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密封科技：章程(查看PDF公告 ) |
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公告日期:2023-12-27 |
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| 密封科技：公司章程(查看PDF公告) |
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公告日期:2022-03-31 |
烟台石川密封科技股份有限公司
章 程
1
目 录
第一章 总则 .................................................................... 3
第二章 经营宗旨和范围 .......................................................... 4
第三章 股份 .................................................................... 4
第四章 股东和股东大会 .......................................................... 7
第五章 董事会 ................................................................. 25
第六章 总经理及其他高级管理人员 ................................................ 40
第七章 监事会 ................................................................. 42
第八章 党的组织 ............................................................... 45
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................ 47
第十章 通知和公告 ............................................................. 51
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .................................... 52
第十二章 修改章程 .............................................................. 54
第十三章 附则 .................................................................. 55
2
烟台石川密封科技股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护烟台石川密封科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合
法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）
和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由烟台石川密封科技有限公司整体变更设
立的股份有限公司。公司在烟台市市场监督管理局注册登记，现持有统一社会信用代码为
91370000613410774T 的《营业执照》。
第三条 公司于 2020 年 12 月 9 日经深圳证券交易所审核并于 2021 年 3 月 29 日经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 3,660
万股，于 2021 年 7 月 6 日在深圳证券交易所创业板上市。
第四条 公司注册名称：烟台石川密封科技股份有限公司
公司英文全称：Yantai Ishikawa Sealing Technology Co., Ltd.
第五条 公司住所：山东省烟台市芝罘区 APEC 科技工业园冰轮路 5 号
邮政编码：264002
第六条 公司注册资本为人民币 14,640 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与
股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员
具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和
其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级
管理人员。
3
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：依据有关法律、法规、自主开展各项业务，不断提高企业的经
营管理水平和核心竞争能力，为广大客户提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化，
创造良好的经济和社会效益，促进社会的繁荣与发展。
第十三条 经公司登记机关依法登记，公司的经营范围为：生产各种密封板材、金属涂胶板、
橡胶件、内燃机气缸密封垫片及附属垫片、发动机隔热罩；密封技术研发、技术咨询；高分子
材料的研发、生产；并销售上述自产产品。（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家
有关规定办理，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同
等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，
每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 公司的发起人、发起人的持股数量和股本结构如下：
序号 发起人 持股数（股） 持股比例 出资时间 出资方式
1 烟台冰轮密封制品有限公司 70,162,200 63.90% 2015 年 11 月 19 日 净资产
2 烟台厚瑞投资中心（有限合伙） 19,807,920 18.04% 2015 年 11 月 19 日 净资产
3 日本石川密封垫板株式会社 16,513,920 15.04% 2015 年 11 月 19 日 净资产
4 烟台冰轮股份有限公司 3,315,960 3.02% 2015 年 11 月 19 日 净资产
合计 109,800,000 100.00%
4
注：2017 年 9 月 25 日，公司股东“烟台冰轮股份有限公司”更名为“冰轮环境技术股份有限公司”；2017
年 12 月 27 日，公司股东“烟台冰轮密封制品有限公司”更名为“烟台铭祥控股有限公司”。
第十九条 公司的股份总数为 14,640 万股，均为人民币普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷
款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作出决议，
可以采用下列方式增加资本：
(一) 公开发行股份；
(二) 非公开发行股份；
(三) 向现有股东派送红股；
(四) 以公积金转增股本；
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：
(一) 减少公司注册资本；
(二) 与持有本公司股票的其他公司合并；
(三) 将股份用于员工持股计划或者股权激励；
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的；
(五) 将股份用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券；
(六) 公司为维护公司价值及股东权益所必需。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一) 证券交易所集中竞价交易方式；
(二) 要约方式；
5
(三) 法律、行政法规或中国证监会认可的其他方式。
公司因本章程第二十三条第一款第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购本公
司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购本公司股
份的，应当经股东大会决议；公司因本章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项
规定的情形收购本公司股份的，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。公司依照第二十
三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应当自收购之日起十日内注销该部分股
份；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注销；属于第（三）项、
第（五）项、第（六）项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总
额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
公司控股子公司不得取得公司发行的股份。确因特殊原因持有股份的，应当在一年内依法消
除该情形。前述情形消除前，相关子公司不得行使所持股份对应的表决权。
因上述原因需要注销公司股份的，应当及时向公司登记机关办理变更登记手续。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司整体变更设立之日起一年内不得转让。公
司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不
得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任
职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公
司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份。
公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申
报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第
七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公
司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的，公司董事、监事、高
级管理人员仍应遵守前款承诺。
6
公司股东对所持股份有更长时间的转让限制承诺的，从其承诺。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个
月内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因
购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以及由国务院证券监督管理机构规定的其
他情形的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第三十条 公司股票被终止上市后，公司股票进入全国中小企业股份转让系统继续交易；公
司不得修改本条的规定。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名
册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承
担义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，除本章程另有规定的情形外，股权登记日收市后
登记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决
权；
(三) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
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(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事
会会议决议、财务会计报告；
(六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议有异议时，要求公司收购其股份；
(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内
容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东有权书
面请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的
规定，给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十
日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款
规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定
向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
(一) 遵守法律、行政法规和本章程；
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
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(三) 除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人独立地位和股东
有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当
依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
(五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
第三十九条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依
法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保
等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东
的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
(一) 决定公司的经营方针和投资计划；
(二) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
(三) 选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
(四) 审议批准董事会的报告；
(五) 审议批准监事会的报告；
(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(七) 审议批准公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案；
(八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(九) 对发行公司债券作出决议；
9
(十) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(十一) 修改本章程；
(十二) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(十三) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项；
(十四) 审议批准本章程第四十三条规定的关联交易事项；
(十五) 审议批准本章程第四十四条规定的重大交易事项；
(十六) 审议批准本章程第四十五条规定的购买、出售资产事项；
(十七) 审议批准本章程第四十六条规定的重大对外投资事项；
(十八) 审议批准本章程第四十七条规定的募集资金使用事项；
(十九) 审议批准本章程第四十八条规定的对外提供财务资助事项；
(二十) 审议批准本章程第四十九条规定的自主会计政策变更、重要会计估计变更事项；
(二十一) 审议批准股权激励计划及员工持股计划；
(二十二) 审议批准与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同；
(二十三) 审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事
项。
上述股东大会的职权原则上不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。股东
大会授权董事会或者其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符合法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 2 号——创业板上市公司规范运作》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程、股东大会议
事规则等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。
第四十二条 公司下列对外担保行为（包括公司对子公司的担保），须经董事会审议批准后，
提交股东大会决定：
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；
(二) 公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产百分之五十以
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后提供的任何担保；
(三) 公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的任何担保；
(四) 为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
(五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十；
(六) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十且绝对金额
超过五千万元；
(七) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
(八) 法律、法规和规范性文件或者深圳证券交易所规定的其他担保情形。
上述担保金额的确定标准按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定执行。
公司董事、总经理及其他高级管理人员、经办部门人员未按规定程序擅自越权签订担保合同，
给公司造成损害的，应当承担赔偿责任；涉嫌犯罪的，依法移交相关部门追究刑事责任。
第四十三条 公司发生的下列关联交易行为，须经股东大会审议批准：
(一) 公司与关联方发生的交易（公司提供担保、获赠现金资产除外）金额在三千万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易；公司在连续十二个月内与同一
关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易的金额应当累计计算；公司
因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向深证证券交易所申请
豁免按照本项提交股东大会审议；
(二) 公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条第一款第(一)项规定的标准的，公司
可以在披露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行合理预计，如预计金额
达到本条第一款第(一)项规定的标准，应提交股东大会审议。首次发生且协议没有约定具体总交
易金额的日常关联交易需经股东大会审议；
(三) 除本章程另有禁止性规定外，审议批准董事、监事和高级管理人员及其关系密切家庭
成员与公司订立合同或进行交易的事宜。
关联方、关联交易金额的确定按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定执行。
公司与关联方发生的下列交易，可以豁免按照本条第一款的规定提交股东大会审议：
(一) 公司参与面向不特定对象的公开招标、公开拍卖的（不含邀标等受限方式）；
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(二) 公司单方面获得利益的交易，包括受赠现金资产、获得债务减免、接受担保和资助等；
(三) 关联交易定价为国家规定的；
(四) 关联方向公司提供资金，利率不高于中国人民银行规定的同期贷款利率标准；
(五) 公司按与非关联方同等交易条件，向董事、监事、高级管理人员提供产品和服务的。
公司与关联方达成以下关联交易时，可以免予股东大会审议：
(一) 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券
或者其他衍生品种；
(二) 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司
债券或者其他衍生品种；
(三) 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
(四) 深圳证券交易所认定免于履行股东大会审议的其他情况。
第四十四条 公司发生的下列重大交易行为，须经股东大会审议批准：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）占公司
最近一期经审计总资产的百分之五十以上；
(二) 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业
收入的百分之五十以上，且绝对金额超过五千万元；
(三) 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的百分之五十以上，且绝对金额超过五百万元；
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百分之五十以
上，且绝对金额超过五千万元；
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金
额超过五百万元。
上述“交易”不含日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等行为。
交易仅达到上述第（三）项或者第（五）项标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对
值低于 0.05 元的，公司可以向深圳证券交易所申请豁免适用本条提交股东大会审议的规定。
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公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用本条。
上述所称交易涉及指标的计算标准、须履行的其他程序，按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》的相关规定执行。
第四十五条 公司发生的下列购买、出售资产行为，须经股东大会审议批准：
(一) 达到本章程第四十四条规定标准的；
(二) 以所涉及的资产总额或者成交金额（以较高者计）为计算标准，按交易事项的类型在
连续十二个月内经累计计算金额达到公司最近一期经审计总资产百分之三十的；此种情形应当按
照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关要求进行审计或评估，并经出席会议的股东所
持表决权的三分之二以上通过。
公司“购买或出售资产”达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产
重组标准的，还应按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定提交股东大会审议。
第四十六条 公司发生的下列重大对外投资行为，须经股东大会审议批准：
(一) 达到本章程第四十四条规定标准的；
(二) 公司连续十二个月滚动发生“委托理财”的，以期间最高余额作为交易金额，达到本
章程第四十四条规定标准的；
(三) 公司进行其他对外投资时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十
二个月内累计计算，如累计计算达到本章程第四十四条规定标准的。
公司“购买或出售股权”达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产
重组标准的，还应按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定提交股东大会审议。
上述所称投资涉及投资金额的计算标准、须履行的其他程序，按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》第九章的相关规定执行。
第四十七条 公司发生的下列募集资金使用行为，须经股东大会审议批准：
（一） 变更募集资金用途（包括取消或终止原项目，实施新项目，变更募集资金实施主
体、实施方式）；
（二） 以超募资金永久补充流动资金和归还银行借款；
（三） 计划单次计划使用超募资金金额达到五千万元人民币且达到超募资金总额的百分
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之十以上的；
（四） 公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）
用作其他用途，金额达到或超过该项目募集资金净额的百分之十且高于一千万元人民币的；
（五） 实际使用超募资金达到本章程第四十二条至第四十六条的要求的；
（六） 法律、法规、规范性文件规定的须经股东大会审议的其他募集资金使用事宜。
第四十八条 公司发生的下列对外提供财务资助行为，须经股东大会审议批准：
（一）为最近一期经审计的资产负债率超过百分之七十的对象提供财务资助；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审
计净资产百分之十；
（三）公司发生的对外提供财务资助行为，以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在
连续十二个月内累计计算，经累计计算达到本章程第四十四条标准的；
（四）法律、法规、规范性文件规定的须经股东大会审议的其他情形。
公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提
供财务资助。
公司为其持股比例不超过百分之五十的控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的，该控
股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未
能以同等条件或出资比例向公司控股子公司或参股子公司提供财务资助的，公司可以要求上述股
东采取相应的反担保措施。
公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助，且该控股子公司、参股公司的其他股
东中有公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，该关联股东应当按出资比例提供同等条件的
财务资助。如果该关联股东未能以同等条件或出资比例向公司的控股子公司或参股公司提供财务
资助的，公司应当将上述对外财务资助事项提交股东大会审议，与该事项有关联关系的股东应当
回避表决。
财务资助款项逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或者追加提供财务资助。
第四十九条 公司自主变更会计政策、重要会计估计变更达到以下标准之一的，须提交股
东大会审议：
14
（一）会计政策变更、会计估计变更对最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过百分
之五十的；
（二） 会计政策变更、会计估计变更对最近一期经审计的所有者权益的影响比例超过百分之
五十的；
（三） 会计估计变更对定期报告的影响致使公司的盈亏性质发生变化。
上述指标的计算依据深圳证券交易所的相关规定确定。
第五十条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当
于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第五十一条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时；
（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三） 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
第三节 股东大会的召集
第五十二条 除本章程另有规定外，股东大会由董事会召集。
第五十三条 经二分之一以上独立董事同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大
会，并应以书面形式向董事会提出。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会根据法
律、行政法规和本章程的规定，应当在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；
董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第五十四条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或不同意
召开临时股东大会的书面反馈意见。
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董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董事会不能
履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十五条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持
有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事
会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，通知中对
原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，截至发出
股东大会通知之日已连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行
召集和主持。
第五十六条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向深圳证
券交易所备案。
在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于百分之十，召集股东应在发出股东大会
通知及股东大会决议公告时，向深圳证券交易所提交有关证明材料。
