| 处罚决定 公告日期:2025-12-06 |
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| 标题 | 三七互娱:关于公司及相关责任人收到《行政处罚决定书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》第六十三条、第七十八条第二款、第一百九十三条第一款、第一百九十七条第二款第一百九十七条第二款 |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]146号 |
| 批复原因 | 经查明， 三七互娱存在以下违法事实：
（一）2014年至2020年年报披露的股东持股情况存在虚假记载
（二）2018年年度报告未披露收购江苏极光股权事项为关联交易，存在重大遗漏
（三）三七互娱2020年间接收购广州三七股权事项为关联交易，2020年12月7日披露的临时公告虚假记载、2020年年度报告存在重大遗漏
（ 四） 2018 年至 2021 年年报未披露与海南力源等公司发生的关联交易， 存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 我会决定：
一、对三七互娱网络科技集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以900万元罚款；
二、对李卫伟给予警告，并处以1400万元罚款，其中，作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款900万元；
三、对杨军给予警告，并处以350万元罚款；
四、对曾开天给予警告，并处以350万元罚款；
五、对叶威给予警告，并处以150万元罚款；
六、对胡宇航给予警告，并处以80万元罚款。
对吴卫红给予警告，并处以25万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 公开谴责 公告日期:2025-12-05 |
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| 标题 | 三七互娱:关于对三七互娱网络科技集团股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2012年修订)》(2012年修订)第1.4条、第2.1条;《股票上市规则(2014年修订)》(2014年修订)第1.4条、第2.1条、第10.2.5条第一款、第2.2条、第2.3条、第3.1.5条;《股票上市规则(2018年11月修订)》(2018年11月修订)第1.4条、第2.1条、第10.2.5条第一款、第2.2 |
| 文件批号 | 深证上[2025]1340号 |
| 批复原因 | 因2014年至2020年年报披露的股东持股情况存在虚假记载、2018年年度报告未披露收购江苏极光股权事项为关联交易存在重大遗漏、2020年间接收购广州三七股权事项为关联交易存在重大遗漏、2018年至2021年年报未披露与海南力源等公司发生的关联交易存在重大遗漏违规。 |
| 批复内容 | 对三七互娱网络科技集团股份有限公司给予公开谴责的处分、对三七互娱网络科技集团股份有限公司实际控制人、董事长、时任董事、时任总经理李卫伟，董事曾开天，时任董事兼总经理吴卫红，时任董事兼副总经理杨军，财务总监兼董事会秘书叶威给予公开谴责的处分、对三七互娱网络科技集团股份有限公司董事胡宇航给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2025-12-05 |
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| 标题 | 关于对张云、陈夏璘、尹斌、朱宁、倪宁、陈建林、叶欣、柳光强、李扬、何洋、程琳、刘峰咏、朱怀敏的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2025]第207号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、高级管理人员认真吸取教训，并提醒你公司及全体董事、高级管理人员严格遵守《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
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| 警示 公告日期:2025-12-05 |
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| 标题 | 关于对张云、陈夏璘、尹斌、朱宁等人员采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》(2005)第六十三条;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条、第三条;《证券法》(2019)第七十八条第二款;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2025]76号 |
| 批复原因 | 一、2018年年报披露的股东持股情况存在虚假记载，未披露收购江苏极光股权事项为关联交易、未披露与海南力源等公司发生的关联交易，存在重大遗漏
二、2020年年报未披露间接收购广州三七股权事项为关联交易，存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 对张云、陈夏璘、尹斌、朱宁、倪宁、陈建林、叶欣、柳光强、李扬、何洋、程琳、刘峰咏、朱怀敏采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-26 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2025〕146号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》(2005年修订、2014年修正)第六十三条、第一百九十三条第一款;《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第七十八条第二款、第一百九十七条第二款;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三款;《中华人民共和国证券法》(2019年修 |
| 文件批号 | 中国证监会[2025]146号 |
| 批复原因 | 一、2014年至2020年年报披露的股东持股情况存在虚假记载
二、2018年年度报告未披露收购江苏极光股权事项为关联交易,存在重大遗漏
三、三七互娱2020年间接收购广州三七股权事项为关联交易,2020年12月7日披露的临时公告虚假记载、2020年年度报告存在重大遗漏 |
| 批复内容 | 对三七互娱网络科技集团股份有限公司责令改正,给予警告,并处以900万元罚款、对李卫伟给予警告,并处以1400万元罚款,其中,作为直接负责的主管人员罚款500万元,作为实际控制人罚款900万元、对杨军给予警告,并处以350万元罚款、对曾开天给予警告,并处以350万元罚款、对叶威给予警告,并处以150万元罚款、对胡宇航给予警告,并处以80万元罚款、对吴卫红给予警告,并处以25万元罚款 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-11-01 |
