| 问讯 公告日期:2024-03-14 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于对《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2024]第65号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2024-03-01 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2024]第42号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2024年3月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2023-04-24 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于原持股5%以上股东收到河南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2023]8号 |
| 批复原因 | 你作为博爱新开源医疗科技集团股份有限公司持股5%以上的股东，因股权质押违约导致部分股份被强制平仓，于2023年2月8日、2月9日通过集中竞价方式共减持股份199.2万股，占公司总股本的0.61%。你未在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2023-04-21 |
|---|
| 标题 | 关于对王坚强采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2023]8号 |
| 批复原因 | 你作为博爱新开源医疗科技集团股份有限公司持股5%以上的股东，因股权质押违约导致部分股份被强制平仓，于2023年2月8日、2月9日通过集中竞价方式共减持股份199.2万股，占公司总股本的0.61%。你未在首次卖出15个交易日前预先披露减持计划。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2023-03-08 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于对王坚强的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2023]第32号 |
| 批复原因 | 2023年2月15日，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称新开源）披露《关于持股5%以上股东部分股份被强制平仓导致被动减持暨部分股份解除质押的公告》，你作为新开源持股5%以上股东，因违约导致所持新开源股份被实施强制平仓，分别于2023年2月8日、2月9日通过集中竞价方式被动减持新开源股份116.18万股、83.02万股，减持均价分别为25.74元/股、26.02元/股，减持金额合计5,150.65万元，减持股份数量合计占新开源总股本的0.61%。你未在首次卖出的十五个交易日前披露减持计划。 |
| 批复内容 | 请你充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-01-19 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第20号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-13 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第440号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-11-23 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第416号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-09-28 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第358号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年10月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2022-07-01 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第295号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-12 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第321号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月26日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2022-05-09 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2022年1月5日，新开源披露的《关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告》显示，2018年1月，北京国泽资本管理有限公司（以下简称“国泽资本”）非经营性占用新开源资金18,000万元，2021年12月占用资金本息归还完毕。国泽资本系新开源时任董事长方华生配偶持股并担任法定代表人的公司，实际受方华生控制，上述事项构成违规提供财务资助。 |
| 批复内容 | 一、对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司时任董事长方华生、时任总经理王东虎、财务总监刘爱民给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2022-03-23 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第159号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年3月25日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2022-01-05 |
|---|
| 标题 | 新开源:博爱新开源医疗科技集团股份有限关于公司及相关人员收到中国证券监督管理委员会河南监管局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司重大资产重组管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2021]31号 |
| 批复原因 | 1. 未及时披露关联方资金占用。
2.未披露重大资产重组重要事项。
3.公司治理、内部控制不完善。 |
| 批复内容 | 我局决定对公司及方华生、王坚强、王东虎、张军政、王实刚、邢小亮、刘爱民采取出具警示函的行政监管措施 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 警示 公告日期:2021-12-31 |
|---|
| 标题 | 关于对中勤万信会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师李光初、刘雪亮采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2021]34号 |
| 批复原因 | 一、关联方识别程序不充分。
二、其他应收款审计程序不到位。
三、货币资金审计程序不充分。
四、商誉减值审计程序执行不到位。 |
