| 事件公告(非处罚结果) 公告日期:2024-03-16 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于独立董事配偶交易公司股票情况的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 独立董事闫华红女士的配偶李永生先生于2024年2月21日至2024年3月7日期间存在买卖公司股票的行为。根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关规定，上述交易构成短线交易。 |
| 批复内容 | 1、根据《证券法》第四十四条规定：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券交易时间交易方向成交数量（股）成交均价（元）成交金额（元）2024年2月21日买入20,0003.9478,8002024年2月21日买入30,0003.99119,7002024年2月21日买入50,0003.99199,5002024年3月7日卖出-100,0003.94-394,0002监督管理机构规定的其他情形的除外。前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。”李永生先生前述短线交易未获利。2、经核实：鉴于公司于近期开展了关于董事会换届选举的相关工作，李永生先生以为闫华红女士已任期届满，不再担任本公司的独立董事，所以买入了本公司股票。后来获悉在公司新一届董事会董事就任前闫华红女士尚需继续履职，为减少麻烦在没有告知闫华红女士的情况下卖出了之前买入的公司股票。闫华红女士确认对其配偶买卖股票事宜并不知情，其配偶交易期间未征询闫华红女士本人的意见，且闫华红女士未告知其配偶关于公司经营情况等相关信息，为李永生先生根据二级市场的判断做出的自主投资行为。本次短线交易事项不存在主观故意违规情况，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，亦不存在利用内幕信息进行交易谋求利益的情形。闫华红女士及其配偶已深刻认识到本次短线交易的严重性，未来将加强相关法律、法规及公司各项规定的学习与掌握，提高买卖公司股票的谨慎性，保证此类情况不再发生，并就因本次短线交易行为给公司和市场带来的不良影响致以诚挚的歉意。闫华红女士及其配偶承诺将自觉遵守《证券法》第47条关于禁止短线交易的规定。3、公司将以此为鉴，进一步督促全体董事、监事、高级管理人员认真学习《证券法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》等相关法律法规、规范性文件，切实管理好股票账户，加强对董、监、高本人及其亲属账户交易行为的监督，严格规范买卖公司股票行为，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 公司董事会 |
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| 监管关注 公告日期:2024-03-15 |
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| 标题 | 关于对闫华红的监管函 |
| 相关法规 | 《股票上市规则(2023年8月修订)》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2024]第44号 |
| 批复原因 | 闫华红：
经查明，你的配偶李永生于2024年2月21日买入新兴铸管股份有限公司（以下简称“新兴铸管”）股票100,000股，成交金额398,000元；2024年3月7日卖出新兴铸管股票100,000股，成交金额394,000元。上述卖出和买入行为间隔不足六个月，构成短线交易。 |
| 批复内容 | 本所希望你认真吸取教训，杜绝此类事件的再次发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 警示 公告日期:2024-03-15 |
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| 标题 | 河北证监局关于对闫华红采取出具警示函行政监管措施的决定(行政监管措施决定书(〔2024〕9号)) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 行政监管措施决定书[2024]9号 |
| 批复原因 | 闫华红：
你担任新兴铸管股份有限公司（以下简称新兴铸管）独立董事期间,你配偶于2024年2月21日买入新兴铸管股票100,000股、成交金额398,000元，并于2024年3月7日卖出新兴铸管股票100,000股、成交金额394,000元。 |
| 批复内容 | 我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 立案调查 公告日期:2022-07-05 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于公司董事接受纪律审查和监察调查的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 董事陈伯施涉嫌严重违纪违法 |
| 批复内容 | 公司董事陈伯施涉嫌严重违纪违法，目前正在接受纪律审查和监察调查。 |
| 处理人 | 中央纪委国家监委 |
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| 处罚决定 公告日期:2018-07-21 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于收到环保部门行政处罚书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国大气污染防治法》 |
| 文件批号 | 冀环罚[2018]658号 |
| 批复原因 | 河北省环境保护厅于近期对公司武安工业区进行了调查，发现其实施了以下环境违法行为：① 3号烧结机引风风力不足，无负压，烟尘未经收集处理排放。② 钢渣磁选场露天作业，无污染防治设施；3号烧结北料场上料口无集尘罩，露天作业；1280立方米高炉焦炭上料口无集尘罩，露天作业；3号烧结机落料点与环式冷却机之间的输送廊道未密闭，露天输送烧结矿，造成扬尘污染。③ 高线车间南侧临时料场露天堆存铁精粉，苫盖不严，无防风抑尘设施；3号烧结北料场料棚未密闭；厂门口南侧焦炭料场焦炭露天堆放，苫盖不严，球团料场未密闭，露天作业，造成扬尘污染。 |
| 批复内容 | 依据《中华人民共和国大气污染防治法》第九十九条第三项、第一百零八条第五项、第一百一十七条第一项的规定，河北省环境保护厅责令武安工业区改正上述违法行为，并对其处以如下行政处罚：罚款一百三十万元整。 |
| 处理人 | 河北省环境保护厅 |
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| 问讯 公告日期:2018-06-01 |