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| 标题 | 三七互娱:关于公司及相关责任人收到《行政处罚事先告知书》的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》(2005)第六十三条、第一百九十三条第一款;《证券法》(2019)第七十八条第二款、第一百九十七条第二款;《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第七十一条第三款;《证券法》(2005)第一百九十条第三款;《证券法》(2019)第一百九十七条第二款 |
| 文件批号 | 处罚字[2025]71号 |
| 批复原因 | （一）2014年至2020年年报披露的股东持股情况存在虚假记载。（二）2018年年度报告未披露收购江苏极光股权事项为关联交易，存在重大遗漏。（三）三七互娱2020年间接收购广州三七股权事项为关联交易，2020年12月7日披露的临时公告虚假记载、2020年年度报告存在重大遗漏。（四）2018年至2021年年报未披露与海南力源等公司发生的关联交易，存在重大遗漏。 |
| 批复内容 | 一、对三七互娱责令改正，给予警告，并处以900万元罚款；
二、对李卫伟给予警告，并处以1400万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人，罚款900万元；
三、对杨军给予警告，并处以350万元罚款；
四、对曾开天给予警告，并处以350万元罚款；
五、对叶威给予警告，并处以150万元罚款；
六、对胡宇航给予警告，并处以80万元罚款。
对吴卫红给予警告，并处以25万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 处罚决定 公告日期:2025-07-03 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2025〕88号 |
| 相关法规 | 《资产评估基本准则》第六条;《资产评估职业道德准则》第十一条;《资产评估执业准则------企业价值》第五条、第二十三条;《资产评估执业准则------资产评估档案》第六条、第七条、第十一条第三项;《资产评估执业准则------资产评估程序》第十三条、第十七条;《中华人民� |
| 文件批号 | 中国证监会行政处罚决定书[2025]88号 |
| 批复原因 | 评估过程中未勤勉尽责 |
| 批复内容 | 一、没收北方亚事资产评估有限责任公司业务收入103.77万元,并处以311.31万元罚款;
二、给予陈鹏、李巨林警告,并分别处以60万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 立案调查 公告日期:2023-06-28 |
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| 标题 | 三七互娱:关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国行政处罚法》 |
| 文件批号 | 证监立案字03720230061号、证监立案字03720230062号、证监立案字03720230063号 |
| 批复原因 | 因涉嫌信息披露违法违规 |
| 批复内容 | 证监会决定对公司、 李卫伟和曾开天立案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2021-07-13 |
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| 标题 | 三七互娱:关于对深圳证券交易所2020年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第485号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-12-22 |
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| 标题 | 三七互娱:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2020]第213号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2020-07-01 |
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| 标题 | 三七互娱:关于对深圳证券交易所2019年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2020]第188号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所下发的问询函 |
| 批复内容 | 公司现就相关问询事项进行回复并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 上海硬通收到上海市文化市场行政执法总队处罚(《行政处罚决定书》(第2520170007号)) |
| 相关法规 | 《网络游戏管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 《行政处罚决定书》（第2520170007号） |
| 批复原因 | 上海硬通以随机抽取的偶然方式，诱导网络游戏用户采取投入网络游戏虚拟货币方式获取网络游戏产品；未要求网络游戏用户使用有效身份证件进行实名注册。上述行为违反了《网络游戏管理暂行办法》第十八条第（三）项和第二十一条的规定。 |
| 批复内容 | 罚款4万元 |
| 处理人 | 上海市文化市场行政执法总队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 上海硬通收到上海市文化市场行政执法总队处罚(《行政处罚决定书》(第2520180002号)) |
| 相关法规 | 《网络游戏管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 《行政处罚决定书》（第2520180002号） |
| 批复原因 | 上海硬通未要求网络游戏用户使用有效身份证件进行实名注册，违反了《网络游戏管理暂行办法》第二十一条的规定，已构成网络游戏运营企业未对网络游戏用户使用有效身份证件进行实名注册的违法行为。 |
| 批复内容 | 罚款1万元 |
| 处理人 | 上海市文化市场行政执法总队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 上海硬通收到上海市文化市场行政执法总队处罚(《行政处罚决定书》(第2520170275号)) |
| 相关法规 | 《网络游戏管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 《行政处罚决定书》（第2520170275号） |
| 批复原因 | 上海硬通涉嫌经营国产网络游戏在上网运营之日起30日内未按规定向国务院文化行政部门履行备案；涉嫌以随机抽取的偶然方式，诱导网络游戏用户采取投入网络游戏虚拟货币方式获取网络游戏产品以及网络游戏运营企业未对网络游戏用户使用有效身份证件进行实名注册的违法行为。上述行为违反了《网络游戏管理暂行办法》第十三条第一款、第十八条第（三）项和第二十一条的规定。 |
| 批复内容 | 罚款4万元 |
| 处理人 | 上海市文化市场行政执法总队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-24 |
|---|
| 标题 | 上海硬通收到上海市文化市场行政执法总队处罚(《行政处罚决定书》(第2520180072号)) |