召集股东应当在发出股东大会通知前向深圳证券交易所申请在公告股东大会通知至公告股
东大会决议期间锁定其持有的公司股份。
第五十七条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会将提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通
知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东
大会以外的其他用途。
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第五十八条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十九条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东，有权向公司提出提案（包括提名董事、监事的提案）。公司选举独立董事的，公
司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事
候选人。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内
容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，并且符合法律、行
政法规和本章程的有关规定。股东大会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第六十条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应
于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
第六十一条 股东大会的通知包括以下内容：
(一) 会议的时间、地点和会议期限；
(二) 提交会议审议的事项和提案；
(三) 以明显的文字说明：股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书
面委托代理人出席会议及依据法律、法规和本章程的规定参加表决，该股东代理人不必是公司的
股东；
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日；
(五) 会务常设联系人姓名，电话号码；
(六) 网络或其他方式的表决时间及表决程序。
股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需
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要独立董事发表意见的，发布股东大会通知时应同时披露独立董事的意见及理由。
第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三) 披露持有本公司股份数量；
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
董事、监事和高级管理人员候选人在股东大会、董事会或者职工代表大会等有权机构审议其
受聘议案时，应当亲自出席会议，就其任职资格、专业能力、从业经历、违法违规情况、与公司
是否存在利益冲突，与公司控股股东、实际控制人以及其他董事、监事和高级管理人员的关系等
情况进行说明。
第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通
知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个
工作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部
门查处。
第六十五条 本公司召开股东大会的地点通常为公司主要经营地。
股东大会应当设置会场，以现场与网络投票相结合的方式召开。
股东大会现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加，现场股东大会应当在交易所交易日
召开。股东大会通知发出后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，
召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个交易日公告并说明原因。
公司还将提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过网络投票方式参加股东
大会的，视为出席。股东通过网络投票方式参加股东大会时，应按照深圳证券交易所和其他相关
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机构有关股东大会网络投票的要求确定股东身份。股东通过其他方式参加股东大会的，其具体方
式和要求按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定执行。
第六十六条 公司召开股东大会时应聘请律师对会议的合法有效性出具法律意见书并与股
东大会决议一并公告，至少包括以下内容：
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第六十七条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日与网络投票开始日之
间应当至少间隔二个交易日。股权登记日一旦确认，不得变更。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十八条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委
托书。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经
过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会
议的通知中指定的其他地方。
第六十九条 法人/其他组织股东应由法定代表人/负责人、法定代表人/负责人或者董事会、
其他决策机构决议授权和委托的代理人出席会议。法定代表人/负责人出席会议的，应出示本人
身份证、能证明其具有法定代表人/负责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应
出示本人身份证、法人/其他组织股东单位的法定代表人/负责人或其董事会、其他决策机构依
法出具的书面授权委托书。
第七十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(一) 代理人的姓名；
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(二) 是否具有表决权；
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
(四) 委托书签发日期和有效期限；
(五) 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第七十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓
名（或单位名称）等事项。
第七十二条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上
董事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上监事共同推举一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召集人未出席股东大会的，由出席股东
大会股东所持表决权股数过半数同意推举会议主持人。
召开股东大会时，会议主持人违反本章程和议事规则，致使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会股东所持表决权股数过半数另行推举一人担任会议主持人，继续开会。
第七十四条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通
知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、
公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应
作为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
第七十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作
出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十六条 除涉及公司商业秘密以及未公开的敏感信息不能在股东大会公开外，董事、
监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
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第七十七条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(六) 律师及计票人、监票人姓名；
(七) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席
股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限
不少于十年。
第七十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止
本次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交
易所报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半
数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分
之二以上通过。
当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上时，股东大会就选举两名
以上董事、非职工代表监事进行表决时，实行累积投票制，独立董事和非独立董事的表决应当分
别进行。累积投票制是指每一股份拥有与应选董事或者非职工代表监事人数相同的表决权，出席
股东大会的股东拥有的表决权可以集中使用，即将其拥有的投票权数全部投向一位董事或非职工
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代表监事候选人，也可以将其拥有的投票权数分散投向多位董事或非职工代表监事候选人，按得
票多少依次决定董事或非职工代表监事人选。
第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一) 公司增加或者减少注册资本；
(二) 公司的分立、分拆、合并、解散和清算；
(三) 本章程的修改；
(四) 本章程第四十五条第一款第(二)项所涉及的交易；
(五) 本章程第四十二条第一款第(五)项所涉及的担保；
(六) 股权激励计划；
(七) 除公司处于危机等特殊情况外，公司需与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人
订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同；
(八) 法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影
响的、需要以特别决议通过的其他事项。
除上述事项以及适用累积投票制度的情况以外，应由股东大会审议的其他事项均以普通决议
通过。
第八十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计
票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
股东买入公司有表决权的股份违反《证券法》第六十三条第一款、第二款规定的，该超过规
定比例部分的股份在买入后的三十六个月内不得行使表决权，且不计入出席股东大会有表决权的
股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或
者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券
公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表
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决权等股东权利。征集人征集股东权利时，应当披露征集文件，公司应当予以配合。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。除法定条件外，公司不得对征集投票权
提出最低持股比例限制。
第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露无关联关系股
东的表决情况。
股东大会召集人负责根据法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所的规则等规范性文件，
对会议审议事项是否构成关联交易进行审核。股东大会审议有关关联交易事项前，会议主持人应
提示关联股东回避表决。关联股东有义务主动向会议说明关联关系并申请回避表决。
本条所指的关联股东按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定确定。
第八十四条 召集人和公司聘请的律师应依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表
决权的股份数。会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决
权的股份总数，宣布前，会议登记应当终止。
第八十五条 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
准。会议登记终止后到场的股东，不再参加股东大会的现场会议表决。
第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同
提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股
东大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。如发生此种情形，则视为投票人就该事项
放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。除因不可抗力等特殊原因导致股东
大会中止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十九条 股东大会采取记名方式投票表决。
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第九十条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项
与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当
场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票
结果。
第九十一条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一
提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监
票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反
对或弃权。
未填、错填（包括除累积投票选举董事、监事外，同一股东就同一议案投出不同指向、对同
一事项的不同提案同时投同意的表决票或自行将持有的股份拆分投出不同指向的表决票的情形）、
字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应
计为“弃权”。
第九十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票，并由监事、股东代表、见证律师共同监票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东
或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议
主持人应当立即组织点票。
第九十四条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果
和通过的各项决议的详细内容。
第九十五条 股东大会应就会议所议事项做出决议，并由与会董事在决议上签字，全体董
事均未出席股东大会的，由会议召集人在股东大会决议上签字。董事会或会议召集人应将出席
股东的表决票作为会议档案，保存期限不少于十年。
第九十六条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。
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第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股东
大会决议通过之日起开始计算。
第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大
会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十九条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，
执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人
责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任
的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(六) 被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限未满的；
(七) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限未满
的；
(八) 本公司现任监事；
(九) 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行其应履行的各项职
责；
(十) 法律、行政法规或部门规章或相关业务规则规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的董事、监事和高级管理人员候选人存
在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司
规范运作，并提示相关风险：
(一) 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
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(二) 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
(三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明
确结论意见；
(四) 被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入
失信被执行人名单。
以上期间，以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任
议案的日期为截止日。
董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级
管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报
告证券交易所。证券交易所对相关董事、监事、高级管理人员的任职资格提出异议的，公司不得
将其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。
董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供
其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。候选人应当作出书面承诺，同意接
受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行职责。
违反本条规定选举董事的，该选举或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条第一款第（一）项至第（十）项情形的，公司应当在该事实发生之
日起一个月内解除其职务。相关董事应当在该事实发生之日起一个月内离职。
公司半数以上董事在任职期间出现依照本条第一款规定情形应当离职的，经公司申请并经深
圳证券交易所同意，相关董事离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过三个月。
第一百条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任
期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在
改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事
职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的
董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百零一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
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(一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
(二) 不得挪用公司资金；
(三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
(四) 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以
公司财产为他人提供担保；
(五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
(六) 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，
自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
(七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
(八) 不得擅自披露公司秘密；
(九) 不得利用其关联关系损害公司利益；
(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、
行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
(二) 应公平对待所有股东；
(三) 及时了解公司业务经营管理状况；
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司披露的信息真实、准确、完整；
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
(六) 在将来发生需要稳定股价的情况时，积极履职并严格按照公司董事会、股东大会的决
议及审议通过的方案，履行相关义务和职责；
(七) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百零三条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的，视为不
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能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
第一百零四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在二日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致独立董事人数少
于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，辞职报告应当在下任董事或独立董
事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的董事/独立董事就任前，原董事仍应当依照
法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
董事辞职的，公司应当在辞职报告送达董事会后二个月内完成补选。
第一百零五条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后两年内仍然有效。
董事离职后，其对公司的商业秘密包括核心技术等负有的保密义务在该商业机密成为公开信
息之前仍然有效。董事并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董
事会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零八条 独立董事应维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害
关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实
行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应
当提出辞职。公司应当为独立董事行使职权提供必要的便利条件。独立董事的任职资格及职责、
职权应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
公司应给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会提议，由股东大会审议通过，并在公
司年报中披露。除上述津贴外，独立董事不得从公司及公司主要股东或有利害关系的机构或人员
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处取得额外的、未予披露的其他利益。
公司向独立董事提供的资料，公司和独立董事本人应当至少保存五年。
第一百零九条 公司独立董事除符合本章程规定的董事任职条件外，还应符合下列条件：
(一) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文
件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已
根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定取得独立董事资格证书；
(二) 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经
验，并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质；
(三) 不存在下列情形之一：
1. 属于在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
2. 属于直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
3. 属于在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
4. 属于在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
5. 属于为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务
的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的
人员、合伙人及主要负责人；
6. 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，
或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
7. 属于最近十二个月曾经具有前六目所列举情形之一的人员；
8. 最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性的人员。
9. 已在五家境内、境外上市公司担任独立董事的；
10. 被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
11. 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
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12. 最近三年内因证券期货违法犯罪受到中国证监会行政处罚或者司法机刑事处罚的；
13. 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有
明确结论意见的；
14. 属于证券交易所认为不适宜担任独立董事的人员；
15. 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
16. 作为失信惩戒对象等被国家发展和改革委员会等部委认定限制担任上市公司董事职
务的；
17. 其它交易所认定的情形。
(四) 符合其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件及证券交易所相关规则等有关独立
董事任职资格、条件和要求的规定。
在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提名为公司独立董
事候选人。
第一百一十条 独立董事应当充分行使下列职权：
(一) 重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于上市公司最近经审
计净资产值的 5％的关联交易）应由独立董事事前认可；独立董事作出判断前，可以聘请中介机
构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
(二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
(三) 向董事会提请召开临时股东大会；
(四) 提议召开董事会；
(五) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权；
(六) 独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询。
独立董事行使前款第（一）项至第（五）项职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意；
行使前款第（六）项职权，应当经全体独立董事同意。前款第（一）（二）项事项应由二分之一
以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。
如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予以披露。
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法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。
