| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2023-08-18 |
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| 标题 | 海默科技:关于公司高管亲属敏感期短线交易及致歉的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 1、构成短线交易的基本情况
经核查，孙庆明先生于2023年8月15日通过集中竞价方式买入公司股票700股，并于2023年8月16日通过集中竞价方式卖出公司股票700股
2、构成敏感期交易的基本情况
公司将于2023年8月30日披露《2023年半年度报告》，孙庆明先生上述交易行为违反了上市公司董事、监事和高级管理人员及其亲属不得在窗口期买卖公司股票的相关规定，且构成短线交易行为。 |
| 批复内容 | 1、经核查，孙庆明先生此次交易共计亏损人民币49元（计算方法：卖出价格*卖出数量—买入价格*买入数量）。截至本公告披露日，孙庆明先生未持有公司股票。2、公司董事会诚挚地向广大投资者致歉，公司将以此为戒，进一步加强公司控股股东、实际控制人、持有5%以上公司股份的股东以及公司董事、监事、高级管理人员加强对《证券法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件及公司内部管理制度的学习，积极督促相关人员严格规范买卖公司股票的行为，杜绝此类事件再次发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-18 |
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| 标题 | 海默科技:关于对深圳证券交易所2022年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2023]第70号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2023-01-04 |
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| 标题 | 关于对海默科技(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2023]第2号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2023年1月9日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送甘肃证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2022-12-26 |
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| 标题 | 关于对和晓登采取监管谈话监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2022]14号 |
| 批复原因 | 经查,2022年1月28日,海默科技(集团)股份有限公司(以下简称“海默科技”)披露《2021年度业绩预告》,因对影响公司业绩的部分事项估计不足,确认不及时,导致海默科技披露的预告业绩与实际业绩差异较大且盈亏性质发生变化,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。你作为海默科技财务总监,未能忠实、勤勉履行职责,对海默科技上述违规行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2022-12-26 |
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| 标题 | 关于对窦剑文采取监管谈话监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2022]16号 |
| 批复原因 | 经查,2022年1月28日,海默科技(集团)股份有限公司(以下简称“海默科技”)披露《2021年度业绩预告》,因对影响公司业绩的部分事项估计不足,确认不及时,导致海默科技披露的预告业绩与实际业绩差异较大且盈亏性质发生变化,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。你作为海默科技董事长兼总裁,未能忠实、勤勉履行职责,是海默科技上述违规行为的主要责任人。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-26 |
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| 标题 | 关于对海默科技(集团)股份有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2022]15号 |
| 批复原因 | 经查,2022年1月28日,你公司披露《2021年度业绩预告》,因对影响公司业绩的部分事项估计不足,确认不及时,导致披露的预告业绩与实际业绩差异较大且盈亏性质发生变化,违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第三条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2022-12-24 |
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| 标题 | 窦剑文收到甘肃证监局监管谈话措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2022]16号 |
| 批复原因 | 窦剑文作为公司董事长兼总裁未能忠实、勤勉履行职责 ，对公司上述行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对窦剑文采取监管谈话的监督管理措施 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2022-12-24 |
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| 标题 | 和晓登收到甘肃证监局监管谈话措施的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2022]14号 |
| 批复原因 | 和晓登作为公司财务总监，未能忠实、勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对和晓登采取监管谈话的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 警示 公告日期:2022-12-24 |
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| 标题 | 海默科技(集团)股份有限公司关于收到甘肃证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2022]15号 |
| 批复原因 | 经查，2022年1月28日，你公司披露《2021年度业绩预告》，因对影响公司业绩的部分事项估计不足，确认不及时，导致披露的预告业绩与实际业绩差异较大且盈亏性质发生变化；窦剑文作为公司董事长兼总裁、和晓登作为公司财务总监，未能忠实、勤勉履行职责，对公司上述行为负有主要责任。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2022-09-05 |
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| 标题 | 海默科技:关于对海默科技(集团)股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2020年12月修订)》、《上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》 |
| 文件批号 | 深证上[2022]881号 |
| 批复原因 | 2022年1月28日，海默科技披露《2021年度业绩预告》，预计2021年度归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为盈利5,000万元至6,000万元。4月16日，海默科技披露《2021年度业绩预告修正公告》，将预计净利润修正为亏损25,500万元至26,500万元。4月23日，海默科技披露《2021年年度报告》，经审计净利润为亏损26,231.54万元。海默科技《2021年度业绩预告》披露的预计净利润与《2021年年度报告》披露的经审计净利润相比，存在较大差异且盈亏性质发生变化。 |
