| 问讯 公告日期:2020-07-07 |
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| 标题 | 雷柏科技:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第204号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-01 |
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| 标题 | 雷柏科技:关于深交所2018年半年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2018]第4号 |
| 批复原因 | 2018年8月24日，深圳证券交易所向深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）出具了《关于对深圳雷柏科技股份有限公司2018年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2018】第4号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对2018年半年报问询函中的问题进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-06-05 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(徐留胜) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2017]69号 |
| 批复原因 | 经查明，徐留胜存在以下违法事实：
一、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、大额封涨停等手法操纵“天瑞仪器”等33只股票
二、徐留胜控制并使用本人账户，利用资金优势采用连续交易、拉抬股价等手法操纵“四维图新”等4只股票 |
| 批复内容 | 当事人上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）、（四）项关于禁止操纵证券市场的规定，构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收徐留胜违法所得37,017,025.78元，并处以74,034,051.56元的罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2017-04-12 |
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| 标题 | 雷柏科技:关于深交所2016年年报问询函的回复公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2017]第32号 |
| 批复原因 | 2017年3月31日，深圳证券交易所向深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）出具了《关于对深圳雷柏科技股份有限公司2016年年报的问询函》（中小板年报问询函【2017】第32号）（以下简称“问询函”）。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函中的问题进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2016-07-11 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对深圳雷柏科技股份有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2016]39号 |
| 批复原因 | 深圳雷柏科技股份有限公司：
根据《中华人民共和国证券法》和证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）的有关规定，我局对你公司开展了年报审计监管专项检查，检查发现，你公司存在以下问题：
一、公司2015年定期报告编制及盈利预测审慎性不足
2015年8月29日公司披露半年报显示，归属于上市公司股东净利润-544万元，且预测1-9月该数据为-3,915至-1,300万元。检查发现，截至此时，因收购北京乐汇天下科技有限公司（以下简称“乐汇天下”）70%股权形成的商誉减值迹象明显，但公司未开展商誉减值测试，未计提减值，影响2015年半年报、三季报业绩数据的准确性。
2015年10月31日公司披露三季报显示，归属于上市公司股东净利润-1746万元。此时，公司已考虑处置乐汇天下股权，但仍未开展商誉减值测试，未计提减值，影响2015年三季报业绩数据的准确性。
二、对重大会计处理的内控管理较为薄弱
（一）减值测试程序流于形式
在编制2014年财务报告时，公司对收购乐汇天下形成的商誉进行了减值测试，主要依据是《营业收入、营业成本及税金预测表》。检查发现该表的编制流于形式。
（二）重大会计处理内控制度不健全
自收购乐汇天下后，公司商誉资产的减值测试与减值计提对公司的经营业绩影响重大，但公司相关财务管理制度未根据游戏行业特点和自身实际情况制定更为细化和审慎的处理规则。
（三）未发挥内控部门的制衡作用
公司商誉减值测试和计提工作主要由财务部门完成，缺乏内部有效的复核和监督机制，在重大会计处理上未充分发挥内审部门、管理层以及审计委员会等的作用和职能。 |
| 批复内容 | 你公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条关于信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息的规定。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施，记入证券期货市场诚信档案，并提出如下监管要求：
（一）你公司董事会和监事会应召开专门会议，查找问题原因，制定切实可行的整改方案，并对上述问题的相关责任人进行问责。你公司应于收到警示函30日内将董事会、监事会的会议记录、会议决议、问责情况和整改方案报送我局。整改工作须于2016年8月31日前完成。
