| 整改通知 公告日期:2024-04-23 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司采取责令改正监管措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2024]19号 |
| 批复原因 | 一是你公司与拉萨美娱传媒有限公司、拉萨美瑞广告传媒有限公司等客户开展了流量经营业务，业务实质系为客户提供代充值服务，你公司既不承担向客户转让商品的主要责任，也不承担存货风险，在该业务中的身份为代理人，你公司上述流量经营业务采用总额法确认收入依据不充分。
二是你公司于2021年9月、12月将所持子公司部分股权分别转让给北京智成嘉业科技发展有限公司、青岛杰奥斯智能科技有限公司，交易金额累计34,589万元，占你公司交易时点最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的12.20%，你公司未及时披露上述重大交易情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信档案数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2024-04-20 |
|---|
| 标题 | 华闻集团:关于收到海南证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2024]19号 |
| 批复原因 | 一是你公司与拉萨美娱传媒有限公司、拉萨美瑞广告传媒有限公司等客户开展了流量经营业务，业务实质系为客户提供代充值服务，你公司既不承担向客户转让商品的主要责任，也不承担存货风险，在该业务中的身份为代理人，你公司上述流量经营业务采用总额法确认收入依据不充分。二是你公司于2021年9月、12月将所持子公司部分股权分别转让给北京智成嘉业科技发展有限公司、青岛杰奥斯智能科技有限公司，交易金额累计34,589万元，占你公司交易时点最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的12.20%，你公司未及时披露上述重大交易情况。 |
| 批复内容 | 我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2024-04-19 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2024]第65号 |
| 批复原因 | 一是你公司与拉萨美娱传媒有限公司、拉萨美瑞广告传媒有限公司等客户开展了流量经营业务，业务实质系为客户提供代充值服务，你公司既不承担向客户转让商品的主要责任，也不承担存货风险，在该业务中的身份为代理人，你公司上述流量经营业务采用总额法确认收入依据不充分。二是你公司于2021年9月、12月将所持子公司部分股权分别转让给北京智成嘉业科技发展有限公司、青岛杰奥斯智能科技有限公司，交易金额累计34,589万元，占你公司交易时点最近一期经审计的归属于上市公司股东净资产的12.20%，你公司未及时披露上述重大交易情況。 |
| 批复内容 | 希望你公司及相关当事人认真吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2023-07-04 |
|---|
| 标题 | 关于对西藏风网科技有限公司的监管函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2023]第76号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的监管函 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，及时整改。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2023-05-26 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司2022年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2023]第208号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在5月30日前将有关说明材料报送我部并对外披露，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 通报批评 公告日期:2021-12-20 |
|---|
| 标题 | 关于对国广环球传媒控股有限公司给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2020年修订》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年7月16日，华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“华闻集团”）披露公告称，国广控股承诺自2018年7月16旧起12个月内增持华闻集团股份，增持金额不低于5亿元。2019年6月29日，国广控股将增持期限延长至2020年7月15日。2020年7月15日，国广控股再次将增持期限延长至2021年7月31日。2021年8月26日，华闻集团披露《关于公司实际控制人提请豁免履行增持承诺的公告》称，国广控股申请豁免履行增持华闻集团股份的承诺。2021年9月15日，华闻集团召开股东大会，同意豁免国广控股的增持承诺。截至承诺期届满，国广控股累计增持华闻集团股份36，400股，增持金额20万元。国广控股作为华闻集团实际控制人，多次变更增持承诺完成期限，增持承诺完成率较低，且未能在承诺期届满前及时豁免增持承诺。 |