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| 标题 | 关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2018]第187号 |
| 批复原因 | 收到深圳证券交易所公司管理部关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函，公司部年报问询函[2018]第187号。 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，并在2018年6月7日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。涉及需披露事项的，请及时履行披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2015-09-30 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2015]第32号 |
| 批复原因 | 2015年9月30日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的半年报问询函》（公司部半年报问询函【2015】第32号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-09-22 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第387号 |
| 批复原因 | 2015年9月22日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第387号）。
（1）主要内容
投资者反映称，本公司已超过半个月未在互动交易平台上回答投资者的提问。深交所公司部对此予以关注。 |
| 批复内容 | 公司对相关问题进行了核查，并于2015年9月23日向深交所作出了详细的书面说明。公司此次筹划非公开发行股票涉及的拟投资项目及其相关事项较多，导致公司证券部有关人员大部出差在外，而公司证券部中留守的人员对在互动易平台上回复投资者提问的相关操作流程不够熟悉，未能及时发现互动易平台上出现的投资者提问，因此出现了未能及时回复互动易平台上投资者提问的情况。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2015-09-21 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2015]第383号 |
| 批复原因 | 2015年9月21日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2015】第383号）。
（1）主要内容
投资者反映公司因筹划非公开发行股票事项申请公司股票自2015年6月15日开市起停牌，停牌前公司股票连续涨停。投资者称，大智慧股友会在本公司股票停牌前已透露公司股票即将停牌的信息，且在停牌后透露公司股票的复牌时间为9月15日，这与公司9月15日复牌时间一致。投资者认为公司提前泄露内幕信息，涉嫌内幕交易，严重损害了投资者利益。深交所公司部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 公司于2015年9月23日就相关问题向深交所作出了详细的书面说明。经公司核查后确认，在此次筹划非公开发行股票事项中公司不存在提前泄露内幕信息，涉嫌内幕交易，严重损害投资者利益的情况。公司及全体董事将严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 诫勉谈话 公告日期:2015-07-07 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 河北证监局[2015]6号 |
| 批复原因 | 2015年7月7日，中国证券监督管理委员会河北监管局（以下简称“河北证监局”）向公司出具了[2015]6 号《关于对新兴铸管股份有限公司采取监管谈话措施的决定》。
主要内容
公司控股子公司新兴铸管新疆控股集团有限公司，于2014年为其联营企业新疆迎新工贸有限公司、新兴铸管阜康能源有限公司提供担保，担保金额分别为8,000万元和4,000万元。公司董事会未对该等担保履行审议程序，且未及时披露。上述行为违反了《上市规则》第9.11条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 公司于2015年7月30日就相关问题向河北证监局、深交所作出了详细的书面说明，说明了事情经过、担保原因、担保中存在的问题、及处理结果。两笔担保借款均已经到期偿还，截止2015年6月末不存在续保的现象发生。为杜绝此类事件再次发生，对相关人员分别进行了处罚和培训的处理。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2015-06-25 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2015]第67号 |
| 批复原因 | 2015年6月25日，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2015】第67号）。
主要内容
公司控股子公司新兴铸管新疆控股集团有限公司，于2014年为其联营企业新疆迎新工贸有限公司、新兴铸管阜康能源有限公司提供担保，担保金额分别为8,000万元和4,000万元。公司董事会未对该等担保履行审议程序，且未及时披露。上述行为违反了《上市规则》第9.11条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 公司于2015年7月30日就相关问题向河北证监局、深交所作出了详细的书面说明，说明了事情经过、担保原因、担保中存在的问题、及处理结果。两笔担保借款均已经到期偿还，截止2015年6月末不存在续保的现象发生。为杜绝此类事件再次发生，对相关人员分别进行了处罚和培训的处理。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2015-05-12 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2015]第114号 |
| 批复原因 | 2015年5月12日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2015】第114号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2015-04-22 |
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| 标题 | 新兴铸管股份有限公司关于对有关披露信息进行更正的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 新兴铸管股份有限公司(简称“公司”或“本公司”)于2015年4月21日发布了《第七届董事会第二次会议决议公告》、《关于召开2014年度股东大会的通知》和《2015年度日常关联交易预计公告》，按照有关规定及深交所要求，公司需对以上公告的部分内容更正。
