度报告的事后审核问询函》（上证公函【2017】0286号，以下简称“《问询函》”）。 |
| 批复内容 | 请你公司于2017年3月24日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复我部。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-03-02 |
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| 标题 | 《行政处罚决定书》(沪海事罚字(2017)200056) |
| 相关法规 | 《上海市大气污染防治条例》 |
| 文件批号 | 沪海事罚字[2017]200056 |
| 批复原因 | 恒力海运“恒力8”机动船因排放明显可见的黑烟，违反《上海市大气污染防治条例》第三十八条第五款的规定。 |
| 批复内容 | 罚款6,000元。 |
| 处理人 | 中华人民共和国杨浦海事局 |
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| 问讯 公告日期:2017-02-10 |
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| 标题 | 恒力股份关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2017]0160号 |
| 批复原因 | 恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年2月9日收到上海证券交易所《关于对恒力石化股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案信息披露的问询函》（上证公函【2017】0160号）。 |
| 批复内容 | 请你公司在2017年2月17日之前，针对上述问题书面回复我部，对重大资产重组预案作相应修改并披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-15 |
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| 标题 | *ST橡塑关于收到上海证券交易所问询函的回函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0747号 |
| 批复原因 | 恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月13日收到上海证券交易所《关于对大连橡胶塑料机械股份有限公司关联股权交易事项的问询函》（上证公函【2016】0747号）。 |
| 批复内容 | 公司现就问询函的内容及相关问题回复。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-14 |
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| 标题 | *ST橡塑关于收到上交所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0747号 |
| 批复原因 | 恒力石化股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年6月13日收到上海证券交易所《关于对大连橡胶塑料机械股份有限公司关联股权交易事项的问询函》（上证公函【2016】0747号）。 |
| 批复内容 | 上海证券交易所要求公司就问询函先关事项进一步说明。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-13 |
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| 标题 | 大橡塑关于收到上海证券交易所问询函的回函公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2016]0347号 |
| 批复原因 | 2016年4月12日，大连橡胶塑料机械股份有限公司（以下简称“公司”）收到上海证券交易所下发的《关于对大连橡胶塑料机械股份有限公司有关媒体报道事项的问询函》（上证公函【2016】0347号），要求公司就“有媒体报道公司实际控制人陈建华协助调查是否会对公司生产经营产生重大影响”进行核实。 |
| 批复内容 | 公司董事会及管理层高度重视，根据《问询函》的要求已向有关各方进行核实，现将有关情况公告。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-02-10 |
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| 标题 | 大连橡胶塑料机械股份有限公司关于收到上海证券交易所《关于对大连橡胶塑料机械股份有限公司2014年业绩预亏有关事项的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2015]0102号 |
| 批复原因 | 大连橡胶塑料机械股份有限公司（以下简称“大橡塑”或“我公司”）于2015年2月5日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对大连橡胶塑料机械股份有限公司2014年业绩预亏有关事项的问询函》，要求将相关内容作说明。 |
| 批复内容 | 我公司现根据上海证券交易所的要求对相关内容做出说明并给予公告披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 整改通知 公告日期:2011-09-02 |
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| 标题 | 大连橡胶塑料机械股份有限公司关于大连证监局现场检查有关问题的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）内控方面存在问题
（二）财务核算方面存在问题
1、财务核算的及时性有待进一步加强。
2、个别科目会计政策选择不够稳健。
3、会计信息披露有待进一步完善。
4、财务核算的正确性有待进一步加强。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会大连监管局对公司进行了全面检查并下发了《责令改正决定书》，按照《责令改正决定书》的要求，公司及时制定了切实可行的整改方案并进行了积极整改，整改工作已经全部完成。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-17 |
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| 标题 | 大连橡胶塑料机械股份有限公司公司治理专项活动整改报告所列事项整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司监事会应进一步履行相应的职责。
2、公司应进一步加强募集资金使用，提高使用效益。 |
| 批复内容 | 按照中国证监会《关于公司治理专项活动公告的通知》（[2008]27号）要求，公司对照整改报告中存在的问题逐项进行了自查和总结，整改报告中所列整改项目均已按计划完成。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-29 |
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| 标题 | 大连橡胶塑料机械股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司监事会应进一步履行相应的职责。
2、公司应进一步加强募集资金使用，提高使用效益。 |
| 批复内容 | 公司按照中国证监会和上海证券交易所有关要求以及本公司章程等相关规定制定了《募集资金管理制度》，并经过公司第三届董事会第十二次会议审议并通过后开始实行。 |
| 处理人 | 大连证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2003-10-25 |
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| 标题 | 大连冰山橡塑股份有限公司关于证监会大连特派办巡回检查意见的整改报告的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》和《公司发行股票公司信息披露实施细则》 |
| 文件批号 | 大证监函2003第(73)号 |
| 批复原因 | 五分开不彻底；″三会″运作存在部分不规范；个别事项未按要求及时、准确、完整地披露信息； |
| 批复内容 | 我公司于2003年9月3日至9月11日接受大连证券监管特派员办事处的巡回检查,根据大连证券监管特派员办事处9月29日下达的大证监函2003第(73)号《限期整改通知书》提出的问题,我公司经过内部认真的学习和讨论。 |
| 处理人 | 大连特派办 |
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