| 批复内容 | 对国广环球传媒控股有限公司给予通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2021-08-13 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司2021年半年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2021]第1号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述事项做出书面说明，并在2021年8月20日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 问讯 公告日期:2021-06-01 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司2020年年报的问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2021]第275号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所上市公司管理二部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，在2021年6月8日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所上市公司管理二部 |
|
| 监管关注 公告日期:2021-02-01 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2021]第18号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司于2021年2月5日前将有关说明材料报送我部并对外披露，抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 问讯 公告日期:2020-06-04 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第143号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月15日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-11-29 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第127号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函，公司部关注函【2019】第127号 |
| 批复内容 | 请你公司在12月4日前向相关材料报送我部并披露。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 警示 公告日期:2019-11-07 |
|---|
| 标题 | 关于对亚洲(北京)资产评估有限公司采取出具警示函措施的决定 |
| 相关法规 | 《资产评估执业准则——资产评估报告》、《资产评估基本准则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2019]26号 |
| 批复原因 | 一、评估结论不准确
二、评估目的不明确 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第六十五条的规定，我局决定对你司采取出具警示函的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 通报批评 公告日期:2019-08-19 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司及相关当事人给予通报批评处分的决定 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2014年修订)》、《股票上市规则(2018年11月修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称公司）及相关当事人存在以下违规行为：
公司参投湖北资管金额为36,195万元，占调整前2016年度经审计净资产949,288万元的3.81%，公司参投商阜创赢金额为33,300万元，占调整前2016年度经审计净资产949,288万元的3.51%。公司董事会对前述事项进行了审议，但未将其作为关联交易进行审议并及时披露。公司迟至2018年12月29日方对前述事项进行补充披露，且未在2017年度、2018年度的有关定期报告中对与阜兴集团相关的关联方及关联交易的情况进行披露。公司对关联方及关联交易的信息披露不准确、不完整，信息披露滞后。 |
| 批复内容 | 一、对华闻传媒投资集团股份有限公司予以通报批评的处分；
二、对华闻传媒投资集团股份有限公司董事长汪方怀、时任副董事长薛国庆，董事张陶尧、黄永国，时任董事朱亮、朱金玲、李向民，独立董事郭全中、张会丽、施海娜，副总裁兼财务总监张小勇，副总裁兼董事会秘书金日，时任总裁王源予以通报批评的处分。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 问讯 公告日期:2019-06-02 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2019]第148号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函〔2019〕第148号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月14日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2019-04-27 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于公司就全资子公司原经营团队相关人员侵害公司利益并涉嫌犯罪事宜向公安机关报案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查，黄果在澄怀科技任职期间，可能存在以下严重损害华闻传媒及澄怀科技利益的行为：
1．在其管理澄怀科技期间，形成大量预付账款和其他应收款，至今未冲减或收回，远超三个月。
2．在为澄怀科技向华闻传媒申请财务资助提供连带责任担保的过程中，使用虚假签字和印章，逃避承担担保责任。
3．以澄怀科技名义购买多辆豪车，供其自身及其朋友占有使用，无任何手续亦未支付任何费用，至今未予归还。 |
| 批复内容 | 鉴于上述情况可能涉嫌犯罪，华闻传媒已于近日向海南省公安厅经济犯罪侦查总队报案。 |
| 处理人 | 海南省公安厅经济犯罪侦查总队 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-03-20 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第50号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函，公司部关注函〔2019〕第50号。 |