一、对《第七届董事会第二次会议决议公告》的更正
二、对《关于召开2014年度股东大会的通知》的更正
三、对《2015年度日常关联交易预计公告》的更正 |
| 批复内容 | 按照有关规定及深交所要求，公司现对以上公告的部分内容进行更正并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2014-11-17 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2014]第97号 |
| 批复原因 | 2014年11月17日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2014】第97号）。
（1）主要内容
公司在要求的期限内未能对《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第97 号）的有关事项予以充分解释说明且未能提供相关书面材料。上述行为违反了《股票上市规则》第17.1条规定。 |
| 批复内容 | 监管函中提到的“关注函【2014】第97号”并非针对公司出具的关注函，2014年11月6日，公司收到深圳证券交易所公司部关注函【2014】第348号，对于该关注函公司及时进行了回复，并进行了公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2014-11-06 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第348号 |
| 批复原因 | 2014年11月6日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第348号）。
（1）主要内容
深交所公司部根据对公司2014年度半年度报告的审查情况发出《关于对新兴铸管股份有限公司的半年报问询函》，其中本公司对报告期内非流动资产处置损益的形成及计入当期损益的政府补助项目的相关情况未充分说明。深交所公司部对此表示关注，要求对有关事项补充说明。 |
| 批复内容 | 公司于2014年11月10日、11月13日对相关问题向深交所作出了详细说明及后续补充说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-10-22 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2014]第72号 |
| 批复原因 | 2014年10月22日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的半年报问询函》（公司部半年报问询函【2014】第72号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-04-28 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2014]第133号 |
| 批复原因 | 2014年4月28日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2014】第133号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2014-04-16 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 翼证监函[2014]63号 |
| 批复原因 | 2014年4月16日，河北证监局向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管问询函》（翼证监函[2014]63号），关注公司2013年度年报披露内容。 |
| 批复内容 | 公司已及时向河北证监局作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2014-01-14 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2014]第9号 |
| 批复原因 | 2014年1月14日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2014】第9号）。
（1）主要内容
公司于2013年12月24日下午收市后向深交所公司部提交重大对外投资公告。
因该交易涉及金额较大、交易的不确定性事项较多，经本公司申请，公司股票自2013年12月25日开市起停牌。公司股票停牌前的交易中存在部分机构账户净买入量较大的情况。深交所公司部对此表示关注。 |
| 批复内容 | 公司于2014年1月16日出具《新兴铸管股份有限公司关于公司签署设立中墨能源投资基金框架协议事项有关进程情况的说明》，说明了本次重大事项筹划过程及涉及的相关工作人员、决策人员。经核查后确认，此次重大事项不存在内幕信息泄露的情形。公司及全体董事严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2013-09-27 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部关注函[2013]第279号 |
| 批复原因 | 2013年9月27日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（公司部关注函【2013】第279号）。
（1）主要内容
公司在报告期内合资设立上海新德铸商投资中心（有限合伙）、上海欣际投资中心（有限合伙），公司持股比例分别达99.9%和100%，表决权比例均为60%。但公司未将两个合伙企业纳入合并范围。深交所对公司报告期内合并范围会计处理的合理性表示关注。
另外，公司报告期内多次披露拟采用成立股权投资基金的形式进行对外投资，其中部分投资项目的进展情况已经达到《上市规则》规定的分阶段披露的标准，要求公司及时履行相应信息披露的义务。深交所对此表示关注。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题请公司年审会计师立信会计师事务所及发行人律师北京朗山律师事务所分别出具专项说明，并于2013年10月向深交所作出了详细的书面回复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-09-24 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部半年报问询函[2013]第53号 |
| 批复原因 | 2013年9月24日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的半年报问询函》（公司部半年报问询函【2013】第53号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2013-08-27 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2013]第82号 |