| 相关法规 | 《网络游戏管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 《行政处罚决定书》（第2520180072号） |
| 批复原因 | 上海硬通从事网络游戏运营活动，提供含有违背社会公德的网络游戏产品和服务，违反了《网络游戏管理暂行办法》第九条第（九）项的规定。 |
| 批复内容 | 罚款4万元 |
| 处理人 | 上海市文化市场行政执法总队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-06-24 |
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| 标题 | 上海硬通收到上海市文化市场行政执法总队处罚(《行政处罚决定书》(第2520170501号)) |
| 相关法规 | 《网络游戏管理暂行办法》 |
| 文件批号 | 《行政处罚决定书》（第2520170501号） |
| 批复原因 | 上海硬通经营国产网络游戏，未在指定位置及游戏内显著位置标明网页游戏的文化部备案号电子标签。上述行为违反了《网络游戏管理暂行办法》第十三条第二款的规定。 |
| 批复内容 | 罚款5,000元 |
| 处理人 | 上海市文化市场行政执法总队 |
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| 处罚决定 公告日期:2020-05-29 |
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| 标题 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2020〕5号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 安徽证监局[2020]5号 |
| 批复原因 | 经查明，吴绪顺违法事实如下：
吴绪顺为吴卫东和吴卫红的父亲。吴卫东自2014年1月5日至2018年12月7日先后担任芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司（以下简称三七互娱）董事、董事长等职务，吴卫红自2014年1月5日至2019年9月29日担任三七互娱总经理、董事等职务。根据《上市公司收购管理办法》（证监会令第108号，2014年修正）第八十三条规定，吴绪顺、吴卫东、吴卫红互为一致行动人（以下简称吴氏家族），其减持“三七互娱”行为构成一致行动，减持股数和比例应合并计算。
2018年1月25日至2018年12月21日，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票91,860,527股，占公司总股本的4.3%。其中，吴绪顺减持36,400,000股，占总股本的1.7%，吴卫东减持35,760,527股，占总股本的1.67%，吴卫红减持19,700,000股，占总股本的0.93%。
2019年2月28日，吴绪顺以大宗交易方式减持3,000万股，占公司总股本的1.41%。该次减持完成后，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票121,860,527股，减持比例达5.71%，已超过5%，但吴绪顺未按要求公告并停止减持。2019年3月12日，吴绪顺以大宗交易和集中竞价方式分别减持770万股和2,120万股，合计占公司总股本的1.36%。该次减持完成后，吴氏家族累计减持“三七互娱”股票150,760,527股，占公司总股本的7.07%。
吴绪顺在吴氏家族累计减持比例达到5%时，未及时履行报告、公告义务，且在限制转让期内未停止减持，超比例减持股票44,025,909股，超比例减持比例为2.07%，超比例减持金额为614,569,239.81元。
上述违法事实，有相关账户交易数据、相关当事人询问笔录、三七互娱相关公告等证据证明。
综上，我局认为，吴绪顺的上述行为违反了2005年《证券法》第三十八条及第八十六条第二款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第二款“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告”及第二百零四条“违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券”所述情形。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定，我局决定：
一、对吴绪顺超比例减持未按规定报告的违法行为给予警告，并处以30万元罚款；
二、对吴绪顺在限制期内买卖证券的违法行为给予警告，并处以400万元罚款。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-02 |
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| 标题 | 关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2017]第549号 |
| 批复原因 | 公司于2017年10月13日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2017】第549号） |
| 批复内容 | 公司因筹划发行可转换债事项申请公司股票自当日开市起停牌，需公司对本次筹划发行可转换债的保密情况等进行说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2020-04-02 |
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| 标题 | 关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司2017年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2018]第308号 |
| 批复原因 | 公司于2018年5月30日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司2017年年报的问询函》（中小板年报问询函【2018】第308号） |
| 批复内容 | 主要涉及对应收账款、营业收入等情况进行说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2020-04-02 |
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| 标题 | 关于约见芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司有关人员谈话的函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板约见函[2017]第16号 |
| 批复原因 | 公司于2017年11月21日收到深圳证券交易所中小板公司管理部下发的《关于约见芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司有关人员谈话的函》（中小板约见函【2017】第<16>号） |
| 批复内容 | 公司完成发行股份及支付现金购买上海墨鹍数码科技有限公司68.43%股权的过户和股份上市工作，因公司称拟调整墨鹍科技的股权安排，需公司就该事项与交易所进行谈话。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2019-11-06 |