| 批复内容 | 我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-12-14 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第511号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项作出书面说明，在2021年12月17日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-12-07 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2021]第503号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函〔2021〕第503号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2021年12月10日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-10-18 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2021]第15号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2021年10月22日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-09-27 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2021]第14号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的重组问询函。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2021年10月11日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-05-04 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2021]第136号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年5月12日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-04-06 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 新开源于2019年10月22日、11月1日分别披露《关于〈关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的半年报问询函〉的回复公告》（以下简称《问询函回复公告》）、《关于签署解决资金占用协议的公告》称，子公司上海新开源精准医疗有限公司的子公司新开源云扬（广州）生物科技有限公司、武汉喻康生物科技有限公司（曾用名：新开源喻康（武汉）生物科技有限公司）于2018年1月9日分别与北京中盛邦新材料研究院有限公司（以下简称“中盛邦”）签署《借款合同》并于当日向中盛邦提供借款250万元和80万元；子公司北京新开源精准医疗科技有限公司于2018年9月30日至2019年2月28日期间累计向北京晨旭达投资有限公司（以下简称“晨旭达”）提供财务资助4,928.50万元。中盛邦系新开源时任董事长方华生配偶持股并担任法定代表人的公司，晨旭达系方华生身边工作人员近亲属设立并担任法定代表人的公司，均实际受方华生控制，上述事项构成违规提供财务资助。
《问询函回复公告》显示，新开源原参股公司博爱新开源生物科技有限公司（以下简称“生物科技”）于2018年12月17日与北京国泽资本管理有限公司（以下简称“国泽资本”）签署资金占用协议，并于次日向国泽资本支付往来款4,500万元，协议约定借款期限自2018年12月18日至2019年6月17日，按月计算资金占用费。国泽资本系方华生配偶持股并担任法定代表人的公司，实际受方华生控制。因实施重大资产重组，新开源于2019年6月30日将生物科技纳入合并财务报表范围。前述财务资助款项未于资金占用协议约定到期日前偿还，在重组交易完成后构成违规提供财务资助，且未及时披露。 |
| 批复内容 | 一、对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司给予通报批评的处分；
二、对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司时任董事长方华生、时任总经理王东虎、财务总监刘爱民给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2020-10-28 |
|---|
| 标题 | 关于对杨海江给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明， 杨海江存在以下违规行为：
2020年5月29日，博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“新开源”）披露公告称，因质押股票被强制平仓，杨海江于2020年5月27日以集中竞价交易方式减持新开源股票120.13万股，占新开源总股本的0.37%，减持金额1,794.56万元。杨海江未在首次减持的十五个交易日前预先披露减持计划。
杨海江的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 对杨海江给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2020-07-02 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于收到中国证券监督管理委员会河南监管局对方华生采取责令改正行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 河南证监局[2020]8号 |
| 批复原因 | 方华生：
你在担任新开源董事长（2015年12月17日至2019年9月2日）和新开源子公司北京新开源精准医疗科技有限公司（以下简称北京新开源）董事长（2015年5月14日至2019年12月12日）期间，作为持有新开源5%以上股份的股东（与一致行动人合计持有），通过你控制的北京国泽资本管理有限公司、北京中盛邦新材料研究院有限公司、北京晨旭达投资有限公司非经营性占用新开源资金，且未及时告知新开源你对上述3家公司的控制关系。截至目前，你未履行2020年6月30日前归还占用资金9245.50万元的公开承诺。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司监管指引第4号-上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》第六条、我局决定对你采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
现对你提出以下整改要求：
一、切实采取有效措施，于即日起30日内归还非经营性占用新开源的资金及利息，消除上述违规行为对新开源的不利影响。
二、加强学习证券市场法律法规，提升规范意识，严格按照相关规定配合新开源做好信息披露工作。
三、依法依规行使股东权利、履行法定义务，严格履行公开承诺，维护新开源合法利益。
你应在收到本决定书后30日内向我局提交书面整改报告，整改报告应包括但不限于整改措施及整改效果等。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-08 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于对《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第385号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-30 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第385号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年6月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-05-11 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第187号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板年报问询函[2020]第187号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月18日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-04-16 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第106号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第106号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年4月20日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-03-20 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第37号 |