| 批复内容 | 请你公司于2019年3月25日前将有关说明材料报送我部，涉及信息披露的，请及时履行信息披露义务；需履行相关审议程序的，请及时履行。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2019-01-31 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第28号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请你公司在2019年2月14日前将上述说明材料报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-12-28 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(何邦建) |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2018]121号 |
| 批复原因 | 经查明，何邦建存在以下违法事实：
一、内幕信息形成及公开
二、何邦建内幕交易“华闻传媒” |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：对何邦建处以50万元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-12-18 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第247号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函，公司部关注函[2018]第247号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在12月25日前将有关说明材料报送我部。需要对前期信息披露进行补充、更正的，请及时履行信息披露义务。同时，提醒你公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 立案调查 公告日期:2018-10-24 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于公司就有关方侵害公司投资款事宜向公安机关报案的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 近期，公司从内部风险防控的角度对外部投资项目进行核查，在跟进各项目的投后进展情况过程中，发现文旅基金购买常州恒琪资产管理有限公司（以下简称“恒琪资管”）债权资产包项目中，交易对方恒琪资管存在违约情况，并可能涉嫌刑事犯罪，有可能间接导致公司10亿元投资款无法收回；而债权资产包的原始债权人上海青联宝力实业有限公司（以下简称“青联宝力”）及债务人吉林省经济贸易发展（集团）公司（以下简称“吉林经贸”）可能涉嫌与恒琪资管共同犯罪；在上述事宜中，亦不排除存在其他犯罪嫌疑人的可能性。
此外，公司发现公司投资的商阜创赢至今未根据公司与普通合伙人暨执行事务合伙人义乌中国小商品城投资管理有限公司（以下简称“商城投资”）、普通合伙人上海西尚投资管理有限公司（以下简称“西尚投资”）、有限合伙人义乌小商品城阜兴投资中心（有限合伙）、有限合伙人上海吉贸郁川资产管理有限公司签署的《义乌商阜创赢投资中心（有限合伙）有限合伙协议》（以下简称“《有限合伙协议》”）办理将华闻传媒登记为商阜创赢有限合伙人的工商变更登记手续，且公司通过各种途径均无法与上述主体取得联系；上述商阜创赢的其他合伙人可能涉嫌挪用华闻传媒作为有限合伙人向商阜创赢支付的投资款3.33亿元。 |
| 批复内容 | 鉴于上述情况，华闻传媒已于近日向海南省公安厅经济犯罪侦查总队报案，截至目前本案尚未立案。 |
| 处理人 | 海南省公安厅经济犯罪侦查总队 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-10-09 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第199号 |
| 批复原因 | 我部于2018年7月24日向你公司发出《关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2018〕第152号），要求你公司对前海开源基金管理有限公司（以下简称“前海开源基金”）发起设立的三支资管、信托产品前海开源基金－浦发银行－渤海国际信托－渤海信托*煦沁聚和1号集合资金信托计划（以下简称“煦沁聚和1号”）、前海开源基金－浦发银行－前海开源聚和资产管理计划、前海开源基金－浦发银行－前海开源鲲鹏资产管理计划（以下合称“三支资管计划”）是否与“阜兴系”存在关联关系作出说明，并披露出资方的各层产权及控制关系。你公司在复函中表示，煦沁聚和1号
系前海开源凯悦资产管理计划（以下简称“开源凯悦”）的委托人，开源凯悦的间接劣后方为常州煦沁投资中心（有限合伙）（以下简称“常州煦沁”），常州煦沁为有限合伙企业，普通合伙人为朱明华，有限合伙人为徐祯华，注册资本2亿元人民币。你公司同时表示前海开源基金基于必要的客户信息了解和调查以及已经掌握的事实，无法判断三支资管计划的出资方是否与“阜兴系”存在关联。
2018年8月22日，我部向你公司发出《关于对华闻传媒投资集
团股份有限公司的半年报问询函》（公司部半年报问询函〔2018〕第23号），针对常州煦沁有限合伙人徐祯华为多家“阜兴系”关联企业法人或担任有关公司董事、高管的情况，要求你公司说明徐祯华是否能够控制常州煦沁，徐祯华及其担任董事、高管的公司是否应当认定为你公司关联方。你公司在复函中表示，你公司没有获得常州煦沁的合伙协议等合伙人约定的证明材料，但是按照通常惯例，合伙企业的执行事务合伙人即普通合伙人为合伙企业的实际控制人，徐祯华作为常州煦沁的有限合伙人是不控制常州煦沁的，故你公司不能确定徐祯华通过控制常州煦沁直接、间接持有公司股份合计162,524,407股（占总股本8.12%），也未认定徐祯华为你公司关联自然人。
近日，我部关注到，根据《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书〔2018〕77号》（以下简称《行政处罚决定书》），“煦沁聚合1号资管计划”系阜兴集团控制，与你公司在上述两次的复函中所述内容不一致。
我部对此高度关注。 |