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| 标题 | 关于对广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)及注册会计师熊永忠、杨新春采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《中国注册会计师审计准则第1231号——针对评估的重大错报风险采取的应对措施》、《中国注册会计师审计准则第1321号——审计会计估计(包括公允价值会计估计)和相关披露》、《中国注册会计师审计准则第1301号——审计证据》、《中国注册会计师审计准则第1131号——审计工 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2019]23号 |
| 批复原因 | 根据《证券法》、《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）等相关规定，我局对你所执业的芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司（以下简称“三七互娱”或“公司”）2018年年报审计项目（审计报告文号：广会审字〔2019〕G19000280019）进行了专项检查。经查，发现你所及相关注册会计师在执业过程中存在以下问题：
一、商誉审计程序执行不到位
二、研发费用审计执行不到位
三、收入审计程序执行不到位
四、生产成本审计程序不到位 |
| 批复内容 | 我局认定，你所上述行为不符合《中国注册会计师审计准则》的有关要求，违反了《上市公司信息披露管理办法》第五十二条和第五十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第六十五条、《关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定，我局决定对你所及注册会计师熊永忠、杨新春采取出具警示函的监督管理措施。
按照《证券法》的有关规定，现提醒你所关注以下事项：（一）应严格遵照相关法律法规和《中国注册会计师审计准则》的规定，及时采取措施加强内部管理，建立健全质量控制制度，确保审计执业质量；（二）应督促相关注册会计师加强对证券期货相关法律法规的学习，勤勉尽责履行审计工作义务。你所应当在2019年11月14日前向我局提交书面报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 通报批评 公告日期:2019-08-16 |
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| 标题 | 关于对吴绪顺、吴卫东、吴卫红给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司（以下简称三七互娱）股东吴绪顺、吴卫东、吴卫红存在以下违规行为：
2017年12月28日，三七互娱披露公告称，截至公告日，吴绪顺及其一致行动人吴卫东、吴卫红（以下简称吴氏家族）合计持有三七互娱25.37%的股份，为三七互娱控股股东、实际控制人。
2019年2月28日，吴绪顺通过本所证券交易系统以大宗交易方式减持了3000万股，占三七互娱总股本的1.41%，该次交易完成后吴氏家族的持股比例下降至19.63%，自首次披露减持计划累计减持比例达到5%，但吴氏家族未停止减持，也未披露《简式权益变动报告书》。
2019年3月12日，吴绪顺通过本所证券交易系统以大宗交易方式和集中竞价方式分别减持770万股和2120万股，合计占三七互娱总股本的1.36%，该次交易完成后吴氏家族自首次披露减持计划累计减持比例达到7.1%，合计持有三七互娱18.27%的股份，变成三七互娱第二大股东。吴氏家族超比例减持比例为2.1%，直至2019年4月11日才补充披露《简式权益变动报告书》。 |
| 批复内容 | 对芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司股东吴绪顺、吴卫东、吴卫红给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2019-06-19 |
|---|
| 标题 | 三七互娱:关于对深圳证券交易所2018年年报问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2019]第336号 |
| 批复原因 | 芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司（以下简称“公司”、“上市公司”或“三七互娱”）于2019年6月10日收到深圳证券交易所下发的《关于对芜湖三七互娱网络科技集团股份有限公司2018年年报的问询函》（中小板年报问询函【2019】第336号） |
| 批复内容 | 现对问询函所提出的问题回复如下： |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2019-03-22 |
|---|
| 标题 | 关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2019]第196号 |
| 批复原因 | 关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的关注函,中小板关注函[2019]第196号 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做岀书面说明，并在2019年3月27日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄报安徽证监局上市公司监管处 |
| 处理人 | 中小板公司管理部 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-10-11 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(中和资产评估有限公司、冯道祥、何俊) |
| 相关法规 | 《证券法》、《资产评估准则——企业价值》、《资产评估职业道德准则——基本准则》、《资产评估准则——工作底稿》、《资产评估准则——评估程序》、《资产评估职业道德准则——独立性》、《资产评估准则——业务约定书》、《资产评估准则——评估报告》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]98号 |
| 批复原因 | 经查明，当事人存在以下违法事实：
一、收入预测依据不充分及调整收入预测数据无依据且未进行分析说明
（一）对“自营平台收入”项目下的“其他（页游＋手游）”项目收入预测依据不足
（二）对“自营平台收入”项目下“其他（页游＋手游）”项目收入预测数据的调整无依据且未进行分析说明
（三）中和评估对三七互娱子公司广州三七收入预测依据不充分
二、工作底稿中的纸质盈利预测基础资料系评估报告出具之后补入
三、以预先设定的价值作为评估结论
四、独立性风险控制和评估程序不到位
五、其他违反业务规则未勤勉尽责的行为 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十三条的规定，我会决定：
一、对中和评估责令改正，没收业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款；