第一百一十一条 独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任、解聘高级管理人员；
(三) 董事、高级管理人员的薪酬；
(四) 需要披露的关联交易、委托理财、对外提供财务资助、股票及其衍生品种投资等重大
事项；
(五) 对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）的合法合规性、对公司的影响及
存在的风险等；
(六) 公司募集资金使用事项：
1. 变更募集资金用途；
2. 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金；
3. 闲置募集资金暂时用于补充流动资金；
4. 公司对闲置募集资金进行现金管理的事宜；
5. 使用闲置募集资金投资产品；
6. 超募资金使用计划，以及超募资金用于偿还银行贷款或者永久性补充流动资金的合理性、
合规性和必要性；
(七) 对外提供财务资助的必要性、合法合规性、公允性、对公司和中小股东权益的影响及
存在的风险等；
(八) 自主会计政策变更、会计估计变更；
(九) 重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划；
(十) 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政
策是否损害中小投资者合法权益；
(十一) 公司控股股东及其他关联方以资抵债方案（或者聘请有证券期货相关业务资格的
中介机构出具独立财务顾问报告）；
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(十二) 在年度报告中，对公司累计和当前关联担保情况、公司控股股东及其他关联方资
金占用情况进行专项说明，并发表独立意见；
(十三) 公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交
易或者转让；
(十四) 公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于三百万元
且高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回
收欠款；
(十五) 公司股东和实际控制人提出对原承诺的变更方案是否合法合规、是否有利于保护
公司或者其他投资者的利益；
(十六) 对公司年度报告中的内部控制自我评价报告；
(十七) 独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
(十八) 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他事项。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表
意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
如本条第一款有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以公告，独立董
事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第二节 董事会
第一百一十二条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过
半数选举产生。
第一百一十四条 董事会行使下列职权：
(一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
(二) 执行股东大会的决议；
(三) 决定公司的经营计划和投资方案；
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
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(五) 制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案；
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
(七) 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式以及重大资产重组、收购本公司股票的
方案；
(八) 决定公司内部管理机构的设置；
(九) 选举董事会下设立的专门委员会委员，并根据委员会的选举结果批准决定其主任委员
人选；
(十) 根据审计委员会的提名，任免公司内审部的负责人；
(十一) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员并决定其报酬事
项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员，
并决定其报酬和奖惩事项；
(十二) 制订公司的基本管理制度；
(十三) 制订本章程的修改方案；
(十四) 负责公司信息披露和内幕信息知情人登记管理事项；
(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(十六) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
(十七) 审议决定公司借入资金及相应的自有资产担保；
(十八) 审议决定章程第一百一十五条规定的关联交易行为；
(十九) 审议决定本章程第一百一十六条规定的交易行为以及购买、出售资产行为；
(二十) 审议决定本章程第一百一十七条规定的募集资金使用事宜；
(二十一) 审议决定股东大会决定事项以外的对外投资、对外担保、对外提供财务资助事宜，
以及会计政策变更、重要会计估计变更事项；
(二十二) 审议决定公司存放募集资金的专项账户；
(二十三) 根据法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件要求，出具募集资金使用、对
外投资、对外担保、签订日常经营重大合同等重大经营事项的分析说明、专项报告；
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(二十四) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十五条 除本章程第四十三条规定之外的其他关联交易行为（不包括关联担保）达
到以下标准的，须经董事会审议批准：
(一) 与关联自然人发生的交易金额在三十万元人民币以上；
(二) 与关联法人发生的交易金额在一百万元人民币以上且占公司最近一期经审计净资产
绝对值千分之五以上的关联交易行为；
(三) 公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条前两款规定的标准的，公司可以在披
露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行合理预计，如预计金额达到本条
前两款规定的标准，应提交董事会审议。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》之规定免于信息披露的关联交易免于董事会审
议。
前款所称关联方的判断标准及关联交易计算标准按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
有关规定执行。
第一百一十六条 除本章程第四十四条、第四十五条规定之外的交易行为及购买、出售资产
行为达到如下标准的，应当经董事会审议批准：
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之十以上，该交易涉及的资
产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算依据；
(二) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的百分之十以上，且绝对金额超过一千万元人民币；
(三) 交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审
计净利润的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元人民币；
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百分之十以上，
且绝对金额超过一千万元人民币；
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额
超过一百万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
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虽然不符合上述标准，但属于证券投资、委托理财或衍生产品投资事项的。
上述“交易”不含日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等行为。
公司进行其他对外投资时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月
内累计计算，如累计计算达到上述标准的，应提交董事会审议批准。
上述指标的计算标准按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定执行。
拟投资项目涉及关联交易的，还需满足公司关于关联交易相关制度的规定。
第一百一十七条 除本章程第四十七条规定之外的募集资金的如下使用事宜应当经董事会
审议通过，并由独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问发表明确意见：
(一) 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金；
(二) 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理；
(三) 使用暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金；
(四) 变更募集资金用途；
(五) 改变募集资金投资项目实施地点；
(六) 调整募集资金投资项目计划进度；
(七) 使用节余募集资金；
(八) 法律、法规、规范性文件规定的须经董事会审议的其他募集资金使用事宜。
公司变更募集资金用途，以及使用节余募集资金达到股东大会审议标准的，还应当经股东大
会审议通过。
公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用
途，金额低于五百万元且低于该项目募集资金净额百分之五的，可以豁免履行本条第一款规定的
程序，其使用情况应当在年度报告中披露。
第一百一十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百一十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作
效率，保证科学决策。
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第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易、对外捐赠等权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关
专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。
第一百二十一条 董事长行使下列职权：
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(二) 督促、检查董事会决议的执行；
(三) 依法行使法定代表人的职权。
第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董
事履行职务。
第一百二十三条 董事会设立审计、薪酬与考核专门委员会。专门委员会成员全部由董事组
成，成员应为单数，并不得少于三名，其中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至
少应有一名独立董事是会计专业人士。
第一百二十四条 审计委员会的主要职责是：
(一) 提议聘请或更换外部审计机构；
(二) 对公司聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见；
(三) 监督公司的内部审计制度及其实施；
(四) 负责内部审计与外部审计之间的沟通；
(五) 审核公司的财务信息及其披露；
(六) 审查公司内部控制制度，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内
部控制审计及其他相关事宜；
(七) 审核公司的关联交易事项，并形成书面意见，报告监事会；
(八) 公司董事会授权的其他事项。
第一百二十五条 薪酬与考核委员会的主要职责是：
(一) 研究董事及经理人员的考核标准，进行考核并提出建议；
(二) 研究和审查董事、经理人员的薪酬政策与方案；
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(三) 每年对董事和经理人员薪酬的决策程序是否符合规定、确定依据是否合理、是否损害
公司和全体股东利益、年度报告中关于董事和经理人员薪酬的披露内容是否和实际情况一致等进
行一次检查，出具检查报告并提交董事会；
(四) 制定公司股权激励计划的草案。
第一百二十六条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。
第一百二十七条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，定期会议应于会议召
开十日以前书面通知全体董事和监事。
第一百二十八条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以上独立
董事、监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持
董事会临时会议。
第一百二十九条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为书面通知或电话通知，通知时限
为临时董事会会议召开前两日。
因情况紧急，在必要时公司可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召开董事会临时会
议，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百三十条 董事会会议通知包括以下内容：
(一) 会议日期和地点；
(二) 会议期限；
(三) 会议的召开方式；
(四) 事由及议题；
(五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(六) 董事会表决所必须的会议材料；
(七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
(八) 联系人和联系方式；
(九) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会临
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时会议的说明。
第一百三十一条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提
下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话等其他方式召开，或现场与其他
方式相结合的方式召开。
第一百三十二条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。公司董事会审议关联交易事
项时，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。出席董事会会议的无关联关系董
事人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委
托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，
视为放弃在该次会议上的表决权。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
非以现场方式召开董事会会议时，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、
规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票计算出席会议的董事人数。
以现场方式和非现场方式同时进行董事会会议时，按照上二款统计的人数合计后确认出席人
数。
出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并对外披露：
(一) 连续二次未亲自出席董事会会议；
(二) 任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分
之一。
第一百三十三条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
(一) 在审议关联交易事项时，无关联关系董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不
得接受无关联关系董事的委托；
(二) 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；
(三) 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意
见。董事不得作出无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托；
(四) 一名董事不得接受超过两名董事的委托，也不得同时委托两名以上的董事。
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如委托或委托书不符合本章程或董事会议事规则的规定，董事会会议主持人应对不符合规定
的委托征询委托人意见；委托在表决前可补正的，受托董事可参加表决，否则，视为弃权。
第一百三十四条 董事会作出决议，需经全体董事的过半数通过。
董事会审议公司的对外担保行为和对外提供财务资助行为时，应当经出席董事会会议的三分
之二以上董事同意方可作出决议。
董事会提出的利润分配方案、利润分配政策调整方案还需经全体独立董事三分之二以上表决
通过。
董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，董事会会议所做决议须经无关联关系
董事过半数通过；审议对关联方提供担保或财务资助行为时，还需经出席会议的三分之二以上无
关联关系董事同意。
超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，应当经董事会和股东大会审议通过，独
立董事以及保荐机构或者独立财务顾问应当发表明确同意意见，且应当符合以下要求：
(一) 用于永久补充流动资金和归还银行贷款的金额，每十二个月内累计不得超过超募资金
总额的百分之三十；
(二) 公司在补充流动资金后十二个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为
控股子公司以外的对象提供财务资助，且公司应当对此作出明确承诺。
董事会决议的表决，实行一人一票。
第一百三十五条 董事会以现场方式召开的，表决方式为记名投票表决。
以非现场方式召开的董事会会议，表决方式为记名投票表决，以非现场方式参会的董事的表
决结果通过指定时间内收到的有效表决票或指定时间内董事发来的传真、邮件等书面回函进行确
认，表决的具体形式应由会议主持人在会议开始时确定。
第一百三十六条 董事会应就会议所议事项做出决议，出席会议的董事应当在会议决议上签
名。董事会会议决议作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百三十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在
会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
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第一百三十八条 董事会会议记录包括以下内容：
(一) 会议的届次和召开的时间、地点、方式；
(二) 会议通知的发出情况；
(三) 会议召集人和主持人；
(四) 董事亲自出席和受托出席的情况，出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事
（代理人）姓名；
(五) 会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意见；
(六) 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
(七) 与会董事认为应当记载的其他事项。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十九条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百四十条 本章程关于不得担任董事的情形同时适用于高级管理人员。
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
第一百四十一条 公司的高级管理人员、营销负责人不得在公司控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他
企业领薪，不得由控股股东、实际控制人及其控制的其他企业代发薪水。
公司的财务人员不得在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
第一百四十二条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百四十三条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
(一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(三) 拟订公司内部管理机构设置和人员配置方案；
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(四) 拟订公司的基本管理制度；
(五) 制定公司的具体规章；
(六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人；
(七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
(八) 决定购买原材料、燃料和动力，出售产品、提供服务、日常经营事务、日常行政人事
管理事务，但购买、出售此类资产属于须经股东大会、董事会审议批准的事项的一部分，则仍应
按照本章程的其他规定履行相应的程序；
(九) 审议批准本章程规定应由股东大会、董事会审议批准以外的交易、关联交易事项；
(十) 董事会授予的其他职权。
总经理决定关联交易事项时，如总经理与该关联交易有关联关系，该关联交易事项由董事会
审议批准。
总经理可将本条第（八）项规定的职权授予公司其他部门及人员。
总经理列席董事会会议。
第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则包括下列内容：
（一）总经理办公会召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）总经理对公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百四十五条 公司副总经理、财务负责人任免由总经理提名，经董事会审议通过生效；
副总经理、财务负责人对总经理负责，根据总经理的授权行使职权。
第一百四十六条 公司设董事会秘书，由董事会聘任或解聘。董事会秘书负责公司股东大会
和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员
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担任。
最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的人士，不得担任公司董事会秘书。
第一百四十七条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理人员辞职应向
董事会提交书面辞职报告。高级管理人员辞职自辞职报告送达董事会时生效。
公司董事会应当在收到辞职报告后二个月内召开董事会确定继任的高级管理人员。
公司高级管理人员在任职期间出现本章程第九十九条第一款情形之一的，相关高级管理人员
应当在该事实发生之日起一个月内离职。
公司高级管理人员在离职生效之前，以及离职生效后或任期结束后的合理期间或约定的期限
内，对上市公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除。
高级管理人员离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前
仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百四十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司高级管理人员应当忠实履行职务，维护公司和全体股东的最大利益。公司高级管理人员
因未能忠实履行职务或违背诚信义务，给公司和社会公众股股东的利益造成损害的，应当依法承
担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百四十九条 本章程规定不得担任董事的情形同时适用于监事。
董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
董事、总经理和其他高级管理人员在任期间，其配偶、直系亲属不得担任公司监事。
监事在任职期间出现本章程第九十九条一款情形之一的，相关监事应当在该事实发生之日起
一个月内离职。
第一百五十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。本章程关于董事忠实和勤勉
义务的规定，适用于监事。
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第一百五十一条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十二条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞职报
告。
如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，或职工代表监事的辞职导致职工代表
监事人数少于公司监事会成员的三分之一，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后
方能生效。在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行监事职务。公司应当在二个月内完成补选。
除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
监事在离职生效之前，以及离职生效后或任期结束后的合理期间内，对公司和全体股东所承
担的忠实义务并不当然解除。其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之
前仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百五十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整，并对定期报告签署书面
确认意见。
第一百五十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百五十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第一百五十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二节 监事会
第一百五十七条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席
由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或
者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会包括一名职工代表，由公司职工通过职工代表大会等民主选举方式产生。
第一百五十八条 监事会行使下列职权：
(一) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二) 检查公司财务；
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(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章
程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责
时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务
所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
(九) 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定对公司募集资金使用、内部控制等事宜发
表意见；
(十) 就自主会计政策变更、重要会计估计变更发表意见；
(十一) 对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督；
(十二) 就公司对闲置募集资金进行现金管理、暂时补充流动资金的事宜发表意见；
(十三) 在募集资金到账后六个月内，就公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的
自筹资金的事宜发表意见；
(十四) 就公司的控股股东或实际控制人对原承诺提出的变更方案发表意见；
(十五) 就变更募集资金用途事宜发表意见；
(十六) 就公司使用闲置募集资金投资产品事宜发表意见；
(十七) 对公司内部控制自我评价报告发表意见；
(十八) 依照法律、法规应当由监事会行使的其他职权。
第一百五十九条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
召开监事会会议，应当提前两日发出书面会议通知，并送达全体监事。
因情况紧急，在必要时监事会可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召开监事会临时
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会议，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百六十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
第一百六十一条 监事会会议通知包括以下内容：
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限；
(二) 事由及议题；
(三) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(四) 监事表决所必需的会议材料；
(五) 监事应当亲自出席会议的要求；
(六) 联系人和联系方式；