| 批复内容 | 请你公司于2018年10月11日前将上述核实情况书面回复我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-09-14 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2018]第89号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的监管函，公司部监管函[2018]第89号。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 整改通知 公告日期:2018-09-01 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于收到海南证监局行政监管措施决定书的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 海南证监函[2018]395号 |
| 批复原因 | 经查，发现公司存在以下问题：
公司2014年至2017年财务数据不准确。公司控股子公司上海精视文化传播有限公司、广州市邦富软件有限公司、广州漫友文化科技股份有限公司在2014年至2017年期间的收入确认和费用核算不准确，导致公司2014年至2017年营业收入应分别减少3,134,604.21元、19,584,768.57元、19,155,549.32元、58,679.24元，分别占公司当年营业收入的0.08%、0.45%、0.42%、0.002%；公司2014年至2017年归属于母公司净利润应分别减少6,868,973.29元、11,326,541.49元、14,209,549.55元、133,186.39元，分别占公司当年归属于母公司净利润的0.70%、1.35%、1.63%、0.05%。公司的上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，海南证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并计入资本市场诚信信息数据库。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 整改通知 公告日期:2018-08-30 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司采取责令改正措施的决定 |
| 相关法规 | 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司现场检查办法》 |
| 文件批号 | 海南证监局[2018]8号 |
| 批复原因 | 你公司2014年至2017年度财务数据不准确。你公司控股子公司上海精视文化传播有限公司、广州市邦富软件有限公司、广州漫友文化科技股份有限公司在2014年至2017年期间的收入确认和费用核算不准确，导致你公司2014年至2017年营业收入应分别减少3,134,604.21元、19,584,768.57元 、19,155,549.32元 、58,679.24元，分别占你公司当年营业收入的0.08%、0.45%、0.42%、0.002%；你公司2014年至2017年归属于母公司净利润应分别减少6,868,973.29元、11,326,541.49元、14,209,549.55元、133,186.39元，分别占你公司当年归属于母公司净利润的0.70%、1.35%、1.63%、0.05%。
你公司的上述行为不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入资本市场诚信信息数据库。你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习，强化信息披露意识，确保信息披露的真实、准确及完整，并于收到决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-08-22 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的半年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2018]第3号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的半年报问询函。 |
| 批复内容 | 针对常州煦沁有限合伙人徐祯华为多家“阜兴系”关联企业法人或担任有关公司董事、高管的情况，要求你公司说明徐祯华是否能够控制常州煦沁，徐祯华及其担任董事、高管的公司是否应当认定为你公司关联方。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 监管关注 公告日期:2018-07-30 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2018]第152号 |
| 批复原因 | 公司收到关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的关注函。 |
| 批复内容 | 请将相关说明材料于8月6日前报送至我部，同时，提醒你公司 及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》 的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 处罚决定 公告日期:2018-06-08 |
|---|
| 标题 | 中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2018〕5号 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政处罚决定书[2018]5号 |
| 批复原因 | 谢敏于2004年8月至调查日，在五矿证券有限公司（以下简称五矿证券）任职，为证券从业人员。2004年8月20日至2017年3月21日期间，谢敏借用其妻、子和兄“谢某英”、“谢某1”“谢某2”等五个证券账户，通过营业部热键委托、网上交易委托等方式交易“北大荒”、“华闻传媒”、“珠海中富”等多只股票。
经查，上述账户一是存在同一日期同一时段委托网上交易下单的电脑IP和MAC地址完全相同的情况，且存在同一时段同向交易同只股票的情况。二是我局在五矿证券谢敏办公室检查发现的其个人苹果笔记本电脑MAC地址与上述相关账户网上交易下单电脑MAC地址一致；“谢某2”账户委托交易记录中使用该笔记本电脑的信息与谢敏出行信息高度一致。三是“谢某2”账户部分交易委托IP地址为谢敏所在办公场所访问互联网使用的固定IP。四是“谢某英”、“谢某1”、“谢某2”账户资金主要来源于当事人和谢某英，部分资金来源于当事人兄、弟，账户资金系谢敏可以控制的资金。综合委托下单交易流水、交易下单地址、出差记录证明、账户资金来源和去向等在案证据，足以认定谢敏借他人名义买卖股票。