二、对直接负责的主管人员冯道祥、何俊分别给予警告，并分别处以3万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2018-09-07 |
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| 标题 | 三七互娱:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第652号 |
| 批复原因 | 芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月3日收到深圳证券交易所下发的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第652号）。 |
| 批复内容 | 现就问询函涉及有关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-08-02 |
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| 标题 | 三七互娱:关于深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第586号 |
| 批复原因 | 2018年7月27日，芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）收悉深圳证券交易所《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第586号），以下简称（“问询函”）。 |
| 批复内容 | 现就问询函涉及有关问题回复如下。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2018-04-21 |
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| 标题 | 三七互娱:关于对深圳证券交易所问询函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2018]第342号 |
| 批复原因 | 芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年4月13日收到深圳证券交易所下发的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2018】第342号），该问询函针对公司实际控制人吴绪顺、吴卫红、吴卫东（以下简称“吴氏家族”）于2018年4月11日披露的股份减持计划进行了问询。 |
| 批复内容 | 公司已经按照要求向相关股东进行了核实，现对问询函所列出的问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2016-09-29 |
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| 标题 | 三七互娱:关于收到安徽证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息技露管理办法》 |
| 文件批号 | 安徽证监局[2016]9号 |
| 批复原因 | 1、公司2015年收到芜湖县财政局退税补贴1,395.48万元及收到上海嘉定区财政局退税补贴3,181.56万元,未履行临时公告义务,不符合《上市公司信息技露管理办法》第三十条规定。
2、公司2015年购买理财产品合计3.2亿元,占2014年度经审计公司净资产11.4%。公司未履行临时公告义务,不符合?上市公司信息被露管理办法? 第三十条规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息被露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,请你公司对上述违规行为进行改正。你公司应认真吸取经验教训, 认真学习相关法律法规, 进一步增强规范运作意识和水平, 依法依规履行信息披露义务,杜绝类似违规行为再次发生。 |
| 处理人 | 安徽证监局 |
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| 问讯 公告日期:2016-02-19 |
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| 标题 | 三七互娱:关于深圳证券交易所对公司问询函的回复函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》 |
| 文件批号 | 中小板问询函[2016]第73号 |
| 批复原因 | 芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“三七互娱”、“上市公司”或“本公司”）于 2016年2月4日披露了《芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司关于对外投资暨关联交易的公告》（公告编号：2016-012），并收到深圳证券交易所于2016年2月4日下发的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函[2016]第73号）。 |
| 批复内容 | 三七互娱根据问询函所涉问题进行说明和答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-27 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第604号 |
| 批复原因 | 芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“上市公司”）于2015年11月24日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上刊载了《关于孙公司对外投资暨参与设立北京中文安赐股权投资基金的公告》（公告编号：2015-113）。2015年11月24日，公司董事会收到深圳证券交易所公司管理部对此事的关注函（中小板关注函【2015】第604号）。
1、请补充披露合作方是否与上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员存在关联关系或利益安排、是否与其他参与设立投资基金的投资人存在一致行动关系、是否以直接或间接形式持有上市公司股份等（如有，应当披露股份数量、持股比例、持股目的、未来12个月内是否有增持或减持计划）；
2、请补充披露该投资基金的会计核算方式；
3、合作投资事项是否可能导致同业竞争或关联交易，如是，应当说明是否已做出相应安排（如投资基金在收购与上市公司主营业务相同或相近的资产之后，上市公司具有优先购买权等）。 |
| 批复内容 | 根据该函要求，经公司董事会核查和落实，现对所述问题回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2015-11-25 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于对深圳证券交易所关注函回复的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第594号 |