(七) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应当包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会
临时会议的说明。
第一百六十二条 监事会的表决，实行一人一票。
监事会决议应当经全体监事半数以上通过，并由出席会议的全体监事签字。
第一百六十三条 监事会的召开、表决方式等比照本章程关于董事会的召开、表决方式的规
定执行。
第一百六十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议
记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司
档案至少保存十年。
第八章 党的组织
第一百六十五条 根据《中国共产党章程》的规定，经上级党组织批准，设立中国共产党烟
台石川密封科技股份有限公司委员会。同时，根据有关规定，设立中国共产党烟台石川密封科
技股份有限公司纪律检查委员会。
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第一百六十六条 公司党委领导班子根据《中国共产党章程》、《中国共产党国有企业基层党
组织条例（试行）》等规定，按照管理权限配备。党委领导班子成员为 5 至 9 人，设党委书记 1
人、副书记 1 至 2 人，设纪委书记 1 人。
第一百六十七条 公司党委按照有关规定逐级设立党的基层委员会、总支部委员会、支部委
员会，建立健全党务工作机构，配备党务工作人员。公司应当为党组织的活动提供必要条件，
保障党组织的工作经费。公司党组织按照《中国共产党基层组织选举工作条例》定期进行换届
选举。
第一百六十八条 公司党委发挥领导作用，把方向、管大局、促落实，依照规定讨论和决定
公司重大事项。重大经营管理事项须经党委前置研究讨论后，再由董事会或者经理层按照职权
和规定程序作出决定。主要职责是:
（一）加强公司党的政治建设，坚持和落实中国特色社会主义根本制度、基本制度、重要制
度，教育引导全体党员始终在政治立场、政治方向、政治原则、政治道路上同以习近平同志为核
心的党中央保持高度一致；
（二）深入学习和贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，学习宣传党的理论，贯彻执行
党的路线方针政策，监督、保证党中央重大决策部署和上级党组织决议在本公司贯彻落实；推动
公司担负职责使命，聚焦主责主业，服务国家和全市重大战略，全面履行经济责任、政治责任、
社会责任;
（三）研究讨论公司重大经营管理事项，支持股东会、董事会、监事会和经理层依法行使职
权;
（四）加强对公司选人用人的领导和把关，抓好领导班子建设和干部队伍、人才队伍建设;
（五）落实全面从严治党主体责任，领导、支持纪检监察机构履行监督执纪问责职责，严明
政治纪律和政治规矩，推动全面从严治党向基层延伸；
（六）加强公司党的作风建设，严格落实中央八项规定精神，坚决反对“四风”特别是形式
主义、官僚主义;
（七）加强基层党组织建设和党员队伍建设，团结带领职工群众积极投身公司改革发展;
（八）领导公司意识形态工作、思想政治工作、精神文明建设工作、统一战线工作，领导公
司工会、共青团、妇女组织等群团组织。
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第一百六十九条 党委对董事会授权决策方案严格把关，防止违规授权、过度授权。对董事
会授权董事长、经理层决策事项，党委一般不作前置研究讨论。
第一百七十条 坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制，符合条件的党委班子成员可
以通过法定程序进入董事会、经理层，董事会、经理层成员中符合条件的党员可以依照有关规
定和程序进入党委。
党委书记、董事长一般由一人担任，董事长、总经理分设；党员总经理担任党委副书记并进
入董事会。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百七十一条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制
度。
第一百七十二条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易
所报送并披露年度报告，在每一会计年度上半年结束之日起两个月内向中国证监会派出机构和
深圳证券交易所报送并披露中期报告。
上述年度报告、中期报告按照有关法律、行政法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定进
行编制。
第一百七十三条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个
人名义开立账户存储。
第一百七十四条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当
先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积
金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定
不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必
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须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十五条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
第一百七十六条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开
后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百七十七条 公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展，利
润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律法规和规范性文件的相关规定。公司利润分配
不得超过累计可供分配利润的范围，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的
可持续发展，并坚持如下原则：
(一) 公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；
(二) 优先采用现金分红的原则；
(三) 按法定顺序分配的原则；
(四) 存在未弥补亏损不得分配的原则；
(五) 同股同权、同权同利的原则。
第一百七十八条 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配利润。公司应当优先采
用现金分红进行利润分配，采用股票方式进行利润分配的，应当以股东合理现金分红回报和维
持适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
第一百七十九条 公司现金分红的具体条件：
(一) 公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
(二) 公司累计可供分配利润为正值；
(三) 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告（半年度利润分配
按有关规定执行）；
(四) 公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
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重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备
的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十以上；
重大对外投资计划或者重大现金支出不包括募集资金投资项目、证券投资、委托理财或衍生
产品投资、日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等行为。
在满足现金分红条件、保证公司正常经营的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进
行一次现金分红，公司可以根据公司的盈利状况及资金需求进行中期现金分红。
若股东存在违规占用公司资金或应履行相关承诺但尚未履行的情况，应当相应扣减该股东所
应分配的现金红利，用于偿还其所占用的资金或履行相关承诺。
第一百八十条 公司现金分红的比例：在满足现金分红条件时，公司采取固定比例政策进行
现金分红，即任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的
年均可分配利润的百分之三十。如存在以前年度未弥补亏损的，以弥补后的金额为基数计算当
年分红。公司发放股票股利应满足的条件：
(一) 公司经营情况良好；
(二) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益；
(三) 发放的现金与股票股利的比例符合本章程的规定；
(四) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。
第一百八十一条 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出等安排，区分不同情形，提出差异化的现金分红政策：
(一) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 80%；
(二) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 40%；
(三) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 20%；
现金分红在本次利润分配中所占比例为现金股利除以现金股利与股票股利之和。
第一百八十二条 公司董事会在制订现金分红具体方案时，应认真研究和论证公司现金分红
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的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当对此发表明确
意见。董事会制订的利润分配方案需经董事会过半数以上表决通过后，提交股东大会审议。独
立董事应当对利润分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，
并直接提交董事会审议。
股东大会对利润分配具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进
行沟通和交流（包括但不限于通过电话、传真和邮件沟通、举办投资者接待日活动或邀请中小股
东参会），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
第一百八十三条 如遇战争、自然灾害等不可抗力，公司根据投资规划、企业经营实际、
社会资金成本、外部经营环境、股东意愿和要求，以及生产经营情况发生重大变化等因素确需
调整利润分配政策的，应由董事会根据实际情况提出利润分配政策调整方案。调整后的利润分
配政策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
第二节 内部审计
第一百八十四条 公司设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信
息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门
的领导之下，或者与财务部门合署办公。
第一百八十五条 审计委员会负责监督和及评估内部审计工作。内部审计部门对审计委员会
负责，向审计委员会报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百八十六条 公司聘用符合相关法律法规规定及监管机构要求条件的会计师事务所进
行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百八十七条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定
前委任会计师事务所。
第一百八十八条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百八十九条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百九十条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十天通知会计师事务所，公
司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
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会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百九十一条 公司的通知以下列形式发出：
(一) 以专人送出；
(二) 以邮件方式送出；
(三) 以公告方式进行；
(四) 本章程规定的其他形式。
第一百九十二条 公司发出的通知以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
第一百九十三条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百九十四条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、邮件、电子邮件、传真、或电
话方式进行。
第一百九十五条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出、邮件、电子邮件、传真、或电
话方式进行。
第一百九十六条 被送达人应将送达地址、邮件地址、电子邮件地址、传真号码、电话号码
留存公司备案，如有变化，需及时通知公司变更。公司的通知以备案信息为准。公司通知以专
人送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知
以邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第
一次公告刊登日为送达日期；公司通知以传真、电子邮件方式送出的，自传真、邮件发出的日
期为送达日期；公司通知以电话方式送出的，自电话通知记录中记载的通知日期为送达日期。
第一百九十七条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到
会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百九十八条 公司应当按照法律、法规、规章、证券监管机构的相关规定制定信息披露
制度，并遵循真实性、准确性、完整性、可比性、及时性原则，规范的披露信息。
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第一百九十九条 公司指定符合国务院证券监督管理机构规定条件的信息披露媒体和深圳
证券交易所网站为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公
司为新设合并，合并各方解散。
第二百零一条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规定的信息披露指
定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日
内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百零二条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
第二百零三条 公司分立，其财产作相应的分割，并应当编制资产负债表及财产清单。公司
应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规定的信息披露指定报
纸上公告。
第二百零四条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百零五条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规定的
信息披露指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起
四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百零六条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登
记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
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第二百零七条 公司因下列原因解散：
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
(二) 股东大会决议解散；
(三) 因公司合并或者分立需要解散；
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
(五) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不
能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第二百零八条 公司有本章程第二百零七条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东股东大会所持表决权的三分之二以上通过。
公司因本章程第二百零七条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散
的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确
定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第二百零九条 清算组在清算期间行使下列职权：
(一) 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(二) 通知、公告债权人；
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务；
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
(五) 清理债权、债务；
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产；
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
第二百一十条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在本章程规定的
信息披露指定报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告
之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
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在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百一十一条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方
案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，
清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前，
将不会分配给股东。
第二百一十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不
足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百一十三条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确
认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百一十四条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十五条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第二百一十六条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
(一) 章程的规定与在后修改或颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定相抵
触；
(二) 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
(三) 股东大会决定修改章程。
第二百一十七条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批
准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百一十八条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本
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章程。
第二百一十九条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第二百二十条 释义
(一) 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有股份的比
例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
响的股东。
(二) 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实
际支配公司行为的人。
(三) 关联方、关联董事、关联股东及关联关系，是指根据《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》第七章确定的关联人及其之间的关系。
(四) “经审计的净资产”或“经审计的总资产”，是指公司最近一期经审计的合并财务报
告期末净资产（所有者权益）或总资产的绝对值。
(五) 交易，包括下列事项：
1. 购买或出售资产；
2. 对外投资（委托理财、对子公司投资等）；
3. 提供财务资助（含委托贷款）；
4. 提供担保（含对子公司担保）；
5. 租入或租出资产；
6. 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7. 赠与资产或受赠非现金资产；
8. 债权或债务重组；
9. 研究与开发项目的转移；
10. 签订许可协议；
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11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利）；
12. 深圳证券交易所认定的其他交易。
(六) 关联交易是指公司及公司直接或间接控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义
务的事项，而不论是否收受价款。包括以下交易：
1. 购买或者出售资产；
2. 对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金
融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
3. 提供财务资助；
4. 提供担保；
5. 租入或者租出资产；
6. 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7. 赠与或者受赠资产；
8. 债权、债务重组；
9. 研究与开发项目的转移；
10. 签订许可协议；
11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利）；
12. 购买原材料、燃料、动力；
13. 销售产品、商品；
14. 提供或者接受劳务；
15. 委托或者受托销售；
16. 与关联人共同投资；
17. 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；
18. 深圳证券交易所认定的其他属于关联交易的事项。
(七) 对外投资：是指公司以货币资金以及实物资产、无形资产作价出资，取得或处置相应
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的股权或权益的投资活动，以及委托理财、委托贷款、投资交易性金融资产、可供出售金融资产、
持有至到期投资等购买金融资产的活动。
(八) 对外提供财务资助：是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款
等行为，包括公司及其控股子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，但为公
司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子公司提供财务资助的事项按照交易的标
准履行相应程序。
(九) 本章程所称会计政策变更和会计估计变更是指《企业会计准则第 28 号——会计政策、
会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更和会计估计变更。
第二百二十一条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相
抵触。
第二百二十二条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“以外”、“低于”、
“少于”、“多于”、“超过”、“不足”不含本数。
第二百二十三条 公司控股子公司、全资子公司发生的《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》所述重大事件，视同公司发生的重大事件，适用前述各章的规定。
公司参股公司发生《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所述重大事件，原则上按照公司
在该参股公司的持股比例适用前述各章的规定。
公司参股公司发生重大事件虽未达到前述规定标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生重大影响的，公司应当参照前述各章的规定履行信息披露义务。
第二百二十四条 公司制定股东大会、董事会、监事会议事规则，由公司股东大会审议批准，
并作为本章程附件。
第二百二十五条 本章程以中文书写，不同版本的章程与本章程有歧义时，以在烟台市工商
行政管理局最近一次核准登记或备案后的中文版章程为准。
第二百二十六条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百二十七条 本章程未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定
执行。本章程的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件的规定不
一致，按后者的规定执行，并及时修改本章程。
第二百二十八条 本章程由股东大会审议通过，于公司首次公开发行的股票在深圳证券交易
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所上市之日起施行。本章程由股东大会负责修改。
烟台石川密封科技股份有限公司
2022 年 3 月 30 日
58
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| 密封科技：烟台石川密封科技股份有限公司章程(查看PDF公告) |
|---|
公告日期:2021-07-22 |
烟台石川密封科技股份有限公司
章 程
1
目 录
第一章 总则 ....................................................................3
第二章 经营宗旨和范围 ..........................................................4
第三章 股份 ....................................................................4
第四章 股东和股东大会 ..........................................................7
第五章 董事会 ................................................................. 24
第六章 总经理及其他高级管理人员................................................ 38
第七章 监事会 ................................................................. 40
第八章 党的基层组织 ........................................................... 44
第九章 财务会计制度、利润分配和审计 ............................................ 45
第十章 通知和公告 ............................................................. 48
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 .................................... 49
第十二章 修改章程 ............................................................. 52
第十三章 附则 ................................................................. 52
2
烟台石川密封科技股份有限公司章程
第一章 总则
第一条 为维护烟台石川密封科技股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合
法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）
和其他有关规定，制定本章程。
第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由烟台石川密封科技有限公司整体变更设
立的股份有限公司。公司在烟台市市场监督管理局注册登记，现持有统一社会信用代码为
91370000613410774T 的《营业执照》。
第三条 公司于 2020 年 12 月 9 日经深圳证券交易所审核并于 2021 年 3 月 29 日经中国证
券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册，首次向社会公众发行人民币普通股 3,660
万股，于 2021 年 7 月 6 日在深圳证券交易所创业板上市。
第四条 公司注册名称：烟台石川密封科技股份有限公司
公司英文全称：Yantai Ishikawa Sealing Technology Co., Ltd.
