| 处罚决定 公告日期:2024-02-08 |
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| 标题 | 甘肃能源:关于全资子公司参股财务公司收到《行政处罚决定书》及风险处置结果的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甘金监行处[2024]14号 |
| 批复原因 | 财务公司以前年度存在“未经任职资格审查任命董事、高级管理人员”的违法违规行为 |
| 批复内容 | 处以90万元罚款。 |
| 处理人 | 国家金融监督管理总局甘肃监管局 |
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| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2018-08-30 |
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| 标题 | 甘肃电投:关于媒体报道的澄清公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 2018年8月28日晚间，“中国青年报·中青在线”等媒体报道了涉及公司在建神树水电站的相关新闻，文章标题为《“绿盾2018”巡查组：祁连山自然保护区神树水电站生态破坏整治不到位》。报道中提到，“绿盾2018”自然保护区监督检查专项行动第12巡查组发现，该水电站生态破坏的整改仍有漏洞。
经核实，神树水电站目前确存在媒体报道中建筑垃圾和生活垃圾清理不彻底、大坝右肩部分山体剥离面治理、采石场部分山体剥离面和引水隧洞1号支洞下方山体生态修复等尚未全部完成的情况。 |
| 批复内容 | 公司董事会高度重视上述情况，将督促神树水电站严格按照要求，加快各项整改工作。后续整改工作预计会延长神树水电站投产发电时间。公司将持续关注本次整改的后续进展情况，及时披露对公司的影响。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-01-20 |
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| 标题 | 甘肃电投:关于媒体报道事项的进展说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司于2017年1月17日披露了《关于媒体报道的说明》（公告编号：2017-04），媒体报道了祁连山生态调查情况，其中包括黑河流域水电站未下泄生态流量的情况。公司董事会对此高度重视，立即作了安排部署，启动制定生态放流方案，督促落实整改措施。甘肃省张掖市对黑河流域干支流上的水电站进行了全面检查，对相关电站进行处罚并要求整改。 |
| 批复内容 | 要求公司所属的黑河流域龙首二级和宝瓶水电站即日起停产整顿，打开闸门下泄生态流量，同时按照环评批复和验收意见要求完成下泄生态用水以及流量计、监控设施安装工作，完成后确保下泄生态水达到规定标准后再恢复运行。并对龙首二级水电站罚款人民币10万元。 |
| 处理人 | 甘肃省张掖市 |
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| 监管关注 公告日期:2011-11-15 |
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| 标题 | 甘肃电投能源发展股份有限公司关于非公开发行股票相关事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第189号 |
| 批复原因 | 2011年11月15日，西北化工收到深交所公司管理部出具的《关于对西北永新化工股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2011】第189号），具体情况如下：
1、交易所关注的问题
深交所公司管理部对西北化工重大资产重组停牌前半年内幕知情人以及二级市场交易情况进行了初步分析。公司管理部关注到，西北化工股票交易在统计期间存在异常，请西北化工董事会于2011年11月20日前核实相关情况，并同时提交控股股东的书面说明等附件。” |
| 批复内容 | 2011年11月18日，西北化工向深交所出具了《西北永新化工股份有限公司董事会关于深圳交易所189号<关注函>的复函》，对关注函的相关事项进行了回复。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2011-09-21 |
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| 标题 | 甘肃电投能源发展股份有限公司关于非公开发行股票相关事项的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2011]第157号 |
| 批复原因 | 2011年9月21日，西北化工收到深交所公司管理部出具的《关于对西北永新化工股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2011】第157号），具体情况如下：
1、交易所关注的问题
2011年9月21日，《每日经济新闻》对西北化工2011年向实际控制人永新集团出售土地40亩、2004年向实际控制人永新集团出售兰州陇神药业有限公司（以下简称“陇神药业”）股权、2005年向国芳百盛出售所持国泰君安1400余万股股份、2007年向华龙证券出售所持陇达期货股权事宜予以了报道。
深交所要求西北化工书面说明上述事宜，包括但不限于：每项资产出售的背景及原因、是否履行相应的审批程序等。同时，提醒西北化工及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 批复内容 | 西北化工于2011年9月22日出具了《西北永新化工股份有限公司关于公司部分股权处置问题的情况说明》，对关注函的相关事项进行了回复。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2011-05-26 |
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| 标题 | 甘肃电投能源发展股份有限公司关于非公开发行股票相关事项的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第25号 |
| 批复原因 | 2011年5月26日，西北化工收到深交所公司管理部出具的《关于对西北永新化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2011】第25号），具体情况如下：
1、交易所提出的问题及整改要求
西北化工控股股东西北油漆厂分别于2010年11月26日将其持有的2000万股西北化工股份质押给中国银行股份有限公司兰州市庆阳路支行、于2010年11月23日将其持有的600万股西北化工股份质押给上海浦发银行股份有限公司兰州东岗支行。上述被质押股份合计2600万股，占西北化工总股本的13.76％，西北化工未及时履行临时信息披露义务。 |
| 批复内容 | 西北化工的上述行为违反了《上市规则》第11.11.3条的规定。
