| 处罚决定 公告日期:2025-05-23 |
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| 标题 | R航高1:关于公司及相关当事人收到行政处罚决定书的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》(2005年修订)第六十三条、第七十八条第一款/第二款;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十三条第一款、第三十条第一款/第二款第十七项;《深圳证券交易所股票上市规则》(2018年11月修订)第10.2.4条;《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则� |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]58号 |
| 批复原因 | 因未按规定披露使用募集资金为控股股东提供担保事项、未按规定披露控股股东非经营性占用资金导致的关联交易违规 |
| 批复内容 | 对首航高科能源技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款、对黄文佳给予警告，并处以900万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以300万元罚款，作为实际控制人处以600万元罚款、对黄卿义给予警告，并处以200万元罚款、对黄卿乐给予警告，并处以150万元罚款、对王剑给予警告，并处以80万元罚款、对高峰给予警告，并处以10万元罚款、对黄文佳采取10年证券市场禁入措施、对黄卿义采取5年证券市场禁入措施 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-04-29 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书 |
| 相关法规 | 2005年《中华人民共和国证券法》第六十三条、第一百九十三条第一款、第一百九十三条第三款、《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第二款、第一百九十七条第一款、第二款、第二百二十一条、2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第五条 |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]58号 |
| 批复原因 | 未按规定披露使用募集资金为控股股东提供担保事项、未按规定披露控股股东非经营性占用资金导致的关联交易 |
| 批复内容 | 一、对首航高科能源技术股份有限公司责令改正,给予警告,并处以300万元罚款;二、对黄文佳给予警告,并处以900万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以300万元罚款,作为实际控制人处以600万元罚款;三、对黄卿义给予警告,并处以200万元罚款;四、对黄卿乐给予警告,并处以150万元罚款;五、对王剑给予警告,并处以80万元罚款。对高峰给予警告,并处以10万元罚款。对黄文佳采取10年证券市场禁入措施。对黄卿义采取5年证券市场禁入措施。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-03-28 |
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| 标题 | 深圳证券交易所《纪律处分事先告知书》送达公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》(2020年修订)第1.4条、第3.1.5条、第3.1.6条;《股票上市规则(2020年修订)》(2020年修订)第16.2条、第16.3条 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 根据中国证券监督管理委员会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕202号）查明的事实，你作为首航高科能源技术股份有限公司（以下简称公司或上市公司）时任董事兼副总经理，存在涉嫌违反本所《股票上市规则（2020年修订）》第1.4条、第3.1.5条、第3.1.6条的规定。 |
| 批复内容 | 公开认定五年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员以及公开谴责的纪律处分 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-01-14 |
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| 标题 | 航高5:关于公司及相关当事人收到中国证监会《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》第六十七条第一款和第二款第三项、《中华人民共和国证券法》第八十条第一款和第二款第三项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三十三条第一款、第三十条第一款、第二款第十七项、《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第 |
| 文件批号 | 处罚字[2024]202号 |
| 批复原因 | （一）未按规定披露使用募集资金为控股股东提供担保事项
（二）未按规定披露控股股东非经营性占用资金导致的关联交易 |
| 批复内容 | 一、对首航高科能源技术股份有限公司责令改正，给予警告，并处以300万元罚款;
二、对黄文佳给予警告，并处以900万元罚款，其中作为直接负责的主管人员处以300万元罚款，作为实际控制人处以600万元罚款;
三、对黄卿义给予警告，并处以200万元罚款;
四、对黄卿乐给予警告，并处以150万元罚款;
五、对王剑给予警告，并处以80万元罚款。
对高峰给予警告，并处以10万元罚款。
我会拟决定:对黄文佳采取10年证券市场禁入措施。
我会拟决定:对黄卿义采取5年证券市场禁入措施。
自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 警示 公告日期:2024-08-12 |
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| 标题 | 关于对黄文佳采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2024]10号 |
| 批复原因 | 黄文佳:
你作为首航高科能源技术股份有限公司(以下简称“首航高科”)董事,于2023年12月1日因涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会予以立案调查。在立案调查期间,你持有的首航高科6,777,268股股份,因股票质押回购违约被司法拍卖,于2023年12月14日完成股份过户。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 警示 公告日期:2024-08-10 |
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| 标题 | ST航高:关于公司董事收到甘肃证监局警示函的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》 |
| 文件批号 | 甘肃证监局[2024]10号 |
| 批复原因 | 黄文佳：
你作为首航高科能源技术股份有限公司董事，于2023年12月1日因涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会予以立案调查。在立案调查期间，你持有的首航高科6,777,268股股份，因股票质押回购违约被司法拍卖，于2023年12月14日完成股份过户。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2024-07-09 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司股东黄文佳的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第129号 |
| 批复原因 | 黄文佳：你作为首航高科的实际控制人、董事，在被中国证监会立案调查后通过司法拍卖过户减持首航高科股票6,777,268股，减持比例0.27%，违反了本所《股票上市规则（2023年8月修订）》第1.4条、第2.1.1条、第3.4.13条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十一条第一款规定。 |