第五条 公司住所：山东省烟台市芝罘区 APEC 科技工业园冰轮路 5 号
邮政编码：264002
第六条 公司注册资本为人民币 14,640 万元。
第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
第九条 公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以
其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与
股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具
有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他
高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人
员。
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第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负责人。
第二章 经营宗旨和范围
第十二条 公司的经营宗旨：依据有关法律、法规、自主开展各项业务，不断提高企业的经
营管理水平和核心竞争能力，为广大客户提供优质服务，实现股东权益和公司价值的最大化，创
造良好的经济和社会效益，促进社会的繁荣与发展。
第十三条 经公司登记机关依法登记，公司的经营范围为：生产各种密封板材、金属涂胶板、
橡胶件、内燃机气缸密封垫片及附属垫片、发动机隔热罩；密封技术研发、技术咨询；高分子材
料的研发、生产；并销售上述自产产品。（涉及配额许可证管理、专项规定管理的商品按国家有
关规定办理，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
第三章 股份
第一节 股份发行
第十四条 公司的股份采取股票的形式。
第十五条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同
等权利。
同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，
每股应当支付相同价额。
第十六条 公司发行的股票，以人民币标明面值。
第十七条 公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
第十八条 公司的发起人、发起人的持股数量和股本结构如下：
序号 发起人 持股数（股） 持股比例 出资时间 出资方式
1 烟台冰轮密封制品有限公司 70,162,200 63.90% 2015 年 11 月 19 日 净资产
2 烟台厚瑞投资中心（有限合伙） 19,807,920 18.04% 2015 年 11 月 19 日 净资产
3 日本石川密封垫板株式会社 16,513,920 15.04% 2015 年 11 月 19 日 净资产
4 烟台冰轮股份有限公司 3,315,960 3.02% 2015 年 11 月 19 日 净资产
合计 109,800,000 100.00%
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注：2017 年 9 月 25 日，公司股东“烟台冰轮股份有限公司”更名为“冰轮环境技术股份有限公司”；2017
年 12 月 27 日，公司股东“烟台冰轮密封制品有限公司”更名为“烟台铭祥控股有限公司”。公司股东名称变更
后，公司股权结构未发生变化。
第十九条 公司的股份总数为 14,640 万股，均为人民币普通股。
第二十条 公司或公司的子公司（包括公司的附属企业）不以赠与、垫资、担保、补偿或贷
款等形式，对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
第二节 股份增减和回购
第二十一条 公司根据经营和发展的需要，依照法律、法规的规定，经股东大会作出决议，
可以采用下列方式增加资本：
(一) 公开发行股份；
(二) 非公开发行股份；
(三) 向现有股东派送红股；
(四) 以公积金转增股本；
(五) 法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
第二十二条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本，应当按照《公司法》以及其他
有关规定和本章程规定的程序办理。
第二十三条 公司在下列情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，
收购本公司的股份：
(一) 减少公司注册资本；
(二) 与持有本公司股票的其他公司合并；
(三) 将股份奖励给本公司职工；
(四) 股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
除上述情形外，公司不进行买卖本公司股份的活动。
第二十四条 公司收购本公司股份，可以选择下列方式之一进行：
(一) 证券交易所集中竞价交易方式；
(二) 要约方式；
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(三) 法律、法规规定或中国证监会认可的其他方式。
第二十五条 公司因本章程第二十三条第（一）项至第（三）项的原因收购本公司股份的，
应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后，属于第（一）项情形的，应
当自收购之日起十日内注销；属于第（二）项、第（四）项情形的，应当在六个月内转让或者注
销。
公司依照本章程第二十三条第（三）项规定收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份
总额的百分之五；用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出；所收购的股份应当一年内转让
给职工。
第三节 股份转让
第二十六条 公司的股份可以依法转让。
第二十七条 公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
第二十八条 发起人持有的本公司股份，自公司整体变更设立之日起一年内不得转让。公
司首次公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不得
转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任
职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公
司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股
份。
公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申
报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第
七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公
司股份。因公司进行权益分派等导致本人直接持有本公司股份发生变化的，公司董事、监事、高
级管理人员仍应遵守前款承诺。
公司股东对所持股份有更长时间的转让限制承诺的，从其承诺。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份百分之五以上的股东，将
其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月
内又买入，由此所得收益归本公司所有，公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因购入
包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，以及由国务院证券监督管理机构规定的其他情形
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的除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有股权性质的证券，
包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未
在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。
第三十条 公司股票被终止上市后，公司股票进入全国中小企业股份转让系统继续交易；公
司不得修改本条的规定。
第四章 股东和股东大会
第一节 股东
第三十一条 公司依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的凭证建立股东名
册，股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利，承担
义务；持有同一种类股份的股东，享有同等权利，承担同种义务。
第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时，
由董事会或股东大会召集人确定股权登记日，除本章程另有规定的情形外，股权登记日收市后登
记在册的股东为享有相关权益的股东。
第三十三条 公司股东享有下列权利：
(一) 依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；
(二) 依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决
权；
(三) 对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；
(四) 依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；
(五) 查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事
会会议决议、财务会计报告；
(六) 公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；
(七) 对股东大会作出的公司合并、分立决议有异议时，要求公司收购其股份；
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(八) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的，应当向公司提供证明其持
有公司股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的，股东有权请求人民
法院认定无效。
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程，或者决议内
容违反本章程的，股东有权自决议作出之日起六十日内，请求人民法院撤销。
第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东有权书面
请求监事会向人民法院提起诉讼；监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定，
给公司造成损失的，股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼，或者自收到请求之日起三十
日内未提起诉讼，或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的，前款
规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
他人侵犯公司合法权益，给公司造成损失的，本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定
向人民法院提起诉讼。
第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定，损害股东利益
的，股东可以向人民法院提起诉讼。
第三十八条 公司股东承担下列义务：
(一) 遵守法律、行政法规和本章程；
(二) 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；
(三) 除法律、法规规定的情形外，不得退股；
(四) 不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益，不得滥用公司法人独立地位和股东
有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当
依法承担赔偿责任；公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司
债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任；
(五) 法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
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第三十九条 持有公司百分之五以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，
应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益。违反前款规定
给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依
法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保
等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东
的利益。
第二节 股东大会的一般规定
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
(一) 决定公司的经营方针和投资计划；
(二) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；
(三) 选举和更换非由职工代表担任的监事，决定有关监事的报酬事项；
(四) 审议批准董事会的报告；
(五) 审议批准监事会的报告；
(六) 审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
(七) 审议批准公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案；
(八) 对公司增加或者减少注册资本作出决议；
(九) 对发行公司债券作出决议；
(十) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
(十一) 修改本章程；
(十二) 对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
(十三) 审议批准本章程第四十二条规定的担保事项；
(十四) 审议批准本章程第四十三条规定的关联交易事项；
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(十五) 审议批准本章程第四十四条规定的重大交易事项；
(十六) 审议批准本章程第四十五条规定的购买、出售资产事项；
(十七) 审议批准本章程第四十六条规定的重大对外投资事项；
(十八) 审议批准本章程第四十七条规定的募集资金使用事项；
(十九) 审议批准本章程第四十八条规定的对外提供财务资助事项；
(二十) 审议批准本章程第四十九条规定的自主会计政策变更、重要会计估计变更事项；
(二十一) 审议批准股权激励计划及员工持股计划；
(二十二) 审议批准与董事、经理和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业
务的管理交予该人负责的合同；
(二十三) 审议批准法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事
项。
上述股东大会的职权原则上不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。股东
大会授权董事会或者其他机构和个人代为行使其他职权的，应当符合法律、行政法规、部门规章、
规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运
作指引》、深圳证券交易所其他相关规定和公司章程、股东大会议事规则等规定的授权原则，并
明确授权的具体内容。
第四十二条 公司下列对外担保行为（包括公司对子公司的担保），须经董事会审议批准后，
提交股东大会决定：
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产百分之十的担保；
(二) 公司及其控股子公司的对外担保总额，达到或超过公司最近一期经审计净资产百分之
五十以后提供的任何担保；
(三) 公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的任
何担保；
(四) 为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；
(五) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的百分之三十；
(六) 连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的百分之五十且绝对金额
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超过三千万元；
(七) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
(八) 法律、法规和规范性文件或者深圳证券交易所规定的其他担保情形。
上述担保金额的确定标准按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定执行。
第四十三条 公司发生的下列关联交易行为，须经股东大会审议批准：
(一) 公司与关联方发生的交易（公司提供担保、获赠现金资产除外）金额在一千万元以上，
且占公司最近一期经审计净资产绝对值百分之五以上的关联交易；公司在连续十二个月内与同一
关联人进行的交易或与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易的金额应当累计计算；公司
因公开招标、公开拍卖等行为导致公司与关联人的关联交易时，公司可以向深证证券交易所申请
豁免按照本项提交股东大会审议；
(二) 公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条第一款第(一)项规定的标准的，公司
可以在披露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行合理预计，如预计金额
达到本条第一款第(一)项规定的标准，应提交股东大会审议。首次发生且协议没有约定具体总交
易金额的日常关联交易需经股东大会审议；
(三) 除本章程另有禁止性规定外，审议批准董事、监事和高级管理人员及其配偶与公司订
立合同或进行交易的事宜。
关联方、关联交易金额的确定按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定执行。
公司与关联方达成以下关联交易时，可以免予股东大会审议：
(一) 一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券
或者其他衍生品种；
(二) 一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司
债券或者其他衍生品种；
(三) 一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬；
(四) 深圳证券交易所认定免于履行股东大会审议的其他情况。
第四十四条 公司发生的下列重大交易行为，须经股东大会审议批准：
(一) 交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据）占公司
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最近一期经审计总资产的百分之五十以上；
(二) 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业
收入的百分之五十以上，且绝对金额超过三千万元；
(三) 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的百分之五十以上，且绝对金额超过三百万元；
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百分之五十以
上，且绝对金额超过三千万元；
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之五十以上，且绝对金
额超过三百万元。
上述“交易”不含日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等行为。
交易仅达到上述第（三）项或者第（五）项标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对
值低于 0.05 元的，公司可以向深圳证券交易所申请豁免适用本条提交股东大会审议的规定。
公司在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易，应当按照累计计算的原则适用本条。
上述所称交易涉及指标的计算标准、须履行的其他程序，按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》的相关规定执行。
第四十五条 公司发生的下列购买、出售资产行为，须经股东大会审议批准：
(一) 达到本章程第四十四条规定标准的；
(二) 不论交易标的是否相关，若所涉及的资产总额或者成交金额（以较高者计），在一年
内超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的或按交易事项的类型在连续十二个月内经累计
计算达到公司最近一期经审计总资产百分之三十的。
公司“购买或出售资产”达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产
重组标准的，还应按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定提交股东大会审议。
第四十六条 公司发生的下列重大对外投资行为，须经股东大会审议批准：
(一) 达到本章程第四十四条规定标准的；
(二) 公司进行“委托理财”交易时，应当以发生额作为计算标准，并按照交易类别在连续
十二个月内累计计算，如累计计算达到本章程第四十四条规定标准的；
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(三) 公司进行其他对外投资时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十
二个月内累计计算，如累计计算达到本章程第四十四条规定标准的。
公司“购买或出售股权”达到《上市公司重大资产重组管理办法》规定的上市公司重大资产
重组标准的，还应按照《上市公司重大资产重组管理办法》的规定提交股东大会审议。
上述所称投资涉及投资金额的计算标准、须履行的其他程序，按照《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》第九章的相关规定执行。
第四十七条 公司发生的下列募集资金使用行为，须经股东大会审议批准：
（一） 变更募集资金用途（包括取消原项目，实施新项目，变更募集资金实施主体、实
施方式）；
（二） 以超募资金永久补充流动资金和归还银行借款；
（三） 除用于偿还银行贷款和补充流动资金外，单次计划使用超募资金金额达到五千万
元人民币且达到超募资金总额的百分之三十的；
（四） 公司节余募集资金（包括利息收入）超过单个或者全部募集资金投资项目计划资
金的百分之三十或者以上的；
（五） 实际使用超募资金达到本章程第四十二条至第四十六条的要求的；
（六） 法律、法规、规范性文件规定的须经股东大会审议的其他募集资金使用事宜。
第四十八条 公司发生的下列对外提供财务资助行为，须经股东大会审议批准：
（一）为最近一期经审计的资产负债率超过百分之七十的对象提供财务资助；
（二）单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期经审
计净资产百分之十；
（三）公司发生的对外提供财务资助行为，以发生额作为计算标准，并按交易事项的类型在
连续十二个月内累计计算，经累计计算达到本章程第四十四条标准的；
（四）法律、法规、规范性文件规定的须经股东大会审议的其他情形。
公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等关联人提
供财务资助。
公司为其持股比例不超过百分之五十的控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的，该控
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股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他股东未
能以同等条件或出资比例向公司控股子公司或参股子公司提供财务资助的，公司可以要求上述股
东采取相应的反担保措施。
公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助，且该控股子公司、参股公司的其他股
东中有公司的控股股东、实际控制人及其关联人的，该关联股东应当按出资比例提供同等条件的
财务资助。如果该关联股东未能以同等条件或出资比例向公司的控股子公司或参股公司提供财务
资助的，公司应当将上述对外财务资助事项提交股东大会审议，与该事项有关联关系的股东应当
回避表决。
财务资助款项逾期未收回的，公司不得向同一对象继续提供财务资助或者追加提供财务资助。
第四十九条 公司自主变更会计政策、重要会计估计变更达到以下标准之一的，须提交股
东大会审议：
（一）会计政策变更、会计估计变更对最近一个会计年度经审计净利润的影响比例超过百分
之五十的；
（二） 会计政策变更、会计估计变更对最近一期经审计的所有者权益的影响比例超过百分之
五十的；
（三） 会计估计变更对定期报告的影响致使公司的盈亏性质发生变化。
上述指标的计算依据《深圳证券交易所创业板上市规范运作指引》等相关规定确定。
第五十条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次，应当
于上一会计年度结束后的六个月内举行。
第五十一条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大会：
（一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的三分之二时；
（二） 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；