| 批复原因 | 芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2015年11月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上刊载了《关于2015年度利润分配预案的预披露公告》（公告编号：2015-110）。2015年11月20日，公司董事会收到深圳证券交易所公司管理部对此事的关注函（中小板关注函【2015】第594号）。 |
| 批复内容 | 根据该函要求，公司董事会首先对内幕信息知情人及其近亲属在分配方案公告前一个月内买卖公司股票的情况进行了自查，结果显示：以上人员均未在所述期间买卖公司股票。在认真自查基础上，现结合控股股东及公司相关情况，对2015年度利润分配预案补充说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-07-10 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2015]第205号 |
| 批复原因 | 2015年7月10日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2015】第205号），就部分投资者交易量较大的事项进行问询。 |
| 批复内容 | 2015年7月20日，公司出具《关于对深交所问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-11 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2015]第95号 |
| 批复原因 | 2015年5月11日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司2014年年报的问询函》（中小板年报问询函【2015】第95号）。 |
| 批复内容 | 2015年5月23日，公司出具《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司2014年年报的问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-03-25 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板关注函[2015]第89号 |
| 批复原因 | 公司于2015年3月25日收到深圳证券交易所中小板公司管理部《关于对芜湖顺荣三七互娱网络科技股份有限公司的监管关注函》（中小板关注函【2015】第89号），关注函的主要内容如下：
2015年2月25日，你公司因筹划重大事项申请股票停牌，截至目前，你公司连续四次向本所申请股票继续停牌，申请推迟复牌时间至2015年4月1日。
我部对此表示高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司在2015年3月28日前向本所提交书面说明材料，说明所筹划重大事项的进展情况、公司股票继续停牌的必要性、下一步工作计划，并请加快工作进程，尽快申请股票复牌，积极维护投资者合法权益。
同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作，认真和及时地履行信息披露义务。
收到关注函后，公司董事会高度重视，于2015年3月27日就上述关注函相关事项进行了详细回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所中小板公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2014-05-05 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2014]第63号 |
| 批复原因 | 2014年5月5日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司2013年年报的问询函》（中小板年报问询函【2014】第63号）。 |
| 批复内容 | 2014年5月12日，公司出具《回复<深圳证券交易所关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司2013年年报的问询函>的报告》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-08-30 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2013]第21号 |
| 批复原因 | 2013年8月30日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司2013年半年报的问询函》（中小板半年报问询函【2013】第21号）。 |
| 批复内容 | 2013年9月5日，公司出具《回复<深圳证券交易所关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司2013年半年报的问询函>的报告》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-08-26 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板问询函[2013]第102号 |
| 批复原因 | 2013年8月26日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司的问询函》（中小板问询函【2013】第102号），就部分投资者交易量较大的事项进行问询。 |
| 批复内容 | 2013年8月29日，公司出具《芜湖顺荣汽车部件股份有限公司关于对深交所问询函的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-05-17 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板年报问询函[2013]第255号 |
| 批复原因 | 2013年5月17日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司的年报问询函》（中小板年报问询函【2013】第255号）。 |
| 批复内容 | 2013年5月23日，公司出具《回复<深圳证券交易所关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司的年报问询函>的报告》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2011-09-06 |
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| 标题 | 顺荣三七:关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改措施的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 中小板半年报问询函[2011]第70号 |
| 批复原因 | 2011年9月6日，公司收到深交所发出的《关于对芜湖顺荣汽车部件股份有限公司的半年报问询函》（中小板半年报问询函【2011】第70号）。 |
| 批复内容 | 2011年9月15日，公司出具《“关于深交所对公司半年报问询函”的回复》，就深交所提出的问题进行了回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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