上述事实，有任职情况说明、相关证券账户资料、证券交易记录、银行账户流水、下单电脑截屏和询问笔录等证据证明，足以认定。
谢敏上述行为违反了《证券法》第四十三条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”的规定，构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十九条的规定，我局决定：责令谢敏依法处理非法持有的股票，没收谢敏违法所得135,862.22元，并处以30万元罚款，罚没款共计435,862.22元。 |
| 处理人 | 深圳证监局 |
|
| 问讯 公告日期:2018-06-01 |
|---|
| 标题 | 关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第192号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对华闻传媒投资集团股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第192号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月12日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
|
| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2017-12-08 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于控股股东继续增持公司股份暨误操作导致短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2017年12月7日，国广资产通过永盈1号增持公司股份2,170,600股，占公司已发行股份的0.11%，交易金额21,887,094.07元；在实施增持公司股份操作时，由于工作人员操作失误，将两笔“买入”指令误操作成“卖出”，合计错误卖出公司股份10,000股，且未及时发现上述错误卖出股份的情况，并在当日交易时间内继续操作买入交易，直至当天操作完成后查看交易记录时，发现两笔误操作：两笔均卖出公司股份5,000 股，卖出均价10.0155 元/股，合计卖出公司股份10,000股（占公司已发行股份的0.0005%），合计成交金额100,155 元。 |
| 批复内容 | 根据《证券法》第四十七条规定“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。”国广资产于2017年12月7日卖出公司股票的行为构成了短线交易，所得收益应由公司收回。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
|
| 处罚决定 公告日期:2017-07-19 |
|---|
| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(万玉珍、万明) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]76号 |
| 批复原因 | 依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对万玉珍、万明内幕交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，本案现已调查、审理终结。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零二条的规定，我会决定：
一、没收万玉珍违法所得66,632.00元，并处以199,896.00元罚款。
二、没收万明违法所得13,588,506.26元，并处以40,765,518.78元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-08-31 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第346号 |
| 批复原因 | 对公司停牌前部分内幕知情人员存在以实名方式交易公司股票并获利的情形和部分地区个别账户存在异常交易情形进行了关注。 |
| 批复内容 | 上市公司回复说明了：重大事项的筹划过程和保密工作、内幕知情人员交易公司股票是否涉及内幕交易的情况。同时上市公司经核查，认为异常交易账户与控股股东、实际控制人及其董监高、其他内幕信息知情人不存在关联关系。此外，上市公司说明了对内幕信息管控的措施。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2015-04-22 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第171号 |
| 批复原因 | 投资者认为：上市公司申请的重要事项停牌并非重大事项，上市公司涉嫌恶意停牌。 |
| 批复内容 | 上市公司对申请重要事项停牌的过程及具体细节进行了说明，认为：拟停牌事项属应披露的重大事项，由于存在不确定性，且涉及人员较多，预计该信息难以保密，为维护投资者的利益，因此申请公司股票停牌，不存在恶意停牌的目的。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2014-03-18 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第77号 |
| 批复原因 | 投资者反映上市公司公布的对外咨询电话一直无人接听。 |
| 批复内容 | 上市公司将按照《股票上市规则》2.18条的要求，做好投资者关系管理工作，保证对外咨询电话畅通。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 通报批评 公告日期:2013-11-08 |
|---|
| 标题 | 关于对上海倚和资产管理有限公司给予处分的决定 |
| 相关法规 | 《证券法》、《股票上市规则(2012年修订)》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 经查明，上海倚和资产管理有限公司（以下简称“公司”）存在以下违规行为：