（三） 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；
（四） 董事会认为必要时；
（五） 监事会提议召开时；
（六） 法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
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第三节 股东大会的召集
第五十二条 除本章程另有规定外，股东大会由董事会召集。
第五十三条 经二分之一以上独立董事同意，独立董事有权向董事会提议召开临时股东大
会，并应以书面形式向董事会提出。对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会根据法律、
行政法规和本章程的规定，应当在收到提议后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面
反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知；
董事会不同意召开临时股东大会的，应说明理由并公告。
第五十四条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提
出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收到提案后十日内提出同意或不同意召
开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通知，
通知中对原提议的变更，应征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提案后十日内未作出反馈的，视为董事会不能
履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行召集和主持。
第五十五条 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东有权向董事会提议召开临时
股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，
在收到请求后十日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的五日内发出召开股东大会的通
知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后十日内未作出反馈的，单独或者合计持
有公司百分之十以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事
会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求五日内发出召开股东大会的通知，通知中对
原提案的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东大会，截至发出
股东大会通知之日已连续九十日以上单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东可以自行
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召集和主持。
第五十六条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须书面通知董事会，同时向公司所
在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案。
在公告股东大会决议前，召集股东持股比例不得低于百分之十，召集股东应在发出股东大会
通知及股东大会决议公告时，向公司所在地中国证监会派出机构和深圳证券交易所提交有关证明
材料。
召集股东应当在发出股东大会通知前向深圳证券交易所申请在公告股东大会通知至公告股
东大会决议期间锁定其持有的公司股份。
第五十七条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书将予配合。董
事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通
知的相关公告，向证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召开股东大
会以外的其他用途。
第五十八条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承担。
第四节 股东大会的提案与通知
第五十九条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合并持有公司百分之三以
上股份的股东，有权向公司提出提案（包括提名董事、监事的提案）。公司选举独立董事的，公
司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一以上的股东可以提出独立董事候
选人。
单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案
并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后两日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内
容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明
的提案或增加新的提案。
提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确的议题和具体决议事项，并且符合法律、行
政法规和本章程的有关规定。股东大会通知中未列明或不符合本章程规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第六十条 召集人应在年度股东大会召开二十日前以公告方式通知各股东，临时股东大会应
16
于会议召开十五日前以公告方式通知各股东。
第六十一条 股东大会的通知包括以下内容：
(一) 会议的时间、地点和会议期限；
(二) 提交会议审议的事项和提案；
(三) 以明显的文字说明：股权登记日登记在册的全体股东均有权出席股东大会，并可以书
面委托代理人出席会议及依据法律、法规和本章程的规定参加表决，该股东代理人不必是公司的
股东；
(四) 有权出席股东大会股东的股权登记日；
(五) 会务常设联系人姓名，电话号码。
第六十二条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中将充分披露董事、
监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
(一) 教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
(二) 与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
(三) 披露持有本公司股份数量；
(四) 是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
第六十三条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应延期或取消，股东大会通
知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定召开日前至少两个工
作日公告并说明原因。
第五节 股东大会的召开
第六十四条 公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证股东大会的正常秩序。对于
干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门
查处。
第六十五条 本公司召开股东大会的地点通常为公司主要经营地。
股东大会应当设置会场，以现场与网络投票相结合的方式召开。
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股东大会现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加，现场股东大会应当在交易所交易日
召开。股东大会通知发出后，无正当理由，股东大会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，
召集人应当在现场会议召开日前至少 2 个交易日公告并说明原因。
公司还将提供网络投票方式为股东参加股东大会提供便利。股东通过网络投票方式参加股东
大会的，视为出席。股东通过网络投票方式参加股东大会时，应按照深圳证券交易所和其他相关
机构有关股东大会网络投票的要求确定股东身份。股东通过其他方式参加股东大会的，其具体方
式和要求按照法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定执行。
第六十六条 公司召开股东大会时应聘请律师对会议的合法有效性出具法律意见书并与股
东大会决议一并公告，至少包括以下内容：
(一) 会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程；
(二) 出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
(三) 会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
(四) 应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第六十七条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人，均有权出席股东大会，并依照
有关法律、法规及本章程行使表决权。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于七个工作日。股权登记日与网络投票开始日之
间应当至少间隔二个交易日。股权登记日一旦确认，不得变更。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。
第六十八条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效
证件或证明、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，应出示本人有效身份证件、股东授权委托
书。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经
过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会
议的通知中指定的其他地方。
第六十九条 法人/其他组织股东应由法定代表人/负责人、法定代表人/负责人或者董事会、
其他决策机构决议授权和委托的代理人出席会议。法定代表人/负责人出席会议的，应出示本人
身份证、能证明其具有法定代表人/负责人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应
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出示本人身份证、法人/其他组织股东单位的法定代表人/负责人或其董事会、其他决策机构依法
出具的书面授权委托书。
第七十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容：
(一) 代理人的姓名；
(二) 是否具有表决权；
(三) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；
(四) 委托书签发日期和有效期限；
(五) 委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。
第七十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员
姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓
名（或单位名称）等事项。
第七十二条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议，总经
理和其他高级管理人员应当列席会议。
第七十三条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上
董事共同推举一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时，
由半数以上监事共同推举一名监事主持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。召集人未出席股东大会的，由出席股东
大会股东所持表决权股数过半数同意推举会议主持人。
召开股东大会时，会议主持人违反本章程和议事规则，致使股东大会无法继续进行的，经现
场出席股东大会股东所持表决权股数过半数另行推举一人担任会议主持人，继续开会。
第七十四条 公司制定股东大会议事规则，详细规定股东大会的召开和表决程序，包括通
知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、
公告等内容，以及股东大会对董事会的授权原则，授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作
为章程的附件，由董事会拟定，股东大会批准。
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第七十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作
出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
第七十六条 除涉及公司商业秘密以及未公开的敏感信息不能在股东大会公开外，董事、
监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出解释和说明。
第七十七条 股东大会应有会议记录，由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容：
(一) 会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
(二) 会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理人员姓名；
(三) 出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例；
(四) 对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
(五) 股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
(六) 律师及计票人、监票人姓名；
(七) 法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
第七十八条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、
董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股
东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不少
于十年。
第七十九条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可抗力等特殊
原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本
次股东大会，并及时公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及深圳证券交易所
报告。
第六节 股东大会的表决和决议
第八十条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半
数通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分
之二以上通过。
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当公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30%及以上时，股东大会就选举两名
以上董事进行表决时，实行累积投票制，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行。累积投票
制是指每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，出席股东大会的股东拥有的表决权可以集中
使用，即将其拥有的投票权数全部投向一位董事候选人，也可以将其拥有的投票权数分散投向多
位董事候选人，按得票多少依次决定董事人选。
股东大会就选举非职工代表监事进行表决时，根据股东大会的决议，可以实行累积投票制。
第八十一条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
(一) 公司增加或者减少注册资本；
(二) 公司的分立、合并、解散和清算；
(三) 本章程的修改；
(四) 本章程第四十五条第一款第(二)项所涉及的交易；
(五) 本章程第四十二条第一款第(五)项所涉及的担保；
(六) 股权激励计划；
(七) 除公司处于危机等特殊情况外，公司需与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人
订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同；
(八) 法律、行政法规或本章程规定的，以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影
响的、需要以特别决议通过的其他事项。
除上述事项以及适用累积投票制度的情况以外，应由股东大会审议的其他事项均以普通决议
通过。
第八十二条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每
一股份享有一票表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计
票结果应当及时公开披露。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或
者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构，可以作为征集人，自行或者委托证券
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公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表
决权等股东权利。征集人征集股东权利时，应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利。
第八十三条 股东大会审议有关关联交易事项时，关联股东不应当参与投票表决，其所代
表的有表决权的股份数不计入有效表决总数；股东大会决议的公告应当充分披露无关联关系股东
的表决情况。
股东大会召集人负责根据法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所的规则等规范性文件，
对会议审议事项是否构成关联交易进行审核。股东大会审议有关关联交易事项前，会议主持人应
提示关联股东回避表决。关联股东有义务主动向会议说明关联关系并申请回避表决。
本条所指的关联股东按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有关规定确定。
第八十四条 召集人和公司聘请的律师应依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或名称）及其所持有表决
权的股份数。会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的
股份总数，宣布前，会议登记应当终止。
第八十五条 现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为
准。会议登记终止后到场的股东，不再参加股东大会的现场会议表决。
第八十六条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项表决，对同一事项有不同
提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。对同一事项有不同提案的，股东或其代理人在股东
大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。如发生此种情形，则视为投票人就该事项放弃
表决权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中
止或不能作出决议外，股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第八十七条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更应当被视为一
个新的提案，不能在本次股东大会上进行表决。
第八十八条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现
重复表决的以第一次投票结果为准。
第八十九条 股东大会采取记名方式投票表决。
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第九十条 股东大会对提案进行表决前，应当由会议主持人确定两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票，并当
场公布表决结果，决议的表决结果载入会议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应的投票系统查验自己的投票
结果。
第九十一条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主持人应当宣布每一
提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公司、计票人、监
票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
第九十二条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之一：同意、反
对或弃权。
未填、错填（包括除累积投票选举董事、监事外，同一股东就同一议案投出不同指向、对同
一事项的不同提案同时投同意的表决票或自行将持有的股份拆分投出不同指向的表决票的情形）、
字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应
计为“弃权”。
第九十三条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所投票数组织点
票，并由监事、股东代表、见证律师共同监票；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或
者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主持
人应当立即组织点票。
第九十四条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、
所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和
通过的各项决议的详细内容。
第九十五条 股东大会应就会议所议事项做出决议，并由与会董事在决议上签字，全体董
事均未出席股东大会的，由会议召集人在股东大会决议上签字。董事会或会议召集人应将出席股
东的表决票作为会议档案，保存期限不少于十年。
第九十六条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应当在股东大
会决议公告中作特别提示。
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第九十七条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、监事就任时间自股东
大会决议通过之日起开始计算。
第九十八条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的，公司将在股东大
会结束后两个月内实施具体方案。
第五章 董事会
第一节 董事
第九十九条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事：
(一) 无民事行为能力或者限制民事行为能力；
(二) 因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，
执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；
(三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人
责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
(四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任
的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；
(五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿；
(六) 被中国证监会处以证券市场禁入措施，期限未满的；
(七) 被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，期限未满
的；
(八) 本公司现任监事；
(九) 无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务，切实履行其应履行的各项职
责；
(十) 法律、行政法规或部门规章或相关业务规则规定的其他情形。
董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的董事、监事和高级管理人员候选人存
在下列情形之一的，公司应当披露该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否影响公司
规范运作，并提示相关风险：
(一) 最近三年受到过中国证监会的行政处罚；
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(二) 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；
