| 通报批评 公告日期:2017-10-23 |
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| 标题 | 关于对江苏云意电气股份有限公司董事兼董事会秘书李成忠给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，江苏云意电气股份有限公司（以下简称“云意电气”）董事兼董事会秘书李成忠存在以下违规行为：2017年2月20日，李成忠通过证券交易系统以大宗交易方式减持云意电气股票200万股，减持金额11,082万元，占云意电气总股本的0.88%；2017年2月21日，云意电气披露了2017年一季度业绩预告。李成忠的减持行为发生在业绩预告公告前10日内。李成忠的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第1.4条、第3.1.11条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第3.8.1条、第3.8.17条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则（2014年修订）》第16.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：对江苏云意电气股份有限公司董事兼董事会秘书李成忠给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2017-10-10 |
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| 标题 | 关于对徐州云意科技发展有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板上市公司规范运作指引》(2015年修订) |
| 文件批号 | 创业板监管函[2017]第60号 |
| 批复原因 | 2017年2月14日至2月20日，你公司通过大宗交易系统合计减持江苏云意电气股份有限公司（以下简称“云意电气”）股份560万股，金额33,204.96万元，占云意电气总股本的2.47%。2月21日，云意电气披露了2017年一季度业绩预告。作为云意电气控股股东，你公司的上述行为违反了《创业板上市公司规范运作指引》（2015年修订）第4.2.18条规定。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-06-05 |
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| 标题 | 关于对江苏云意电气股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2017]第27号 |
| 批复原因 | 收到创业板监管函【2017】第27号。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则》第2.1条的规定，现对你公司采取出具监管函的监管措施。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生，并将整改情况于2017年6月9日前报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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