| 通报批评 公告日期:2024-04-01 |
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| 标题 | 华铭智能:关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司及相关当事人给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准(2024年修订)》 |
| 文件批号 | 深证上[2024]244号 |
| 批复原因 | 经查明，上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称华铭智能）及相关当事人存在以下违规行为：根据中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2023〕286 号)、《关于对张亮采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕287 号）和《关于对章烨军采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2023〕288 号），以及华铭智能于2023年10月27日披露的《关于前期会计差错更正及相关定期报告更正的公告》，2019至2021年度，华铭智能子公司北京聚利科技有限公司依据委外研发合同、发票、付款等信息，在未形成委外项目进展、用途、输出成果，也未对聚利科技的生产及创收产生实质性影响的情况下，将承接项目所发生的居间、代理等销售费用计入研发费用，致使华铭智能对前期财务数据进行会计差错更正，调减2019年和2020年归属于母公司所有者的净利润（以下简称“净利润”）130.87万元和2,563.45万元，分别占2019年和2020年调整前净利润的0.47%和20.16%；调增2021年度净利润2,694.32万元，占2021年调整前净利润的14.20%。华铭智能的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第5.1.1条的规定。
华铭智能董事长、总经理张亮，财务总监章烨军，未能恪尽职守、履行忠实勤勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》第1.4条、第5.1.2条的规定，对华铭智能上述违规行为负有重要责任。 |
| 批复内容 | 本所作出如下处分决定：一、对上海华铭智能终端设备股份有限公司给予通报批评的处分；二、对上海华铭智能终端设备股份有限公司董事长、总经理张亮，财务总监章烨军给予通报批评的处分。对于上海华铭智能终端设备股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2023-11-24 |
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| 标题 | 华铭智能:关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]286号 |
| 批复原因 | 经查，你公司未根据企业会计准则规定审慎确认2019至2021年度相关费用，导致2019至2021年度报告中研发费用、销售费用、商誉减值列支错误，资产负债表及利润表相关项目披露不准确 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-24 |
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| 标题 | 华铭智能:关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局警示函的公告2 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]287号 |
| 批复原因 | 张亮：经查，上海华铭智能终端设备股份有限公司未根据企业会计准则规定审慎确认2019至2021年度相关费用，导致2019至2021年度报告中研发费用、销售费用、商誉减值列支错误，资产负债表及利润表相关项目披露不准确，你自2014年7月至今任公司董事长、总经理，履职过程中未勤勉尽责，对公司上述事项负有责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-24 |
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| 标题 | 华铭智能:关于收到中国证券监督管理委员会上海监管局警示函的公告3 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]288号 |
| 批复原因 | 章烨军：经查，上海华铭智能终端设备股份有限公司未根据企业会计准则规定审慎确认2019至2021年度相关费用，导致2019至2021年度报告中研发费用、销售费用、商誉减值列支错误，资产负债表及利润表相关项目披露不准确。你自2016年4月至今任公司财务负责人，履职过程中未勤勉尽责，对公司上述事项负有责任 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-23 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]286号 |
| 批复原因 | 经查，你公司（统一社会信用代码：9131000072938976XM）未根据企业会计准则规定审慎确认2019至2021年度相关费用，导致2019至2021年度报告中研发费用、销售费用、商誉减值列支错误，资产负债表及利润表相关项目披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-23 |
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| 标题 | 关于对章烨军采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]288号 |
| 批复原因 | 经查，上海华铭智能终端设备股份有限公司（统一社会信用代码：9131000072938976XM，以下简称公司）未根据企业会计准则规定审慎确认2019至2021年度相关费用，导致2019至2021年度报告中研发费用、销售费用、商誉减值列支错误，资产负债表及利润表相关项目披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-11-23 |
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| 标题 | 关于对张亮采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 沪证监决[2023]287号 |
| 批复原因 | 经查，上海华铭智能终端设备股份有限公司（统一社会信用代码：9131000072938976XM，以下简称公司）未根据企业会计准则规定审慎确认2019至2021年度相关费用，导致2019至2021年度报告中研发费用、销售费用、商誉减值列支错误，资产负债表及利润表相关项目披露不准确。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 上海证监局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2022-02-08 |
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| 标题 | 华铭智能:关于独立董事失联的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近日，上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）无法与公司独立董事高杉先生取得联系，其处于失联状态，高杉先生失联的具体情况尚需等待公安机关的调查结果。截至目前，公司尚未能了解到高杉先生失联的具体原因。 |
| 批复内容 | 公司将密切关注上述事项的后续进展情况，并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-15 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2019]第21号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的重组问询函，创业板许可类重组问询函[2019]第21号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月21日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-02-01 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2019]第5号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的重组问询函，创业板许可类重组问询函【2019】第5号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2月15日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2019-01-01 |
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| 标题 | 杭州分公司收到国家税务总局杭州市江干区税务局行政处罚决定书 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2019年1月，杭州分公司因未按规定期限办理纳税申报、报送纳税资料。 |
| 批复内容 | 罚款1,200元。 |
| 处理人 | 国家税务总局杭州市江干区税务局 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-08 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第339号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部发来的关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的问询函，创业板问询函【2018】第339号。 |
| 批复内容 | 请你公司于8月16日前将相关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-08-07 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第197号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部出具的关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的关注函，创业板关注函【2018】第 197号。 |
| 批复内容 | 请公司及张亮先生在8月9日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-03-19 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第100号 |
| 批复原因 | 上海华铭智能终端设备股份有限公司董事会：
2018年3月18日，你公司披露2018年第一季度业绩预告，预计归属于上市公司股东的净利润同比增幅较大，其中因控股子公司亮啦数据引入战略投资者天津奇睿预计增加净利润约800万元。我部对此表示关注，请公司核查并说明以下事项。 |
| 批复内容 | 我部对此表示关注，请公司核查并说明以下事项。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-28 |
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| 标题 | 关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第60号 |
| 批复原因 | 收到关于对上海华铭智能终端设备股份有限公司的重组问询函，创业板许可类重组问询函[2017]第60号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月3日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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