(三) 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明
确结论意见。
以上期间，以公司董事会、股东大会等有权机构审议董事、监事和高级管理人员候选人聘任
议案的日期为截止日。
董事、监事和高级管理人员离任后三年内，公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级
管理人员的，公司应当提前五个交易日将聘任理由、上述人员离任后买卖公司股票等情况书面报
告证券交易所。证券交易所对相关董事、监事、高级管理人员的任职资格提出异议的，公司不得
将其作为董事、监事、高级管理人员候选人提交股东大会或者董事会表决。
董事、监事和高级管理人员候选人被提名后，应当自查是否符合任职资格，及时向公司提供
其是否符合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用）。公司董事会、监事会应当对候选人
的任职资格进行核查，发现不符合任职资格的，应当要求提名人撤销对该候选人的提名。
违反本条规定选举董事的，该选举或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条第一款第（一）项至第（十）项情形的，公司应当在该事实发生之
日起一个月内解除其职务。相关董事应当在该事实发生之日起一个月内离职。
公司半数以上董事在任职期间出现依照本条第一款规定情形应当离职的，经公司申请并经深
圳证券交易所同意，相关董事离职期限可以适当延长，但延长时间最长不得超过三个月。
第一百条 董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可连选连任。董事在任
期届满以前，股东大会不能无故解除其职务。
董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未及时改选，在
改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，履行董事
职务。
董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级管理人员职务的
董事总计不得超过公司董事总数的二分之一。
第一百零一条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列忠实义务：
(一) 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产；
(二) 不得挪用公司资金；
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(三) 不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储；
(四) 不得违反本章程的规定，未经股东大会或董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以
公司财产为他人提供担保；
(五) 不得违反本章程的规定或未经股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；
(六) 未经股东大会同意，不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，
自营或者为他人经营与本公司同类的业务；
(七) 不得接受与公司交易的佣金归为己有；
(八) 不得擅自披露公司秘密；
(九) 不得利用其关联关系损害公司利益；
(十) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入，应当归公司所有；给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零二条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有下列勤勉义务：
(一) 应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利，以保证公司的商业行为符合国家法律、
行政法规以及国家各项经济政策的要求，商业活动不超过营业执照规定的业务范围；
(二) 应公平对待所有股东；
(三) 及时了解公司业务经营管理状况；
(四) 应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司披露的信息真实、准确、完整；
(五) 应当如实向监事会提供有关情况和资料，不得妨碍监事会或者监事行使职权；
(六) 在将来发生需要稳定股价的情况时，积极履职并严格按照公司董事会、股东大会的决
议及审议通过的方案，履行相关义务和职责；
(七) 法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
第一百零三条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议的，视为不
能履行职责，董事会应当建议股东大会予以撤换。
独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。
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第一百零四条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。
董事会将在二日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，或独立董事辞职导致独立董事人数少
于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士时，辞职报告应当在下任董事或独立董
事填补因其辞职产生的空缺后方能生效。在改选出的董事/独立董事就任前，原董事仍应当依照
法律、行政法规、部门规章和本章程规定，履行董事职务。
除前款所列情形外，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
董事辞职的，公司应当在辞职报告送达董事会后二个月内完成补选。
第一百零五条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移交手续，其对公司和股
东承担的忠实义务，在任期结束后两年内仍然有效。
董事离职后，其对公司的商业秘密包括核心技术等负有的保密义务在该商业机密成为公开信
息之前仍然有效。董事并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百零六条 未经本章程规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司
或者董事会行事。董事以其个人名义行事时，在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事
会行事的情况下，该董事应当事先声明其立场和身份。
第一百零七条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第一百零八条 独立董事应维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关
系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回
避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出
辞职。公司应当为独立董事行使职权提供必要的便利条件。独立董事的任职资格及职责、职权应
按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。
公司应给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会提议，由股东大会审议通过，并在公
司年报中披露。除上述津贴外，独立董事不得从公司及公司主要股东或有利害关系的机构或人员
处取得额外的、未予披露的其他利益。
公司向独立董事提供的资料，公司和独立董事本人应当至少保存五年。
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第一百零九条 公司独立董事除符合本章程规定的董事任职条件外，还应符合下列条件：
(一) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文
件，具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已
根据中国证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独立董事资格证书；
(二) 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备丰富的会计专业知识和经
验，并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质；
(三) 不存在下列情形之一：
1. 属于在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系；
2. 属于直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的自然人股
东及其直系亲属；
3. 属于在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公司前五名股东
单位任职的人员及其直系亲属；
4. 属于在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；
5. 属于为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务
的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的
人员、合伙人及主要负责人；
6. 在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职，
或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；
7. 属于最近十二个月曾经具有前六目所列举情形之一的人员；
8. 最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性的人员。
9. 已在五家境内、境外上市公司担任独立董事的；
10. 被中国证监会采取证券市场禁入措施，且仍处于禁入期的；
11. 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员的；
12. 最近三年内因证券期货违法犯罪受到中国证监会行政处罚或者司法机刑事处罚的；
13. 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有
明确结论意见的；
28
14. 属于证券交易所认为不适宜担任独立董事的人员；
15. 最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
16. 作为失信惩戒对象等被国家发展和改革委员会等部委认定限制担任上市公司董事职
务的；
17. 其它交易所认定的情形。
(四) 符合其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件及证券交易所相关规则等有关独立
董事任职资格、条件和要求的规定。
在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起一年内不得被提名为公司独立董
事候选人。
第一百一十条 独立董事应当充分行使下列职权：
(一) 需要提交股东大会审议的重大关联交易，应当由独立董事认可后，提交董事会讨论。
独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告；
(二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
(三) 向董事会提请召开临时股东大会；
(四) 征集中小股东的意见，提出利润分配方案，并直接提交董事会审议；
(五) 提议召开董事会；
(六) 独立聘请外部审计机构和咨询机构；
(七) 在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有偿方式征集；
(八) 可以聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具鉴证报告；
(九) 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、及本章程规定的其他事项。
独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意。
第一百一十一条 独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任、解聘高级管理人员；
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(三) 董事、高级管理人员的薪酬；
(四) 需要披露的关联交易、委托理财、对外提供财务资助、股票及其衍生品种投资等重大
事项；
(五) 对外担保事项（对合并范围内子公司提供担保除外）的合法合规性、对公司的影响及
存在的风险等；
(六) 公司募集资金使用事项：
1. 变更募集资金用途；
2. 以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自有资金；
3. 闲置募集资金暂时用于补充流动资金；
4. 公司对闲置募集资金进行现金管理的事宜；
5. 使用闲置募集资金投资产品；
6. 超募资金使用计划，以及超募资金用于偿还银行贷款或者永久性补充流动资金的合理性、
合规性和必要性；
(七) 对外提供财务资助的必要性、合法合规性、公允性、对公司和中小股东权益的影响及
存在的风险等；
(八) 自主会计政策变更、会计估计变更；
(九) 重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划；
(十) 公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以及利润分配政
策是否损害中小投资者合法权益；
(十一) 公司控股股东及其他关联方以资抵债方案（或者聘请有证券期货相关业务资格的
中介机构出具独立财务顾问报告）；
(十二) 在年度报告中，对公司累计和当前关联担保情况、公司控股股东及其他关联方资
金占用情况进行专项说明，并发表独立意见；
(十三) 公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易，或者转而申请在其他交易场所交
易或者转让；
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(十四) 公司股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或者新发生的总额高于三百万元
且高于公司最近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回
收欠款；
(十五) 公司股东和实际控制人提出对原承诺的变更方案是否合法合规、是否有利于保护
公司或者其他投资者的利益；
(十六) 对公司年度报告中的内部控制自我评价报告；
(十七) 独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
(十八) 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本章程规定的其他事项。
独立董事发表的独立意见类型包括同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由和无法发表
意见及其障碍，所发表的意见应当明确、清楚。
第二节 董事会
第一百一十二条 公司设董事会，对股东大会负责。
第一百一十三条 董事会由九名董事组成，设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过
半数选举产生。
第一百一十四条 董事会行使下列职权：
(一) 召集股东大会，并向股东大会报告工作；
(二) 执行股东大会的决议；
(三) 决定公司的经营计划和投资方案；
(四) 制订公司的年度财务预算方案、决算方案；
(五) 制订公司的利润分配方案、利润分配政策调整方案和弥补亏损方案；
(六) 制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；
(七) 制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式以及重大资产重组、收购本公司股票的
方案；
(八) 决定公司内部管理机构的设置；
(九) 选举董事会下设立的专门委员会委员，并根据委员会的选举结果批准决定其主任委员
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人选；
(十) 根据审计委员会的提名，任免公司内审部的负责人；
(十一) 决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其报酬事项，并根据总经理的提名
决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员及其报酬和奖惩事项；
(十二) 制订公司的基本管理制度；
(十三) 制订本章程的修改方案；
(十四) 负责公司信息披露和内幕信息知情人登记管理事项；
(十五) 向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；
(十六) 听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作；
(十七) 审议决定公司借入资金及相应的自有资产担保；
(十八) 审议决定章程第一百一十五条规定的关联交易行为；
(十九) 审议决定本章程第一百一十六条规定的交易行为以及购买、出售资产行为；
(二十) 审议决定本章程第一百一十七条规定的募集资金使用事宜；
(二十一) 审议决定股东大会决定事项以外的对外投资、对外担保、对外提供财务资助事宜，
以及会计政策变更、重要会计估计变更事项；
(二十二) 审议决定公司存放募集资金的专项账户；
(二十三) 根据法律、行政法规、部门规章或其他规范性文件要求，出具募集资金使用、对
外投资、对外担保、签订日常经营重大合同等重大经营事项的分析说明、专项报告；
(二十四) 法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
第一百一十五条 除本章程第四十三条规定之外的其他关联交易行为（不包括关联担保）达
到以下标准的，须经董事会审议批准：
(一) 与关联自然人发生的交易金额在三十万元人民币以上；
(二) 与关联法人发生的交易金额在一百万元人民币以上且占公司最近一期经审计净资产
绝对值千分之五以上的关联交易行为；
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(三) 公司与关联方发生的日常关联交易累计达到本条前两款规定的标准的，公司可以在披
露上一年度报告之前对本年度可能发生的日常关联交易金额进行合理预计，如预计金额达到本条
前两款规定的标准，应提交董事会审议。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》之规定免于信息披露的关联交易免于董事会审
议。
前款所称关联方的判断标准及关联交易计算标准按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
有关规定执行。
第一百一十六条 除本章程第四十四条、第四十五条规定之外的交易行为及购买、出售资产
行为达到如下标准的，应当经董事会审议批准：
(一) 交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的百分之十以上；
(二) 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业
收入的百分之十以上，且绝对金额超过五百万元人民币；
(三) 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润
的百分之十以上，且绝对金额超过一百万元人民币；
(四) 交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的百分之十以上，
且绝对金额超过五百万元人民币；
(五) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的百分之十以上，且绝对金额
超过一百万元人民币。
虽然不符合上述标准，但属于证券投资、委托理财或衍生产品投资事项的。
上述“交易”不含日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等行为。
公司进行其他对外投资时，应当对相同交易类别下标的相关的各项交易，按照连续十二个月
内累计计算，如累计计算达到上述标准的，应提交董事会审议批准。
上述指标的计算标准按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》有关规定执行。
拟投资项目涉及关联交易的，还需满足公司关于关联交易相关制度的规定。
第一百一十七条 除本章程第四十七条规定之外的募集资金的如下使用事宜应当经董事会
审议批准：
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(一) 改变募集资金投资项目实施地点的；
(二) 在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金的；
(三) 以闲置募集资金暂时补充流动资金的；
(四) 使用闲置募集资金投资产品的；
(五) 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余募集资金的使用；
(六) 公司单次实际使用超募资金金额不足五千万元人民币或低于超募资金总额的百分之
三十的使用计划；
(七) 对闲置募集资金或超募资金进行现金管理的；
(八) 法律、法规、规范性文件规定的须经董事会审议的其他募集资金使用事宜。
第一百一十八条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向
股东大会作出说明。
第一百一十九条 董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作
效率，保证科学决策。
第一百二十条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托
理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人
员进行评审，并报股东大会批准。
第一百二十一条 董事长行使下列职权：
(一) 主持股东大会和召集、主持董事会会议；
(二) 督促、检查董事会决议的执行；
(三) 依法行使法定代表人的职权。
第一百二十二条 董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董
事履行职务。
第一百二十三条 董事会设立审计、薪酬与考核专门委员会。专门委员会成员全部由董事组
成，成员应为单数，并不得少于三名，其中独立董事应占多数并担任召集人，审计委员会中至少
应有一名独立董事是会计专业人士。
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第一百二十四条 审计委员会的主要职责是：
(一) 提议聘请或更换外部审计机构；
(二) 对公司聘请的审计机构的独立性予以审查，并就其独立性发表意见；
(三) 监督公司的内部审计制度及其实施；
(四) 负责内部审计与外部审计之间的沟通；
(五) 审核公司的财务信息及其披露；
(六) 审查公司内部控制制度，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内
部控制审计及其他相关事宜；
(七) 审核公司的关联交易事项，并形成书面意见，报告监事会；
(八) 公司董事会授权的其他事项。
第一百二十五条 薪酬与考核委员会的主要职责是：
(一) 研究董事及经理人员的考核标准，进行考核并提出建议；
(二) 研究和审查董事、经理人员的薪酬政策与方案；
(三) 每年对董事和经理人员薪酬的决策程序是否符合规定、确定依据是否合理、是否损害
公司和全体股东利益、年度报告中关于董事和经理人员薪酬的披露内容是否和实际情况一致等进
行一次检查，出具检查报告并提交董事会；
(四) 制定公司股权激励计划的草案。
第一百二十六条 各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定。
第一百二十七条 董事会每年至少召开两次定期会议，由董事长召集，定期会议应于会议召
开十日以前书面通知全体董事和监事。
第一百二十八条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以上独立
董事、监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董
事会临时会议。
第一百二十九条 董事会召开临时董事会会议的通知方式为书面通知或电话通知，通知时限
为临时董事会会议召开前两日。
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因情况紧急，在必要时公司可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召开董事会临时会
议，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百三十条 董事会会议通知包括以下内容：
(一) 会议日期和地点；
(二) 会议期限；
(三) 会议的召开方式；
(四) 事由及议题；
(五) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(六) 董事会表决所必须的会议材料；
(七) 董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；
(八) 联系人和联系方式；
(九) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开董事会临
时会议的说明。
第一百三十一条 董事会会议以现场召开为原则。必要时，在保障董事充分表达意见的前提
下，经召集人（主持人）、提议人同意，也可以通过视频、电话等其他方式召开，或现场与其他
方式相结合的方式召开。
第一百三十二条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。公司董事会审议关联交易事
项时，董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行。出席董事会会议的无关联关系董事
人数不足三人的，公司应当将该交易提交股东大会审议。
董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委