| 批复原因 | 2013年8月27日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2013】第82号）。
（1）主要内容
公司于2013年8月26日晚间休市后向深交所公司部提交董事会决议公告申请，但公告中部分议案未按照深交所《上市规则》规定的披露要求及深交所制定的相关格式指引予以公告，同时未能按照规则要求及时报送符合深交所要求的相关备查文件。在深交所公司部的多次督促下，仍未及时提交符合深交所要求的公告文稿及相关备查文件。上述行为违反了《上市规则》第2.2、2.6条、第2.11第二款、第7.5条、第7.8条第一款的规定。 |
| 批复内容 | 公司组织相关人员认真学习了监管机构的信息披露要求及相关格式指引，今后将严格遵守有关法律法规并及时履行信息披露义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-07-26 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部问询函[2013]第20号 |
| 批复原因 | 2013年7月26日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的问询函》（公司部问询函【2013】第20 号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 问讯 公告日期:2013-07-12 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2013]第406号 |
| 批复原因 | 2013年7月12日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2013】第406号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 监管关注 公告日期:2012-08-23 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 翼证监函[2012]113号 |
| 批复原因 | 河北证监局于2011年8月6日-8月10日对公司进行了年报专项现场检查，于2012年8月23日向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（翼证监函[2012]113 号）。
（1）主要内容
主要关注了公司独立性、信息披露、公司治理及规范运作、财务处理、募集资金内幕知情人登记等方面，并提出了相关问题。 |
| 批复内容 | 公司在收到该函后，第一时间向全体董事、监事和高级管理人员传达本次年报现场检查情况，并召集各相关部门和人员，针对所提及的问题，认真研究、分析和学习，制定了整改计划并出具了《整改报告》。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2012-06-13 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 翼证监函[2012]65号 |
| 批复原因 | 2012年6月13日，河北证监局向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的关注函》（翼证监函[2012]65 号）。
（1）主要内容
请公司就频繁投资、处置国际煤焦化的有关规划及对公司资产、负债及损益的影响进行详细说明，请提供国际煤焦化有关的包销协议，请对2012 年与国际煤焦化关联交易预计情况及预计关联交易的披露情况、委托贷款后续安排情况进行说明，请公司、公司会计师及国际煤焦化说明公司控股子公司包销国际煤焦化所有产品对国际煤焦化经营政策的影响，是否仍足以构成控制；请公司及公司会计师对将2011年12月31日作为处置日的原因进行说明。
公司2011年报“本期营业收入”中，贸易及其他营业收入244.65亿元，占全部收入的46.58%，请就贸易及其他业务的开展情况进行说明，提供业务明细记录并注明相应结算方式，并请会计师对是否符合收入确认原则进行说明。
公司2011年年报中披露公司开展了套期保值业务，请详细说明该业务开展的具体情况及公司就防范有关风险而采取的具体措施。 |
| 批复内容 | 公司就相关问题请公司年审会计师立信会计师事务所出具专项说明，并于2011年6月20日向深交所提交了详细的书面回复及立信会计师事务所出具的专项说明。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 问讯 公告日期:2012-03-30 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2012]第85号 |
| 批复原因 | 2012年3月30日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2012】第85号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2011-09-01 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2011]第52号 |
| 批复原因 | 2011年9月1日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2011】
第52号）。
（1）主要内容
公司董事李宝赞于2011年7月26日买入本公司股票4000股，涉及金额39600元。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得在公司定期报告公告前30日内买卖公司股票及其衍生品种。公司于2011年8月9日披露了2011年半年度报告，李宝赞的上述行为违反了上述规定。 |
| 批复内容 | 公司董事会于2011年7月29日出具了《新兴铸管股份有限公司关于公司董事买卖本公司股票的公告》，说明了事情经过及原因。按照本公司的有关规定，公司部分高管以其2010 年年薪的一部分在二级市场购入本公司股票。由于公司证券办工作人员误判认为公司已做半年度业绩快报已过“窗口期”，导致董事李宝赞账户按薪酬兑现方案购买了公司股票，该时间点在公司半年度报告发布8月9日前30日内，违反了深交所的有关规定。公司已责成有关人员作出检讨，同时还要求相关人员应以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 通报批评 公告日期:2011-08-15 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》 |
| 文件批号 | 冀证监函[2011]116号 |
| 批复原因 | 2011年8月15日，河北证监局向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管批评函》（冀证监函[2011]116号）。
（1）主要内容