公司系持有华闻传媒投资集团股份有限公司（以下简称“华闻传媒”）5%以上股份的股东。公司自2013年7月17日起至2013年9月5日通过大宗交易和竞价交易方式以均价12.37元/股累计卖出华闻传媒公司股票33,080,000股。2013年9月6日，公司先以均价14.83元/股买入华闻传媒公司股票300,000股，再以均价14.70元/股累计卖出华闻传媒公司股票673,290股；2013年9月9日，公司再以均价15.08元/股累计卖出华闻传媒公司股票200,000股。上述交易行为构成多次短线交易。
公司上述行为违反了《证券法》第四十七条和本所《股票上市规则（2012年修订）》1.4条、3.1.8条的规定。 |
| 批复内容 | 鉴于上述违规事实及情节，依据《股票上市规则（2012年修订）》17.2条的规定，经本所纪律处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
对上海倚和资产管理有限公司给予通报批评的处分。
对于公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，并抄报有关部门。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 违法 公告日期:2013-09-11 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒投资集团股份有限公司关于公司股东短线交易的公告 |
| 相关法规 | 《证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 上海倚和资产管理有限公司自2013年7月17日起至2013年9月5日通过大宗交易和竞价交易方式累计卖出公司股票33,080,000股。2013年9月6日，由于上海倚和工作人员操作失误先委托买入公司股票300,000股，构成一次短线交易；因买入股数与总持股数量相比较小，上海倚和未能及时发现，随后再委托卖出公司股票673,290股，再次构成短线交易；2013年9月9日，上海倚和再累计卖出公司股票200,000股，再次构成短线交易。上海倚和上述三次股票买卖行为均违反了《证券法》第四十七条及深圳证券交易所的有关规定。 |
| 批复内容 | 本次买卖公司股票行为发生后，公司董事会再次向所有持有公司股份5%以上股东、董事、监事及高级管理人员提醒告知了《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等文件的相关规定，要求公司持股5%以上股东、董事、监事和高级管理人员严格规范增持、减持公司股票的行为，谨慎操作，切实管理好自己名下的股票账户。
上海倚和已承诺尽快将这次短线交易产生的收益328,521.20元交给公司。上海倚和对本次发生的短线交易行为进行了认真总结,并向公司董事会表示今后将加强账户管理，强化责任，坚决杜绝类似情况出现。上海倚和对因本次事件给公司和市场带来不良影响，对因本次事件给投资者带来的不便深表歉意。 |
| 处理人 | 其他机构 |
|
| 稽查 公告日期:2013-08-17 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒投资集团股份有限公司关于公司并购重组申请被暂停审核的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 参与本次重组的有关方面涉嫌违法。 |
| 批复内容 | 接中国证监会通知，因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案，我公司并购重组申请被暂停审核。目前未收到对上市公司的立案调查通知书。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-01-24 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2013]第6号 |
| 批复原因 | 上市公司孙公司的重大对外支付事项未履行董事会审议程序以及信息披露义务事项。 |
| 批复内容 | 上市公司将监管意见转发华商传媒，华商传媒收到该函后积极整改：对相关流程进行梳理完善、要求子公司加强合同管理，在签署和执行合同时明确经营性资金往来的结算期限。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2013-01-11 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第9号 |
| 批复原因 | 关注上市公司董事会审议通过购买北京国广光荣广告有限公司100%股权的相关问题 |
| 批复内容 | 上市公司按照关注函要求逐项回复并补充披露了相关事项。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2012-09-21 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第225号 |
| 批复原因 | 关注《财经网》对上市公司2011年中报提出质疑的相关报道。 |
| 批复内容 | 上市公司对媒体质疑的相关情况进行了查证、详细说明并回复，同时提供了相关合同及凭证作为附件。详细的说明包括：相关预付款涉及的详细情况、商业背景、关联关系；广告发布费支付与结算情况；土地成交及诚意金情况。同时，上市公司要求公司及控股子公司加强合同管理，在签署和执行合同时应避免发生损害公司利益的行为。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2012-06-14 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2012]第149号 |
| 批复原因 | 对上市公司提交的详式权益变动报告书中信息披露义务人的相关承诺事项进行了关注。 |
| 批复内容 | 上市公司提供了相关信息披露义务人出具的说明，并提供了修改披露后的《详式权益变动报告书》。同时，上市公司董事会对是否损害公司及中小股东利益进行了说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 警示 公告日期:2012-05-21 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2012]3号 |