| 批复内容 | 同时，我部提醒首航高科的全体董事、监事、高级管理人员及公司股东应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》及相关规定，诚实守信，规范运作，认真、及时地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 立案调查 公告日期:2023-12-05 |
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| 标题 | 首航高科:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字03720230115号、证监立案字03720230116号 |
| 批复原因 | 涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 中国证监会决定对公司及公司董事黄文佳先生因涉嫌信息披露违法违规予以立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2023-05-16 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第139号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2023年5月23日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-12-01 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第428号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年12月7日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-11-24 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2022]第421号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在11月29日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2022-05-19 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司2021年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2022]第342号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2022年5月31日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2022-01-14 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司副董事长兼副总经理黄卿乐的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2022]第11号 |
| 批复原因 | 黄卿乐：你作为首航高科能源技术股份有限公司（以下简称“公司”）副董事长兼副总经理，2021年12月9日至2021年12月16日期间，因股票质押回购违约，所持公司股份11,460,000股被中信证券华南股份有限公司以集中竞价方式减持，但未能提前十五个交易日予以披露。上述减持股份占公司总股本的比例为0.45%，涉及金额为3,714.37万元。 |
| 批复内容 | 本所希望你吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-10 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第321号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年9月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-09-03 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第[编]号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-07-05 |
|---|
| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司实际控制人黄文佳、黄卿乐的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第80号 |
| 批复原因 | 黄文佳和黄卿乐作为首航高科公司实际控制人，未能就所持股份被冻结事项及时履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 公司实际控制人黄文佳、黄卿乐收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函，公司部监管函[2021]第80号。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 监管关注 公告日期:2021-06-22 |
|---|
| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《上市公司规范运作指引(2020年修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2021]第67号 |
| 批复原因 | 你公司2021年6月15日披露的《关于深交所2020年年报问询函的回复公告》显示，2020年7月10日至11月27日，你公司合计有13,500万元的资金从募集资金专户转入普通户，用于暂时补充流动资金，但未按规定及时履行审议程序和信息披露义务。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》《上市公司规范运作指引》的规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 问讯 公告日期:2021-05-27 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第199号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 警示 公告日期:2021-03-19 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2021]42号 |
| 批复原因 | 经查，你公司存在以下违规事项：
2019年12月13日，你公司召开股东大会审议通过《关于回购公司股份的方案》，并于12月14日披露《回购报告书》，明确回购期限为自此次股东大会审议通过之日起12个月内，回购金额不低于4.6亿元、不超过9.2亿元，回购价格不超过5.38元/股。2020年12月13日，回购股份期限届满，你公司累计回购股份29,571,938股，回购总金额为10,240.01万元，实际回购完成金额仅占回购计划金额下限的22.26%，未完成原定回购计划。 |
| 批复内容 | 决定对你公司出具警示函，并将上述违规情况记入诚信档案。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2021-03-04 |
|---|
| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第114号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年3月8日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2021-02-22 |
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| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，首航高科能源技术股份有限公司（以下简称“首航高科”）及相关当事人存在以下违规行为：
2019年12月13日，首航高科召开2019年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购公司股份的方案》，并于12月14日披露《回购报告书》，明确回购期限为自此次股东大会审议通过之日起12个月内，回购金额不低于4.6亿元、不超过9.2亿元，回购价格不超过5.38元/股。
2020年12月16日，首航高科披露《关于股份回购期届满暨股份回购实施结果的公告》，截至2020年12月13日，首航高科以集中竞价交易方式累计回购股份29，571，938股，约占总股本的1.16%，支付总金额为10，240.01万元。