| 批复原因 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会：
2020年2月26日，你公司在本所投资者关系互动平台（以下简称“互动易”）回复投资者关于“此次新冠疫苗是重组蛋白疫苗，而公司子公司BioVision拥有千克级别的重组蛋白技术，请问是否可以理解为BioVison可以给新冠疫苗提供重组蛋白？”的提问时表示，“自从新型冠状病毒爆发以来，BioVision一直在努力研发新型冠状病毒的研究工具，以实际行动支持中国和世界各地针对新型冠状病毒的研究、诊断和治疗。BioVision现提供两个特异性冠状病毒抗体，可用于研究和检测新型冠状病毒。这两个抗体已通过WesternBlot，ELISA和Immunohistochemistry等研究技术测试。该抗体有多克隆和单克隆两种形式，可以运往世界各地，方便科学家和医学专家更快的研究新型冠状病毒以及临床诊断应用”。3月5日，你公司披露《关于BioVision研发新型冠状病毒研究工具的公告》（以下简称“首次公告”），就上述互动易回复信息进行了披露。
3月5日、3月9日，你公司分别披露《关于BioVision研发新型冠状病毒研究工具的补充公告》《关于对深圳证券交易所关注函问题回复的公告》，补充披露了抗体产品的实际用途、在手订单情况、所处研发和生产阶段等信息，公告称BioVision提供的两个特异性冠状病毒抗体主要用于科学研究，产品最终用户主要为科研机构、研究人员，不直接应用于临床；该产品处于市场初期研发阶段，目前有少量意向性订单，预计对2020一季度及全年度业绩不会带来重大影响。你公司回复投资者咨询及首次公告时未完整、准确地反映和披露上述抗体产品的实际情况。 |
| 批复内容 | 你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和《创业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第9.1条的规定。请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-03-20 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司股东方华生、方士心、北京翰楚达投资顾问有限公司、北京恒达信投资有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2020]第38号 |
| 批复原因 | 方华生、方士心、北京翰楚达投资顾问有限公司、北京恒达信投资有限公司：
方华生系持有博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“上市公司”）5%以上股份的股东，方士心、北京翰楚达投资顾问有限公司（以下简称“翰楚达”）、北京恒达信投资有限公司为其一致行动人。截至2019年6月19日，你们合计持有上市公司股份30,338,005股，占上市公司总股本的比例为13.92%。2019年12月29日，你们通过上市公司披露的《简式权益变动报告书》显示，因上市公司发行股份购买资产，截至2019年6月20日，你们合计持有上市公司股份比例被动下降至9.39%；2019年9月18日至11月27日期间，方士心、翰楚达分别持有的上市公司2,087,805股、905,000股股份被强制平仓，合计减持比例为0.93%，减持后你们合计持有上市公司股份27,345,200股，占上市公司总股本的比例为8.46%。2019年6月20日至11月27日期间，你们合计持有上市公司股份比例累计减少5.46%，在累计持股比例变动达到5%时未按照《证券法》《上市公司收购管理办法》的规定停止买卖上市公司股份并及时履行报告、公告义务，直至2019年12月29日才披露权益变动报告书。 |
| 批复内容 | 你们的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条、第11.8.1条的规定。请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-03-13 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于对深圳证券交易所《问询函》问题回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第47号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函，创业板问询函[2020]第47号。 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-03-05 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第144号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函，创业板关注函[2020]第144号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年3月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-01-16 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2020]第9号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函创业板问询函[2020]第9号 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-29 |
|---|
| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2019]第277号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函，创业板关注函[2019]第277号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2019年12月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-11-22 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第162号 |
| 批复原因 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会：
2018年5月2日，你公司董事会审议通过《关于境外投资的议案》，以不超过6,500万元港币认购永泰生物制药有限公司（以下简称“永泰生物”）增发的股份。2019年7月25日，你公司董事会审议通过《关于公司投资华道（上海）生物医药有限公司的议案》，以自有资金及实物合计8,000万元人民币投资华道（上海）生物医药有限公司（以下简称“华道生物”）。2019年11月18日，你公司披露公告称，经你公司事后审查，时任副总经理张军政参与了投资永泰生物，持有永泰生物10.42%的股份，副总经理任大龙参与了投资华道生物，投资交割日后持有华道生物3.64%的股权。上述与关联方共同投资事项未按照关联交易及时履行审议程序及信息披露义务，直至2019年11月15日经董事会审议后补充披露，并提交股东大会审议。