公司董事李宝赞于2011年7月26日买入本公司股票4000股，涉及金额39600元。根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶不得在公司定期报告公告前30日内买卖公司股票及其衍生品种。公司于2011年8月9日披露了2011年半年度报告，李宝赞的上述行为违反了上述规定。 |
| 批复内容 | 公司董事会于2011年7月29日出具了《新兴铸管股份有限公司关于公司董事买卖本公司股票的公告》，说明了事情经过及原因。按照本公司的有关规定，公司部分高管以其2010 年年薪的一部分在二级市场购入本公司股票。由于公司证券办工作人员误判认为公司已做半年度业绩快报已过“窗口期”，导致董事李宝赞账户按薪酬兑现方案购买了公司股票，该时间点在公司半年度报告发布8月9日前30日内，违反了深交所的有关规定。公司已责成有关人员作出检讨，同时还要求相关人员应以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 违法 公告日期:2011-07-29 |
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| 标题 | 新兴铸管股份有限公司关于公司董事买卖本公司股票的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司部分高管以其2010年年薪的一部分在二级市场购入本公司股票。
公司证券部门操作人员已于2011年3月18日向深圳证券交易所就以上人员的股票购买意向进行了申报，申报有效日期截至2011年9月16日。由于公司证券办工作人员误判认为公司已做半年度业绩快报已过“窗口期”，导致董事李宝赞账户按薪酬兑现方案购买了公司股票，该账户于2011年7月26日以9.90元买入本公司股票4000股，该时间点在公司半年度报告发布8月9日前30日内，违反了深交所的有关规定。 |
| 批复内容 | 公司已责成有关人员作出检讨，同时公司还要求相关人员应以此为鉴，认真学习并严格遵守各项法律、法规和本公司章程等有关规定，勤勉尽责，忠实履行自己的职责和义务。 |
| 处理人 | 其他机构 |
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| 问讯 公告日期:2011-04-13 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 翼证监函[2011]39号 |
| 批复原因 | 2011年4月13日，河北证监局向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的监管问询函》（翼证监函[2011]39 号）。
（1）主要内容
公司将持股比例小于50%的新疆金特钢铁股份有限公司（以下简称“新疆金特”）纳入合并报表，请就新疆金特其余股东之间是否存在关联关系进行详细说明，并提供其余股东实际控制人的详细情况；
本年无形资产-采矿权增加1,115,191,040.44元，请就采矿权明细情况及采矿权摊销情况及有关依据进行说明；
公司2010年度进行会计估计变更，不再计提安全生产费，使当期利润总额增加127,025,782.83 元，请就会计估计变更相关依据、决策程序、变更具体时间及披露情况进行说明。 |
| 批复内容 | 公司于2011年4月18日就上述问题向河北证监局作出了详细的书面说明。公司2010年度会计估计变更事项已经公司2010年3月18日召开的第五届董事会第八次会议审议通过。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 问讯 公告日期:2011-03-23 |
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| 标题 | 新兴铸管:关于最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的情况的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2011]第17号 |
| 批复原因 | 2011年3月23日，深交所向公司出具《关于对新兴铸管股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函【2011】第17号）。 |
| 批复内容 | 公司已及时向深交所作出了详细的书面说明。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2008-07-29 |
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| 标题 | 新兴铸管股份有限公司关于公司治理专项活动整改情况的说明 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 |
| 文件批号 | 冀证监发[2008]89号 |
| 批复原因 | 1、大股东资金占用方面的有关情况
2、关联交易的有关情况
3、信息披露管理有待提高
4、敏感信息管理有待提高 |
| 批复内容 | 通过此次公司治理专项活动的开展，在各级证券监管部门和各级领导部门的指导下，公司的专项治理与整改工作得以不断深入推进，公司治理水平得到了较大的提高。今后，公司将继续推进公司治理专项活动的开展，建立公司治理的长效机制和完善公司治理的各项工作，积极主动地开展自查、整改工作，并不断努力改进和提高公司治理水平，切实保障和促进公司的健康快速和可持续发展。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-31 |
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| 标题 | 新兴铸管股份有限公司公司治理整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | （一）公司在投资者关系方面的工作尚未做到尽善尽美，还需要不断地通过各种方式和方法进行改进。 （二）公司在信息披露方面的工作也有待进一步提高，信息披露管理制度、内部控制制度以及接待和推广制度还需要进一步制定和完善。
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| 批复内容 | 公司自2007年4月收到有关《通知》后即开展了“公司治理专项活动”。 |
| 处理人 | 河北证监局 |
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| 违法 公告日期:2007-06-16 |
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| 标题 | 新兴铸管股份有限公司关于公司董事买卖个人持有本公司股票的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》 |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司董事买卖个人持有本公司股票出现违规交易情况。 |
| 批复内容 | |
| 处理人 | 其他机构 |
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