首航高科实际回购金额与回购方案中披露的最低回购金额差异35，759.99万元，差异比例达77.74%，未完成回购计划。首航高科董事长黄文佳在制定方案时未审慎考虑公司融资能力和资金状况，对回购未完成负有直接责任。 |
| 批复内容 | 对首航高科能源技术股份有限公司给予通报批评的处分；对首航高科能源技术股份有限公司董事长黄文佳给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2021]第65号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2020-10-20 |
|---|
| 标题 | 关于对京津荣创波纹管(天津)有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京证监局[2020]153号 |
| 批复原因 | 京津荣创波纹管（天津）有限公司：
2020年9月3日，首航高科能源技术股份有限公司（以下简称首航高科）披露《关于控股股东被动减持股份的公告》，称你公司在中信建投证券股份有限公司质押的868万股首航高科股份因未履行回购义务于8月26日发生被动减持，占首航高科总股本的0.34%。
你公司的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条、《上市公司信息披露管理办法》第三十五条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2020-09-04 |
|---|
| 标题 | 关于对京津荣创波纹管(天津)有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板监管函[2020]第114号 |
| 批复原因 | 京津荣创波纹管（天津）有限公司：
2020年9月3日，首航高科能源技术股份有限公司（以下简称“首航高科”）披露《关于控股股东被动减持股份的公告》，称你公司在中信建投证券股份有限公司质押的868万股首航高科股份因未履行回购义务于8月26日发生被动减持，占首航高科总股本的0.34%。你公司的上述行为违反了本所《股票上市规则（2018年11月修订）》第1.4条和《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第十三条的规定。 |
| 批复内容 | 请你公司充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问题的再次发生。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-06-23 |
|---|
| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司2019年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第215号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2020年7月3日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2020-05-11 |
|---|
| 标题 | 关于对首航高科能源技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2020]第296号 |
| 批复原因 | 公司收到中小板公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2020年5月14日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2019-05-22 |
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| 标题 | 关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司2018年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第197号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司2018年年报的问询函，中小板年报问询函【2019】第197号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，在2019年5月29日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2018-10-17 |
|---|
| 标题 | 首航节能:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第726号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“首航节能”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的问询函（中小板问询函【2018】第726号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对问询函所述事项进行了逐项认真自查，现就问询事项回复披露如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-10-11 |
|---|
| 标题 | 首航节能:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第708号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“首航节能”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的问询函（中小板问询函【2018】第708号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对问询函所述事项进行了逐项认真自查，现就问询事项回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-05-29 |
|---|
| 标题 | 关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第176号 |
| 批复原因 | 2018年5月28日，有媒体报道称，你公司董事会秘书于当日下午2点28分通过媒体发布消息称“公司股票午后跌停，公司方面不知晓是何原因，正在追查原因，公司业务层面没有出现问题，未来还会有一些利好将要释放。同时，不排除个人大户投资者爆仓、倒仓的情况”。我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，请并在2018年5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-05-22 |
|---|
| 标题 | 关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第172号 |
| 批复原因 | 收到中小板公司管理部关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司2017年年报的问询函，中小板年报问询函[2018]第172号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2018年5月28日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2018-04-25 |
|---|
| 标题 | 首航节能:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第34号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“首航节能”）于近日收到深圳证券交易所中小板公司管理部的问询函（中小板问询函【2018】第34号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 到问询函后，公司董事会对问询函所述事项进行了逐项认真自查，现就问询事项回复披露。 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-03-23 |
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| 标题 | 关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2018]第84号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司董事会：我部于2018年1月11日向你公司发出《关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第34号），截至目前，你公司尚未按照我部要求回复。 |