你公司的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2018年修订）》第1.4条、第2.1条、第10.2.5条规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-11-21 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2019]第294号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函，创业板问询函[2019]第294号 。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月24日前将有关说明材料报送我部并予以披露，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-10-22 |
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| 标题 | 新开源:关于《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的半年报问询函》的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板半年报问询函[2019]第53号 |
| 批复原因 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”、“新开源”）于近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函》（创业板半年报问询函【2019】第53号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司会同会计师等相关中介机构就问询函所提问题逐项进行了认真核查和回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-08-09 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司股东杨海江、王东虎、方华生的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》、《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2019]第110号 |
| 批复原因 | 根据博爱新开源医疗科技集团股份有限公司（以下简称“新开源”）于2018年1月16日、26日披露的《关于控股股东、实际控制人增持公司股份的公告》《关于公司大股东、部分董事增持公司股份的补正公告》，公司控股股东、实际控制人杨海江、王坚强、王东虎以及董事长方华生拟自2018年1月16日起12个月内通过二级市场增持新开源股份，累计增持比例不超过新开源已发行总股本的1%，累计增持金额不少于5000万元、不超过15000万元。并且，杨海江、王坚强、王东虎及方华生各自承诺增持金额不低于625万元、625万元、1250万元、2500万元。 |
| 批复内容 | 请你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-09 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第154号 |
| 批复原因 | 收到创业板公司管理部关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的年报问询函，创业板年报问询函【2019】第154号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在5月20日前将有关说明材料报送我部，同时抄送河南证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-07-06 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2014年修订)》、《创业板股票上市规则(2018年修订)》 |
| 文件批号 | 创业板监管函[2018]第64号 |
| 批复原因 | 2018年1月23日晚间，你公司披露了《关于回购公司部分社会公众股份的预案》，并于2月8日召开股东会审议通过前述回购方案，回购期限为2月8日至6月8日。你公司直至6月6日才披露《关于回购公司部分社会公众股份的报告书》，但在6月5日实施首次回购，回购股份4300股、回购金额14.65万元（含佣金等），且未能按照《创业板股票上市规则（2014年修订）》《创业板股票上市规则（2018年修订）》相关规定及时披露回购进展。
你公司的上述行为违反了《创业板股票上市规则（2014年修订）》第11.6.6、11.6.7、11.6.8条以及《创业板股票上市规则（2018年修订）》第11.6.7条规定。 |
| 批复内容 | 请你公司董事会充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。我部提醒你公司：上市公司必须按照国家法律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认真和及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-21 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第257号 |
| 批复原因 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司收到深圳交易所发来的《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的问询函》创业板问询函[2018]第257号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在6月27日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-06-07 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第154号 |
| 批复原因 | 公司于6月6日晚间直通披露了《关于延期发出召开股东大会通知暨重大资产重组进展公告》（以下简称《延期及进展公告》），拟延期召开股东大会审议重大资产重组，同时拟重新召开董事会审议本次重大资产重组事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于6月12日前对上述事项进行说明，如存在应披露未披露事项，请披露后回复我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-31 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第151号 |
| 批复原因 | 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司董事会：
你公司于1月23日晚间披露《关于回购公司部分社会公众股份的预案》（以下简称“回购方案”），并于2月8日召开股东会审议通过回购方案，回购期限为2月8日至6月8日。然而截至5月29日你公司仍未开立回购专用账户，也未实施回购方案，并已披露《关于回购公司部分社会公众股份延期的公告》（以下简称“《延期公告》”）。我部对此表示关注，并已向你公司发送《关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2018〕第143号）（以下简称“第143号关注函”）。 |
| 批复内容 | 请你公司结合第143号关注函和本次关注函的相关内容，认真自查，并于6月2日前书面回复，确保回函内容的真实、准确、完整，否则，本所将依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第16.1条规定对有关责任人采取进一步监管措施。若回复内容涉及应披露未披露信息，请公司披露后回复。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2018-05-23 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源医疗科技集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2018]第143号 |