| 批复原因 | 2012年5月21日，中国证监会海南监管局出具《关于对华闻传媒采取出具警示函措施的决定》（行政监管措施决定书【2012】3号）。监管函指出，上市公司2011年报存在如下问题：
1、会计处理方面
2、财务管理方面
3、信息披露方面
4、内部控制方面 |
| 批复内容 | 针对上述问题，上市公司整改措施包括：1）更正相关错误；对财务人员进行培训，要求此后相关业务的核算严格按照会计准则规定进行。2）对相关人员进行培训；要求相关主体严格整改问题，切实执行上市公司《借款管理制度》、《财务管理制度》等制度以及证监会《关于进一步提高上市公司财务信息披露质量的通知》规定，建立健全《资金调拨管理及审批制度》；执行证监局的要求，更加频繁通知借款人欠款情况。3）通知相关子公司认真整改；对相关人员进行培训；要求今后严格按照规定进行披露。4）对相关人员进行批评教育、要求今后杜绝类似问题；严格执行公司《财务管理制度》及《公司章程》的相关规定；明确相关业务的公司内部审批流程；按规定实施信息的报送和披露。 |
| 处理人 | 海南证监局 |
|
| 监管关注 公告日期:2011-11-21 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第73号 |
| 批复原因 | 涉诉事项索赔金额足以对上市公司业绩、股票交易价格产生较大影响，而上市公司未依法披露。 |
| 批复内容 | 上市公司对证券纠纷案有关情况进行了公告（公告编号：2011-046
）。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2011-09-28 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第161号 |
| 批复原因 | 媒体关于海口市中级人民法院集中开庭审理800余位股民起诉上市公司虚假陈述纠纷案的报道。 |
| 批复内容 | 上市公司回复报告了案件的情况、公司的应对措施、相关信息披露情况。上市公司认为：案件不符合证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的前置条件；原告索赔的损失与公司被诉的行为没有法律上的因果关系；类似案件应引起相关管理部门高度关注和重视。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2011-07-01 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第90号 |
| 批复原因 | 上市公司重大事项停牌的合规性、内幕信息知情人和买卖股票情况报送、材料报送。 |
| 批复内容 | 上市公司进行了回复，说明了：1）重大事项停牌的内部决策程序及相关规定；2）内幕信息知情人名单提交和相关人员买卖公司股票情况的自查情况；3）重组相关文件的制作进展。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2011-06-22 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第81号 |
| 批复原因 | 上市公司公布的重大事项停牌履行的决策程序及其是否符合公司章程等制度规定。 |
| 批复内容 | 上市公司进行了回复，对股票连续停牌的原因、申请停牌的程序、停牌后的程序等进行了说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2011-05-23 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第65号 |
| 批复原因 | 媒体相关报道中关于上市公司实际控制人的相关情况。 |
| 批复内容 | 上市公司核实并披露实际控制人可能发生变动的提示性公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 监管关注 公告日期:2011-05-20 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒:关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第62号 |
| 批复原因 | 深交所提出上市公司披露的详式权益变动报告书需补充披露相关内容。 |
| 批复内容 | 上市公司要求信息披露义务人进行了补充披露。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
|
| 处罚决定 公告日期:2009-03-03 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒投资集团股份有限公司关于财政部驻海南省财政监察专员办事处对公司2007年度会计信息质量检查结论和处理决定暨前期重大会计差错更正的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 财驻琼监[2008]132号文 |
| 批复原因 | （一）新会计准则执行中存在的问题
（二）会计核算及财务管理存在的问题
（三）少缴税金313,095.91 元
（四）典当业务违规经营，获取违规收入。 |
| 批复内容 | 公司已按照财政部海南专员办的检查结论和处理决定对公司2007 年及以前年度有关会计差错进行了更正。同时，公司在与本公告同时发布的2008 年度财务报告中已经充分考虑到该账务调整内容，2008 年度财务报告中所涉及的2007 年度数据均为该账务调整后的准确数据。 |
| 处理人 | 财政部驻海南省财政监察专员办事处 |
|
| 整改通知 公告日期:2008-07-25 |
|---|
| 标题 | 华闻传媒投资集团股份有限公司关于公司治理专项整改情况的说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 问题一：建议进一步发挥董事会专门委员会的作用。
问题二：应按规定时间提前向董事提供董事会会议材料 |
| 批复内容 | 公司治理是一项长期的持续性工作，今后公司将着重在以下几个方面做好公司治理工作，以进一步完善法人治理结构，提高公司规范运作水平：一是严格按照监管部门新出台的法律法规和部门规章及时修订和完善公司各项内控制度，重点抓好各项制度的执行和落实；二是持续做好信息披露工作和投资者关系管理工作；三是积极组织董事、监事、高管等相关人员参加监管部门的后续培训；四是加强资金流出的控制，防止大股东及其附属企业占用公司资金问题的发生。
|
| 处理人 | 海南证监局 |
|
每日必读
发行与分配