西北化工在收到监管函后，针对上述股份质押情况，已在2011年4月11日公告的《西北永新化工股份有限公司简式权益变动报告书》（西北化工2011-007号公告）中进行了详细说明，并已于2011年第一季度季度报告中予以补充披露。深交所未就西北化工采取的相关整改措施提出异议。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 通报批评 公告日期:2010-05-28 |
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| 标题 | 西北永新化工股份有限公司对环保部《关于上市公司环保核查后督查情况的通报》问题整改情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 环办[2010]67号 |
| 批复原因 | 1.监测结果显示二甲苯无组织排放超标。
2.未建设符合环保规定的危险废物临时贮存场所，产生的300多桶废油和废有机溶剂等危险废物露天堆放在厂区，且最长的已堆放一年半时间。
3.未按环评批复要求建成污水处理设施配套污泥脱水设备；未按国控重点源监管要求安装水质在线监测装置；事故应急池只有600 m3，达不到环评要求的2000 m3，且未在当地环保部门要求的时限内完成整改。 |
| 批复内容 | 环保部决定对包括西北永新化工股份有限公司等11家问题比较严重的公司予以通报批评。 |
| 处理人 | 环境保护部办公厅 |
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| 整改通知 公告日期:2009-12-23 |
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| 标题 | 甘肃电投能源发展股份有限公司关于非公开发行股票相关事项的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2009]第141号 |
| 批复原因 | 2009年12月23日，西北化工收到深交所公司管理部出具的《关于对西北永新化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2009】第141号），具体情况如下：
1、交易所提出的问题及整改要求
2009年10月22日，西北化工披露2009年第三季度报告，报告显示西北化工2009年1月至9月归属于上市公司股东的净利润为461.14万元，2008年同期归属于上市公司股东的净利润为158.39万元，同比增加191.14%。但西北化工未披露业绩预告公告，也未向深交所申请豁免披露业绩预告公告。 |
| 批复内容 | 西北化工的上述行为违反了《上市规则》第11.3.1条规定。深交所希望西北化工及全体董事吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
西北化工在收到监管函后，已吸取了相关教训，并在后续期间按照相关法律法规进行业绩预告公告。 |
| 处理人 | 深交所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2008-08-01 |
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| 标题 | 西北永新化工股份有限公司关于公司治理专项活动的整改情况说明 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甘证监函字[2008]89号 |
| 批复原因 | （一）建立相应管理机制，协调董事长“双兼”影响
（二）公司应制定各专业委员会议事细则，由各委员会召集人尽快召集会议，履行职责发挥作用
（三）公司正在兴建的厂区的土地为公司实际控制人所有，公司应尽快制定解决方案
（四）聘任证券事务代表
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| 批复内容 | 在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。
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| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 西北永新化工股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）建立相应管理机制，协调董事长“双兼”影响。
（二）公司应制定各专业委员会议事细则，由各委员会召集人尽快召集会议，履行职责发挥作用。
（三）公司正在兴建的厂区的土地为你公司实际控制人所有，请你公司尽快制定解决方案。
（四）聘任证券事务代表。
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| 批复内容 | 按照中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》及甘肃证监局《关于部署做好上市公司治理专项活动的通知》和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》要求，公司结合实际制定了专项活动安排计划，重点针对查找出的问题进行了整改提高，基本完成了各项整改计划，公司治理和运作进一步规范，管理水平得到了提升。 |
| 处理人 | 甘肃证监局 |
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| 公开谴责 公告日期:2005-08-02 |
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| 标题 | 西北永新化工股份有限公司致歉公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 因本公司在对2004年度的业绩预计多次变更，且预亏时间严重滞后，违反深圳证券交易所有关规定。 |
| 批复内容 | 公司及董事会向广大投资者是深表歉意，同时公司及董事会将吸取经验教训，加强学习，严格遵守有关规定和要求，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事情的发生。
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| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2002-10-26 |
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| 标题 | 《限期整改通知书》 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | |
| 批复内容 | 中国证监会兰州证券监管特派员办事处于2002年7月24日至7月29日对我公司进行了例行巡回检查，并于2002年10月10日向我公司下发了《限期整改通知书》。
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| 处理人 | 兰州特派办 |
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