| 批复内容 | 我部对此表示高度关注。请你公司加快工作进度，尽快将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报北京证监局上市公司监管处。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-01-29 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书(北京首航艾启威节能技术股份有限公司) |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 北京监管局行政监管措施决定书[2018]11号 |
| 批复原因 | 经查，你公司在财务核算、无形资产减值评估等方面存在以下问题：
1.你公司2016年报非经常性损益列报错误。你公司2016年报披露公司归属于上市公司股东的净利润为15,504万元，非经常性损益合计-8,833.39万元，扣除非经常性损益的净利润列报金额为24,337万元。经查,你公司非经常性损益计算错误,实际归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润列报金额约为1,700万元。
2.应付账款和预收款项重分类列报错误。截止到2016年末，你公司德令哈项目按照已完工工作测量确认的完工进度为6.37%，预算总成本为36,567万元，按照完工进度确认的成本为2,329万元。当期已发生成本未与对方及时结算为1,044万元，二者差额1,285.87万元为已经发生的设计费及安装费（外委）。公司年末按照完工进度确定项目成本并结转至主营业务成本，调增实际已发生成本1285.87万元，同时计入预收账款。根据企业会计准则附录-会计科目和主要账务处理（财会[2006]18号），附录-会计科目和主要账务处理（2202应付账款）相关规定，该调整应贷记应付账款，你公司的会计处理存在预收账款和应付账款的分类错误。
3.未及时进行增值税进项税的会计处理。你公司于2016年10月和12月陆续收到江苏鼎胜新能源材料股份有限公司的货物采购发票金额1,161.35万元，其中增值税进项税额168.74万 元，公司仅对不含税金额记录了应付账款，对进项税部分并未记账。上述处理方式导致2016年末公司少计应付账款168.74万元，其他流动资产168.74万元。
4.无形资产减值评估存在瑕疵。你公司聘请北京国融兴华对子公司新疆西拓进行资产评估，经采用收益法评估，新疆西拓股东全部权益价值为82,602.47万元，与合并口径净资产账面值相比增值60,158.96万元，高于收购时5.66亿元差价，由此判断该部分无形资产2016年报告期内未发生减值。本次评估应针对其他无形资产进行减值测试，但实际评估报告显示其目的为“商誉减值测试事宜”，评估对象为“新疆西拓股东全体权益价值”，评估范围为“评估对象对应的全部资产及负债”。鉴于中介机构的评估报告存在瑕疵，未能达到无形资产减值测试目的。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第二条和第五十九条规定，现对你公司采取出具警示函的监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 问讯 公告日期:2017-06-13 |
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| 标题 | 首航节能:关于2016年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第131号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“首航节能”）于2017年4月27日披露了《公司2016年年度报告》。深圳证券交易所中小板公司管理部针对上述公告于2017年5月12日出具了《2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第131号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 收到问询函后，公司董事会对问询函所述事项进行了逐项认真自查，现就问询事项回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-18 |
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| 标题 | 首航节能:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第226号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板管理部针对上述公告于2017年5月3日出具的问询函（中小板问询函【2017】第226号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司董事会对问询函所述事项进行了逐项认真自查，现就问询事项回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-28 |
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| 标题 | 首航节能:关于深交所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第197号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司（以下简称“公司”或“首航节能”）于2017年4月20日收到深圳证券交易所中小板公司管理部出具的关于对公司控股股东及其一致行动人股份质押情况的问询函（中小板问询函【2017】第197号）收悉（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，公司董事会对问询函所述事项进行了逐项认真自查，现就问询事项回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2017-04-12 |
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| 标题 | 首航节能:关于深交所关注函回复暨股票复牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2017]第92号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板管理部于2017年4月7日出具关注函（中小板关注函【2017】第92号）（以下简称“关注函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到关注函后，公司董事会对关注函所述事项进行了逐项认真自查现就关注事项回复予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-19 |
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| 标题 | 首航节能:关于深交所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第43号 |
| 批复原因 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司（“以下简称“公司”或“首航节能”）于近日收到深圳证券交易所中小板管理部向公司出具的“关于公司2015年年报的问询函”（中小板年报问询函【2016】第43号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到问询函后，公司董事会对问询函所关注事项进行了整理回复，现就关注事项回复披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-09 |
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| 标题 | 首航节能:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 北京证监局公司二处[2016]第20号 |
| 批复原因 | 2016年5月9日，北京证监局公司二处向公司出具了《年报问询函》【2016】第20号，要求公司就2015年年报信息披露合规性、公司经营发展情况和财务核算等方面进行说明。 |
| 批复内容 | 按照上述问询函的要求，发行人已出具了相关说明。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-04-15 |
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| 标题 | 首航节能:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第183号 |