| 批复原因 | 公司于5月22日午间直通披露了《关于回购公司部分社会公众股份延期的公告》（以下简称《延期公告》），拟将回购预案延期至12月8日，并提交股东大会审议；同时直通披露了《关于修改拟在香港设立全资子公司的公告》，拟以自有资金在香港设立全资子公司，注册资金由1万港币增至5500万港币。我部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于5月27日前对上述事项进行说明，如存在应披露未披露事项，请披露后回复我部。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-01-23 |
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| 标题 | 新开源:关于收到深圳证券交易所问询函的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板问询函[2018]第18号 |
| 批复原因 | 博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“公司”或“新开源”）于2018年1月23日收到深圳证券交易所出具的《关于对博爱新开源制药股份有限公司的问询函》（创业板问询函【2018】第18号）。 |
| 批复内容 | 公司收到上述问询函后，将按照问询函的要求对相关问题逐项落实后及时回复并履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-12-20 |
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| 标题 | 关于对博爱新开源制药股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板许可类重组问询函[2017]第69号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的关于对博爱新开源制药股份有限公司的重组问询函（创业板许可类重组问询函【2017】第69号）。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月26日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(徐留胜) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2017]69号 |
| 批复原因 | 经查明，徐留胜存在以下违法事实：
一、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票
二、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票 |
| 批复内容 | 当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）、（四）项关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收徐留胜违法所得37,017,025.78元，并处以74,034,051.56元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-28 |
|---|
| 标题 | 新开源:2015年年报补充更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2016]第292号 |
| 批复原因 | 博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“公司”）近期收到深圳证券交易所创业板年报问询函【2016】第292号。 |
| 批复内容 | 公司就问询函所关注的问题进行了回复说明，并根据监管要求对年报相关事项进行补充更正。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2016-06-13 |
|---|
| 标题 | 新开源:关于对深圳证券交易所2015年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2016]第189号 |
| 批复原因 | 博爱新开源制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的《关于对博爱新开源制药股份有限公司的年报问询函》（创业板年报问询函【2016】第189号）。 |
| 批复内容 | 董事会经认真复核并与公司年报审计会计师沟通确认，现回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-11-23 |
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| 标题 | 博爱新开源制药股份有限公司关于《中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见》的整改方案的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2013]339号 |
| 批复原因 | 2013年11月11日，公司收到了河南证监局的《博爱新开源制药股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改意见》（豫证监发[2013]339号），河南证监局指出公司存在如下问题：
1、 公司《股东大会议事规则》第三十条中关于股东大会主持人的确定程序存在瑕疵。
2、 公司的股东会、董事会和监事会的会议记录中未记录发言要点。
3、 董事未全部出席股东大会。公司2012年召开的临时股东大会中，仅部分董事出席了会议。
4、 董事会授权委托参会环节存在问题。公司召开的第一届董事会第二十二次、第二十五次会议，独立董事委托书未签字。
5、 公司个别股东大会的监票人签字不完整或仅有一名股东代表监票。
6、 公司董事会薪酬与考核委员会2012年仅召开一次会议，与公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》第十四条中规定的“每年至少召开两次会议”不符。 |
| 批复内容 | 我公司收到河南证监局的《整改意见》后，董事会高度重视，对河南证监局提出的所有问题认真分析与梳理，深刻检讨存在问题的根源，结合公司的实际情况，积极采取措施进行整改，现已将整改情况进行了公告。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2013-11-15 |
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| 标题 | 博爱新开源制药股份有限公司关于收到中国证监会河南监管局对公司治理情况的综合评价及整改意见的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司章程指引》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 豫证监发[2013]339号 |
| 批复原因 | 2013年11月11日，公司收到了河南证监局的《博爱新开源制药股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改意见》（豫证监发[2013]339号），河南证监局指出公司存在如下问题：
1、 公司《股东大会议事规则》第三十条中关于股东大会主持人的确定程序存在瑕疵。
2、 公司的股东会、董事会和监事会的会议记录中未记录发言要点。
3、 董事未全部出席股东大会。公司2012年召开的临时股东大会中，仅部分董事出席了会议。
4、 董事会授权委托参会环节存在问题。公司召开的第一届董事会第二十二次、第二十五次会议，独立董事委托书未签字。
5、 公司个别股东大会的监票人签字不完整或仅有一名股东代表监票。
6、 公司董事会薪酬与考核委员会2012年仅召开一次会议，与公司《董事会薪酬与考核委员会实施细则》第十四条中规定的“每年至少召开两次会议”不符。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视河南证监局在《博爱新开源制药股份有限公司公司治理情况的综合评价及整改意见》中所提出的问题，要求公司各相关部门高度重视，认真学习领会，具体问题具体分析，根据每一项整改要求制定出切实可行的整改措施并责任到人。公司董事会将在河南证监局要求的时限内制定出整改方案，及时上报并履行相应的信息披露义务。 |
| 处理人 | 河南证监局 |
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