| 批复内容 | 一、对海默科技（集团）股份有限公司给予通报批评的处分；二、对海默科技（集团）股份有限公司董事长兼总经理窦剑文、财务总监和晓登给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-19 |
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| 标题 | 海默科技:关于对深圳证券交易所2021年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2022]第241号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-04-19 |
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| 标题 | 关于对海默科技(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2022]第199号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2022年4月21日前将有关说明材料报送我部并对外披露，并抄送甘肃证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-06 |
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| 标题 | 关于对海默科技(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第339号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明并充分提示风险，在7月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送甘肃证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-06-30 |
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| 标题 | 关于对海默科技(集团)股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板关注函[2020]第332号 |
| 批复原因 | 公司收到创业板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在7月2日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送甘肃证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-30 |
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| 标题 | 海默科技:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2020]第276号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2019-05-29 |
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| 标题 | 海默科技:关于2018年年报问询函的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板年报问询函[2019]第246号 |
| 批复原因 | 2019年5月16日收到深圳证券交易所的创业板年报问询函【2019】第246号年报问询函。 |
| 批复内容 | 现就贵所问询事项说明如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2017-10-20 |
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| 标题 | 关于对海默科技(集团)股份有限公司的重组问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 创业板非许可类重组问询函[2017]第18号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所创业板公司管理部关于对海默科技（集团）股份有限公司的重组问询函，创业板非许可类重组问询函【2017】第18号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在10月27日前将有关说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-06-17 |
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| 标题 | 海默科技:关于2015年年度报告补充披露的提示性公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 兰州海默科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4于13日在中国证监会指定创业板信息披露网站上披露了公司《2015年年度报》。公司收到深圳证券交易所创业板公司管理部给公司出具的年报问询函。 |
| 批复内容 | 公司现根据深圳证券交易所创业板公司管理部给公司出具的年报问询函的要求，对公司《2015年年度报告》的相关内容进行补充披露，并于2016年6月17日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）上披露补充更新后的《2015年年度报告》，敬请投资者查阅。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所创业板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2014-04-29 |
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| 标题 | 关于对兰州海默科技股份有限公司董事兼副总经理陈继革给予通报批评的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，陈继革存在以下违规行为：
兰州海默科技股份有限公司（以下简称“公司”）预约于2014年3月8日披露2013年年度报告，公司董事兼副总经理陈继革于2014年2月7日卖出公司股份10万股，成交金额2,018,064元。 |
| 批复内容 | 陈继革的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第1.4条、第3.1.11条和本所《创业板上市公司规范运作指引》第3.7.13条的规定。鉴于上述违规事实和情节，依据本所《创业板股票上市规则（2012年修订）》第16.3条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所决定对陈继革给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2012-01-17 |
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| 标题 | 关于对兰州海默科技股份有限公司相关当事人给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《创业板股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 郭深直接持有海默科技股份943.2万股，占公司总股本的比例为7.37%。上海天燕投资管理有限公司（以下简称“上海天燕”）系郭深控股的公司（持股比例为90%），上海天燕持有海默科技股份1074.76万股，占总股本的比例为8.40%；上述股份于2011年5月20日解除限售。郭深在招股说明书中承诺，其在任海默科技董事期间，每年转让的公司股份不超过直接或者间接持有公司股份的25%。2011年5月20日至9月5日，上海天燕累计减持海默科技股份554.98万股。按照郭深的承诺，超比例减持50.49万股。以其最后一次减持价格（每股12.21元）计算，涉及金额为616.4829万元。 |
| 批复内容 | 对郭深给予通报批评的处分。
对于郭深上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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