| 批复原因 | 2016年4月15日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《问询函》（中小板问询函【2016】第183号），要求就公司控股股东及实际控制人质押股票的资金用途、是否存在控制权发生变更的风险、公司内控措施等进行说明。 |
| 批复内容 | 公司对相关问题进行了答复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2016-03-30 |
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| 标题 | 首航节能:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第144号 |
| 批复原因 | 2016年3月30日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《问询函》（中小板问询函【2016】第144号），就公司披露利润分配预案的信息保密制度及投资者是否属于关联方等事项要求公司进行自查并出具说明。 |
| 批复内容 | 公司对相关问题进行了答复。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2016-02-27 |
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| 标题 | 首航节能:关于深交所监管关注函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2016]第34号 |
| 批复原因 | 深圳证券交易所中小板管理部于2016年2月25日向公司出具了监管关注函（中小板关注函【2016】第34号）（以下简称“监管关注函”）。 |
| 批复内容 | 公司收到监管关注函后，公司董事会对关注函所述事项进行了逐项认真自查，现就关注事项回复公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板管理部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2016-01-05 |
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| 标题 | 首航节能:关于深交所2015年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 北京证监局[2016]第2号 |
| 批复原因 | 北京证监局于2016年1月5日向你公司印发《关于对北京首航艾启威节能技术股份有限公司采取监管谈话行政监管措施的决定书》（以下简称“决定书”），决定书中所提及的财务核算、信息披露、内部控制等方面主要有以下三个问题。 |
| 批复内容 | 北京证监局对北京首航艾启威节能技术股份有限公司采取监管谈话行政监管措施。 |
| 处理人 | 北京证监局 |
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| 问讯 公告日期:2014-12-31 |
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| 标题 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2014]第197号 |
| 批复原因 | 2014年12月31日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《问询函》（中小板问询函【2014】第197号），就公司披露利润分配预案前部分账户存在异常交易行为要求公司予以自查并出具说明。 |
| 批复内容 | 按照问询函的要求，公司已进行自查，并按时出具了相关说明。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2014-12-10 |
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| 标题 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2014]第223号 |
| 批复原因 | 2014年12月10日，深圳证券交易所中小板公司管理部向首航节能出具《监管关注函》（中小板关注函【2014】第223号），就公司2014年12月9日披露的《关于2014年年度利润分配预案的预披露公告》予以关注，并请公司说明利润分配预案与公司业绩成长性是否相互匹配，并按照《中小企业板信息披露业务备忘录第33号：利润分配和资本公积转增股本》第十二条的要求及时报送内幕信息知情人买卖股票的自查报告。 |
| 批复内容 | 2014年12月12日，公司按照上述要求递交了回复。说明情况如下：公司控股股东提议向全体股东分配现金股利，分配比例为2014年实现净利润可供分配部分的20%，同时以资本公积金转增股本，每10股转增15股。上述现金股利分配的比例为《公司章程》约定的最低现金分红比例；资本公积金转增股本是控股股东根据相关规定，结合公司章程与实际经营情况，充分尊重小股东的意见提出的分配议案，该方案与公司所处的发展阶段以及公司未来业绩成长性相匹配。
公司根据要求出具了《关于内幕知情人买卖本公司股票自查报告》，报告确认：参与讨论2014年度利润分配预案的相关人员及其直系近亲属出具的自查报告和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询结果，所有被查人员在自查区间均没有发生买卖本公司股票的行为，也未委托其他人员买卖本公司股票行为。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-12-03 |
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| 标题 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第143号 |
| 批复原因 | 2013年12月3日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《问询函》（中小板问询函【2013】第143号），就公司筹划重大资产重组事项停牌前部分账户存在异常交易行为要求公司予以自查并出具说明。 |
| 批复内容 | 按照问询函的要求，公司已进行自查，并按时出具了相关说明。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-09-25 |
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| 标题 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第76号 |
| 批复原因 | 2013年9月25日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2013】第76号），就公司2013年半年报相关问题要求公司予以说明。 |
| 批复内容 | 按照问询函的要求，公司已进行自查，并按时出具了相关说明。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2013-04-17 |
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| 标题 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2013]第103号 |
| 批复原因 | 2013年4月17日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《年报问询函》（中小板年报问询函【2013】第103号），就2012年报相关问题要求公司予以说明。 |
| 批复内容 | 按照问询函的要求，公司已进行自查，并按时出具了相关说明。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2012-08-27 |
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| 标题 | 北京首航艾启威节能技术股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2012]第74号 |
| 批复原因 | 2012年8月27日，深交所中小板公司管理部向公司出具了《问询函》（中小板问询函【2012】第74号），就《经济参考报》相关报道要求公司进行自查说明。 |
| 批复内容 | 按照问询函的要求，公司已进行自查，并按时出具了相关说明。 |
| 处理人 | 深交所中小板公司管理部 |
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