| 处罚决定 公告日期:2024-04-03 |
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| 标题 | 航天动力:关于对陕西航天动力高科技股份有限公司及有关责任人予以纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》、《上海证券交易所股票上市规则(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 上海证券交易所纪律处分决定书[2024]66号 |
| 批复原因 | （一）航天动力开展专网通信业务的情况
（二）航天动力2016年至2020年定期报告存在虚假记载
（三）航天动力2020年临时报告存在虚假记载 |
| 批复内容 | 对陕西航天动力高科技股份有限公司及时任总经理郭新峰，时任董事长、总经理朱奇，时任董事长周利民，时任董事长谭永华，时任副总经理韩卫钊，时任副总经理、董事会秘书、财务总监任随安，时任副总经理、财务总监金群予以公开谴责，并公开认定郭新峰10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-26 |
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| 标题 | 航天动力:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2024]26号 |
| 批复原因 | 航天动力2016年至2020年定期报告存在虚假记载。航天动力2020年临时报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 1.责令陕西航天动力高科技股份有限公司改正，给予警告，并处以600万元的罚款；2.对朱奇给予警告，并处以200万元的罚款；3.对韩卫钊给予警告，并处以150万元的罚款；4.对任随安给予警告，并处以100万元的罚款；5.对金群给予警告，并处以80万元的罚款。
1.对郭新峰给予警告，并处以30万元的罚款；2.对周利民给予警告，并处以15万元的罚款；3.对谭永华给予警告，并处以5万元的罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-26 |
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| 标题 | 航天动力:关于时任高级管理人员收到中国证券监督管理委员会《市场禁入决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会市场禁入决定书[2024]5号 |
| 批复原因 | 郭新峰作为时任航天动力董事、总经理，与隋田力进行过直接商谈接洽，是航天动力与隋田力初始建立业务关系的主要决策人，是航天动力以垫资方式和2016年无实物流转方式参与隋田力专网通信业务的主要决策人，行为恶劣，情节较为严重，并以董事、总经理身份对2016年年报签署书面确认意见,是航天动力定期报告信息披露违法行为直接负责的主管人员。 |
| 批复内容 | 对郭新峰采取10年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-07 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(航天动力及相关责任人员) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]26号 |
| 批复原因 | 经查明,当事人存在以下违法事实:
一、航天动力开展专网通信业务的情况
二、航天动力2016年至2020年定期报告存在虚假记载
三、航天动力2020年临时报告存在虚假记载 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第一百九十七条第二款的规定,我会决定:
1.责令陕西航天动力高科技股份有限公司改正,给予警告,并处以600万元的罚款;
2.对朱奇给予警告,并处以200万元的罚款;
3.对韩卫钊给予警告,并处以150万元的罚款;
4.对任随安给予警告,并处以100万元的罚款;
5.对金群给予警告,并处以80万元的罚款。
按照2005年修订的《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我会决定:
1.对郭新峰给予警告,并处以30万元的罚款;
2.对周利民给予警告,并处以15万元的罚款;
3.对谭永华给予警告,并处以5万元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-03-07 |
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| 标题 | 中国证监会市场禁入决定书(郭新峰) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2024]5号 |
| 批复原因 | 2016年至2020年年报,航天动力智能数据模块贸易业务虚增营业收入金额分别为43,458.54万元、85,360.20万元、77,242.79万元、165,951.30万元和8,217.08万元,分别占当期营业收入的24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和6.58%,该项业务当期利润分别为788.03万元、1,977.61万元、1,871.30万元,1,353.23万元和1,223.17万元,分别占当期披露的利润总额的20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和36.01%。
航天动力的上述行为导致其披露的2016年至2020年年度报告存在虚假记载。 |
| 批复内容 | 对郭新峰采取10年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-06-03 |
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| 标题 | 航天动力:关于收到中国证券监督管理委员会《行政处罚和市场禁入事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《证券市场禁入规定》、《中华人民共和国行政处罚法》、《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2023]35号 |
| 批复原因 | 经查，航天动力等涉嫌违法的事实如下：
（一）航天动力开展专网通信业务的情况
（二）航天动力2016年至2020年定期报告存在虚假记载
（三）航天动力2020年临时报告存在虚假记载 |
| 批复内容 | 我会拟决定:
1.责令陕西航天动力高科技股份有限公司改正，给予警告，并处以600万元的罚款；
2.对朱奇给予警告，并处以200万元的罚款；
3.对韩卫钊给予警告，并处以150万元的罚款；
4.对任随安给予警告，并处以100万元的罚款；
5.对金群给予警告，并处以80万元的罚款。按照2005年修订的《证券法》第一百九十三条第一款的规定，
我会拟决定:
1.对郭新峰给予警告，并处以30万元的罚款；
2.对周利民给予警告，并处以15万元的罚款；
3.对谭永华给予警告，并处以5万元的罚款
我会拟决定:对郭新峰采取10年证券市场禁入措施。自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2022-08-13 |
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| 标题 | 航天动力:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字0092022005号 |
| 批复原因 | 公司涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 对公司立案调查。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-09 |
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| 标题 | 关于对陕西航天动力高科技股份有限公司2019年年度报告信息披露监管问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2020]0697号 |
| 批复原因 | 公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司于2020年6月10日披露本问询函，并于2020年6月17日之前，披露对本问询函的回复，同时按要求对定期报告作相应修订和披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所上市公司监管一部 |
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| 问讯 公告日期:2019-04-16 |
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| 标题 | 航天动力关于收到上海证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 上证公函[2019]0447号 |
| 批复原因 | 陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年4月15日收到上海证券交易所《关于对陕西航天动力高科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产预案信息披露的问询函》（上证公函【2019】0447号）。 |
| 批复内容 | 请公司收到本问询函后立即披露，并于2019年4月18日之前，以书面形式回复我部并对外披露。 |
| 处理人 | 上海证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2018-08-27 |
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| 标题 | 关于对陕西航天动力高科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 陕证监措施字[2018]18号 |
| 批复原因 | 经查，你公司在2017年年报中，将贸易收入85,360.20万元披露为制造行业收入，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据该办法第五十九条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-19 |
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| 标题 | 陕西航天动力高科技股份有限公司公司治理专项活动整改情况报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、公司董事会专门委员会有待按照职责要求切实开展工作；
2、公司财务管理的相关内控制度有待进一步完善，特别是制度的具体执行；
3、本届董事会的独立董事中，尚缺一名具有高级职称或者注册会计师资格的会计专业人士；
4、公司股东大会的召开，应采取多种方式予以完善；
5、本公司《募集资金管理制度》有待修订；
6、投资者关系管理工作须进一步加强； |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 陕西证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-11-01 |
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| 标题 | 陕西航天动力高科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、本公司独立董事中尚缺少一名具有高级职称或者注册会计师资格的会计专业人士。
2、董事会虽然下设了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会，但是，各专门委员会未能发挥应有的作用，开展工作不够深入。
3、公司尚未建立防止大股东占用上市公司资金的"占用与冻结"机制。
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| 批复内容 | 在本次公司治理专项活动中，通过公司自查、公众评议等发现的问题公司已制定整改措施并逐步落实，公司将继续推进本次治理专项活动，加强内控管理，提高公司治理水平，维护公司及投资者利益，实现公司的持续发展。
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| 处理人 | 陕西证监局 |
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