（二）你公司应高度重视财务报告数据的管理，完善定期报告编制方法，查找薄弱环节，并制定相应的管理制度，对决策过程、审批流程、风险控制措施、信息披露程序、底稿保管及责任追究作出明确规定。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 警示 公告日期:2016-07-11 |
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| 标题 | 深圳证监局关于对王雪梅采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 深圳证监局[2016]40号 |
| 批复原因 | 深圳雷柏科技股份有限公司：
根据《中华人民共和国证券法》和证监会《上市公司现场检查办法》（证监会公告〔2010〕12号）的有关规定，我局对你公司开展了年报审计监管专项检查，检查发现，你公司存在以下问题：
一、公司2015年定期报告编制及盈利预测审慎性不足
2015年8月29日公司披露半年报显示，归属于上市公司股东净利润-544万元，且预测1-9月该数据为-3,915至-1,300万元。检查发现，截至此时，因收购北京乐汇天下科技有限公司（以下简称“乐汇天下”）70%股权形成的商誉减值迹象明显，但公司未开展商誉减值测试，未计提减值，影响2015年半年报、三季报业绩数据的准确性。
2015年10月31日公司披露三季报显示，归属于上市公司股东净利润-1746万元。此时，公司已考虑处置乐汇天下股权，但仍未开展商誉减值测试，未计提减值，影响2015年三季报业绩数据的准确性。
二、对重大会计处理的内控管理较为薄弱
（一）减值测试程序流于形式
在编制2014年财务报告时，公司对收购乐汇天下形成的商誉进行了减值测试，主要依据是《营业收入、营业成本及税金预测表》。检查发现该表的编制流于形式。
（二）重大会计处理内控制度不健全
自收购乐汇天下后，公司商誉资产的减值测试与减值计提对公司的经营业绩影响重大，但公司相关财务管理制度未根据游戏行业特点和自身实际情况制定更为细化和审慎的处理规则。
（三）未发挥内控部门的制衡作用
公司商誉减值测试和计提工作主要由财务部门完成，缺乏内部有效的复核和监督机制，在重大会计处理上未充分发挥内审部门、管理层以及审计委员会等的作用和职能。 |
| 批复内容 | 雷柏科技的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条关于信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息的规定。你作为雷柏科技的财务总监，未能要求财务部门严格履行商誉减值测试程序、未根据游戏行业的特殊情况修改财务管理制度，对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-05-31 |
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| 标题 | 雷柏科技:关于深圳证券交易所年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2016]第213号 |
| 批复原因 | 2016年5月26日，深圳证券交易所向深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）出具了《关于对深圳雷柏科技股份有限公司2015年年报的问询函》（中小板年报问询函【2016】第213号），对公司2015年年度报告相关事项提出问询。 |
| 批复内容 | 公司对年报问询函中的问题进行了认真核查，并按照相关要求向深圳证券交易所作出了回复，现将回复内容公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-21 |
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| 标题 | 雷柏科技:关于深圳证券交易所监管关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第535号 |
| 批复原因 | 深圳雷柏科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年11月16日收到深圳证券交易所《关于对深圳雷柏科技股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第535号）（以下简称“关注函”）。
1、公司与交易对手方协商终止本次交易的具体决策过程，包括提议人、协商时间、协商参与人、协商内容等；
2、公司与交易对手方决定终止本次交易的具体原因、合理性和合规性；
3、公司终止本次交易的后续安排和违约处理措施。 |
| 批复内容 | 公司对此高度重视，对相关问题进行了认真研究与分析，现就关注函所提及问题做出书面说明并公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 立案调查 公告日期:2014-12-03 |
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| 标题 | 深圳雷柏科技股份有限公司关于子公司相关人员被采取强制措施暨公司股票复牌的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因北京巴别时代科技有限公司举报《忍者百分百》客户端软件部分使用了与《放开那三国》高度类似的源代码，涉嫌侵犯其知识产权。 |
| 批复内容 | 北京市公安局海淀分局对公司持有70%股权的控股子公司北京乐汇天下科技有限公司（以下简称“乐汇天下”）《忍者百份百》3名客户端编程工程师及1名项目组成员采取了强制措施，截至目前，乐汇天下法定代表人姚伟暂处于失联状态。该事件公安部门仍在调查中。
本事件公安部门仍在调查中，相关事项尚未有明确的司法结论，后续进展情况公司将及时在公司指定信息披露媒体上披露。 |
| 处理人 | 北京市公安局海淀分局 |
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