| 处罚决定 公告日期:2020-07-08 |
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| 标题 | 关于对“添熬资产管理(上海)有限公司-添熬添盈私募投资基金”采取自律监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《全国中小企业股份转让系统股票向不特定合格投资公开发行与承销管理细则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》 |
| 文件批号 | 自律监管措施决定书[2020]13号 |
| 批复原因 | 经查明，“添熬资产管理（上海）有限公司-添熬添盈私募投资基金”存在下列违规事实：2020年6月30日，添熬资产管理（上海）有限公司管理的添熬添盈私募投资基金参与苏州轴承厂股份有限公司的询价，未按照主承销商要求向其提交任何审核资料，在自身不符合报价资格的情况下仍通过我司交易系统报价，且报出0.01元/股的极端低价。 |
| 批复内容 | 对“添熬资产管理（上海）有限公司-添熬添盈私募投资基金”采取“限制证券买入交易”三个月的自律监管措施，限制期自2020年7月10日至2020年10月9日。对于上述自律监管措施，我司将记入诚信档案。 |
| 处理人 | 全国股转公司 |
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