托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，
视为放弃在该次会议上的表决权。董事对表决事项的责任不因委托其他董事出席而免除。
非以现场方式召开董事会会议时，以视频显示在场的董事、在电话会议中发表意见的董事、
规定期限内实际收到传真或者电子邮件等有效表决票计算出席会议的董事人数。
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以现场方式和非现场方式同时进行董事会会议时，按照上二款统计的人数合计后确认出席人
数。
出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并对外披露：
(一) 连续二次未亲自出席董事会会议；
(二) 任职期内连续十二个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会会议总次数的二分
之一。
第一百三十三条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：
(一) 在审议关联交易事项时，无关联关系董事不得委托关联董事代为出席；关联董事也不
得接受无关联关系董事的委托；
(二) 独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立董事的委托；
(三) 涉及表决事项的，委托人应当在委托书中明确对每一事项发表同意、反对或弃权的意
见。董事不得作出无表决意向的委托、全权委托或者授权范围不明确的委托；
(四) 一名董事不得接受超过两名董事的委托，也不得同时委托两名以上的董事。
如委托或委托书不符合本章程或董事会议事规则的规定，董事会会议主持人应对不符合规定
的委托征询委托人意见；委托在表决前可补正的，受托董事可参加表决，否则，视为弃权。
第一百三十四条 董事会作出决议，需经全体董事的过半数通过。
董事会审议公司的对外担保行为和对外提供财务资助行为时，应当经出席董事会会议的三分
之二以上董事同意方可作出决议。
董事会提出的利润分配方案、利润分配政策调整方案还需经全体独立董事三分之二以上表决
通过。
董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，董事会会议所做决议须经无关联关系
董事过半数通过；审议对关联方提供担保或财务资助行为时，还需经出席会议的三分之二以上无
关联关系董事同意。
超募资金用于永久补充流动资金或归还银行贷款的，需经董事会全体董事的三分之二以上和
全体独立董事同意。
董事会决议的表决，实行一人一票。
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第一百三十五条 董事会以现场方式召开的，表决方式为记名投票表决。
以非现场方式召开的董事会会议，表决方式为记名投票表决，以非现场方式参会的董事的表
决结果通过指定时间内收到的有效表决票或指定时间内董事发来的传真、邮件等书面回函进行确
认，表决的具体形式应由会议主持人在会议开始时确定。
第一百三十六条 董事会应就会议所议事项做出决议，出席会议的董事应当在会议决议上签
名。董事会会议决议作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百三十七条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在
会议记录上签名。
董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于十年。
第一百三十八条 董事会会议记录包括以下内容：
(一) 会议的届次和召开的时间、地点、方式；
(二) 会议通知的发出情况；
(三) 会议召集人和主持人；
(四) 董事亲自出席和受托出席的情况，出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事
（代理人）姓名；
(五) 会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意见；
(六) 每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；
(七) 与会董事认为应当记载的其他事项。
第六章 总经理及其他高级管理人员
第一百三十九条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。
公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。
第一百四十条 本章程关于不得担任董事的情形同时适用于高级管理人员。
本章程关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。
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第一百四十一条 公司的高级管理人员、营销负责人不得在公司控股股东、实际控制人及其
控制的其他企业中担任除董事以外的其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企
业领薪。
公司的财务人员不得在公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
第一百四十二条 总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。
第一百四十三条 总经理对董事会负责，行使下列职权：
(一) 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；
(二) 组织实施公司年度经营计划和投资方案；
(三) 拟订公司内部管理机构设置和人员配置方案；
(四) 拟订公司的基本管理制度；
(五) 制定公司的具体规章；
(六) 提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务总监；
(七) 决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；
(八) 决定购买原材料、燃料和动力，出售产品、提供服务、日常经营事务、日常行政人事
管理事务，但购买、出售此类资产属于须经股东大会、董事会审议批准的事项的一部分，则仍应
按照本章程的其他规定履行相应的程序；
(九) 审议批准本章程规定应由股东大会、董事会审议批准以外的交易、关联交易事项；
(十) 董事会授予的其他职权。
总经理决定关联交易事项时，如总经理与该关联交易有关联关系，该关联交易事项由董事会
审议批准。
总经理可将本条第（八）项规定的职权授予公司其他部门及人员。
总经理列席董事会会议。
第一百四十四条 总经理应制订总经理工作细则，报董事会批准后实施。
总经理工作细则包括下列内容：
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（一）总经理办公会召开的条件、程序和参加的人员；
（二）总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工；
（三）总经理对公司资金、资产运用，签订重大合同的权限，以及向董事会、监事会的报告
制度；
（四）董事会认为必要的其他事项。
第一百四十五条 公司副总经理、财务总监任免由总经理提名，经董事会审议通过生效；副
总经理、财务总监对总经理负责，根据总经理的授权行使职权。
第一百四十六条 公司设董事会秘书，由董事会聘任或解聘。董事会秘书负责公司股东大会
和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。
董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者公司章程规定的其他高级管理人员担
任。
最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的人士，不得担任公司董事会秘书。
第一百四十七条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。高级管理人员辞职应向
董事会提交书面辞职报告。高级管理人员辞职自辞职报告送达董事会时生效。
公司董事会应当在收到辞职报告后二个月内召开董事会确定继任的高级管理人员。
公司高级管理人员在任职期间出现本章程第九十九条第一款情形之一的，相关高级管理人员
应当在该事实发生之日起一个月内离职。
公司高级管理人员在离职生效之前，以及离职生效后或任期结束后的合理期间或约定的期限
内，对上市公司和全体股东承担的忠实义务并不当然解除。
高级管理人员离职后，其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之前
仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百四十八条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的
规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
第七章 监事会
第一节 监事
第一百四十九条 本章程规定不得担任董事的情形同时适用于监事。
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董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
董事、总经理和其他高级管理人员在任期间，其配偶、直系亲属不得担任公司监事。
最近两年内曾担任过公司董事或高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之
一。
监事在任职期间出现本章程第九十九条一款情形之一的，相关监事应当在该事实发生之日起
一个月内离职。
第一百五十条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤勉义务，
不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。本章程关于董事忠实和勤勉义
务的规定，适用于监事。
第一百五十一条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。
第一百五十二条 监事可以在任期届满以前提出辞职。监事辞职应向监事会提交书面辞职报
告。
如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时，或职工代表监事的辞职导致职工代表
监事人数少于公司监事会成员的三分之一，辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的空缺后
方能生效。在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定，
履行监事职务。公司应当在二个月内完成补选。
除前款所列情形外，监事辞职自辞职报告送达监事会时生效。
监事在离职生效之前，以及离职生效后或任期结束后的合理期间内，对公司和全体股东所承
担的忠实义务并不当然解除。其对公司的商业秘密负有的保密义务在该商业秘密成为公开信息之
前仍然有效，并应当严格履行与公司约定的禁止同业竞争等义务。
第一百五十三条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
第一百五十四条 监事可以列席董事会会议，并对董事会决议事项提出质询或者建议。
第一百五十五条 监事不得利用其关联关系损害公司利益，给公司造成损失的，应当承担赔
偿责任。
第一百五十六条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定，给
公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
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第二节 监事会
第一百五十七条 公司设监事会。监事会由三名监事组成，监事会设主席一人。监事会主席
由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者
不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。
监事会包括一名职工代表，由公司职工通过职工代表大会等民主选举方式产生。
第一百五十八条 监事会行使下列职权：
(一) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；
(二) 检查公司财务；
(三) 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章
程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；
(四) 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；
(五) 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责
时召集和主持股东大会；
(六) 向股东大会提出提案；
(七) 依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；
(八) 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务
所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；
(九) 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》的相关规定对公司募集资金使用、内部控制等事宜发表意见；
(十) 就自主会计政策变更、重要会计估计变更发表意见；
(十一) 对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督；
(十二) 就公司对闲置募集资金进行现金管理、暂时补充流动资金的事宜发表意见；
(十三) 在募集资金到账后六个月内，就公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的
自筹资金的事宜发表意见；
(十四) 就公司的控股股东或实际控制人对原承诺提出的变更方案发表意见；
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(十五) 就变更募集资金用途事宜发表意见；
(十六) 就公司使用闲置募集资金投资产品事宜发表意见；
(十七) 对公司内部控制自我评价报告发表意见；
(十八) 依照法律、法规应当由监事会行使的其他职权。
第一百五十九条 监事会每六个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监事会会议。
召开监事会会议，应当提前两日发出书面会议通知，并送达全体监事。
因情况紧急，在必要时监事会可以在以电话或其他方式发出会议通知后立即召开监事会临时
会议，但召集人应当在会议上做出说明。
第一百六十条 监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监
事会的工作效率和科学决策。
第一百六十一条 监事会会议通知包括以下内容：
(一) 举行会议的日期、地点和会议期限；
(二) 事由及议题；
(三) 会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
(四) 监事表决所必需的会议材料；
(五) 监事应当亲自出席会议的要求；
(六) 联系人和联系方式；
(七) 发出通知的日期。
口头会议通知至少应当包括上述第（一）、（三）项内容，以及情况紧急需要尽快召开监事会
临时会议的说明。
第一百六十二条 监事会的表决，实行一人一票。
监事会决议应当经全体监事半数以上通过，并由出席会议的全体监事签字。
第一百六十三条 监事会的召开、表决方式等比照本章程关于董事会的召开、表决方式的规
定执行。
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第一百六十四条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议
记录上签名。
监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议记录作为公司
档案至少保存十年。
第八章 党的基层组织
第一百六十五条 根据《中国共产党章程》的规定，在公司中设立中国共产党的组织，建立
党的工作机构，配备党务工作人员。经中共烟台铭祥控股有限公司委员会批准，设立中共烟台石
川密封科技股份有限公司委员会（以下简称“密封科技党委”、“公司党委”）。公司党委书记、副
书记选按照企业领导人员管理权限审批。公司党组织关系隶属中共烟台铭祥控股有限公司党委。
第一百六十六条 公司党委按照有关规定逐级设立党的基层委员会、总支部委员会、支部委
员会，建立健全党的基层组织，开展党的活动。公司党组织按照《中国共产党基层组织选举工作
暂行条例》定期进行换届选举。
第一百六十七条 公司党组织发挥领导核心和政治核心作用，坚持把方向、管大局、保落实，
通过坚决贯彻执行党的理论和路线方针政策，确保公司坚持改革发展正确方向；通过议大事抓重
点，加强集体领导、推进科学决策，推动公司全面履行经济责任、政治责任、社会责任；通过党
管干部、党管人才，建强企业领导班子和职工队伍，为企业改革发展提供人才保证；通过抓基层
打基础，发挥基层党组织的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用，领导群众组织，加强思想政治
工作，凝心聚力推动各项工作任务落实；通过落实主体责任和监督责任，加强党风廉政建设和反
腐败工作，正风肃纪、防范风险。
第一百六十八条 公司健全完善相关规章制度，明确公司党委会与股东会、董事会、监事会
和经理层的职责边界，将公司党委的机构设置、职责分工、人员配置、工作任务、经费保障纳入
管理体制、管理制度和工作规范，建立各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的公司治理机
制。
第一百六十九条 公司建立党委议事决策机制，明确公司党委决策和参与重大问题决策事项
的范围和程序。公司党委研究讨论是董事会、经理层决策重大问题的前置程序，重大经营管理事
项必须经党委研究讨论后，再由董事会或经理层作出决定。
第一百七十条 公司党委议事决策应当坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，重
大事项应当充分协商，实行科学决策、民主决策、依法决策。
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第一百七十一条 公司应当为党组织的活动提供必要条件，保障党组织的工作经费。
第九章 财务会计制度、利润分配和审计
第一节 财务会计制度
第一百七十二条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制
度。
第一百七十三条 公司在每一会计年度结束之日起四个月内向中国证监会和深圳证券交易
所报送年度财务会计报告，在每一会计年度前六个月结束之日起两个月内向中国证监会派出机构
和深圳证券交易所报送半年度财务会计报告，在每一会计年度前三个月和前九个月结束之日起的
一个月内向中国证监会派出机构和深圳证券交易所报送季度财务会计报告。
上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
第一百七十四条 公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个
人名义开立账户存储。
第一百七十五条 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上的，可以不再提取。
公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当
先用当年利润弥补亏损。
公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积
金。
公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定
不按持股比例分配的除外。
股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必
须将违反规定分配的利润退还公司。
公司持有的本公司股份不参与分配利润。
第一百七十六条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司
资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之二十五。
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第一百七十七条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开
后两个月内完成股利（或股份）的派发事项。
第一百七十八条 公司的利润分配应重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展，利
润分配政策应保持连续性和稳定性，并符合法律法规和规范性文件的相关规定。公司利润分配不
得超过累计可供分配利润的范围，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益及公司的可持
续发展，并坚持如下原则：
(一) 公司对利润分配政策的决策和论证应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见；
(二) 优先采用现金分红的原则；
(三) 按法定顺序分配的原则；
(四) 存在未弥补亏损不得分配的原则；
(五) 同股同权、同权同利的原则。
第一百七十九条 公司可以采取现金、股票或二者相结合的方式分配利润。公司应当优先采
用现金分红进行利润分配，采用股票方式进行利润分配的，应当以股东合理现金分红回报和维持
适当股本规模为前提，并综合考虑公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。
第一百八十条 公司现金分红的具体条件：
(一) 公司该年度或半年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
(二) 公司累计可供分配利润为正值；
(三) 审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告（半年度利润分配
按有关规定执行）；
(四) 公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除外）。
重大投资计划或重大现金支出是指公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备
的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的百分之三十以上；
重大对外投资计划或者重大现金支出不包括募集资金投资项目、证券投资、委托理财或衍生
产品投资、日常经营相关的购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等行为。
在满足现金分红条件、保证公司正常经营的前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进
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行一次现金分红，公司可以根据公司的盈利状况及资金需求进行中期现金分红。
若股东存在违规占用公司资金或应履行相关承诺但尚未履行的情况，应当相应扣减该股东所
应分配的现金红利，用于偿还其所占用的资金或履行相关承诺。
第一百八十一条 公司现金分红的比例：在满足现金分红条件时，公司采取固定比例政策进
行现金分红，即任意三个连续会计年度内，公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的
年均可分配利润的百分之三十。如存在以前年度未弥补亏损的，以弥补后的金额为基数计算当年
分红。公司发放股票股利应满足的条件：
(一) 公司经营情况良好；
(二) 公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益；
(三) 发放的现金与股票股利的比例符合本章程的规定；
(四) 法律、法规、规范性文件规定的其他条件。
第一百八十二条 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利
水平以及是否有重大资金支出等安排，区分不同情形，提出差异化的现金分红政策：
(一) 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 80%；
(二) 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 40%；
(三) 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次
利润分配中所占比例最低应达到 20%；
发行人目前发展阶段属成长期且有重大资金支出安排。
第一百八十三条 公司董事会在制订现金分红具体方案时，应认真研究和论证公司现金分红
的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当对此发表明确意
见。董事会制订的利润分配方案需经董事会过半数以上表决通过后，提交股东大会审议。独立董
事应当对利润分配方案发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直
接提交董事会审议。
股东大会对利润分配具体方案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进
行沟通和交流（包括但不限于通过电话、传真和邮件沟通、举办投资者接待日活动或邀请中小股
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东参会），充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
第一百八十四条 如遇战争、自然灾害等不可抗力，公司根据投资规划、企业经营实际、
社会资金成本、外部经营环境、股东意愿和要求，以及生产经营情况发生重大变化等因素确需调
整利润分配政策的，应由董事会根据实际情况提出利润分配政策调整方案。调整后的利润分配政
策应以股东权益保护为出发点，且不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定。
第二节 内部审计
第一百八十五条 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员，对公司财务收支和经济活动
进行内部审计监督。
第一百八十六条 公司内部审计制度和审计人员的职责，应当经董事会批准后实施。审计负
责人向董事会负责并报告工作。
第三节 会计师事务所的聘任
第一百八十七条 公司聘用符合相关法律法规规定及监管机构要求条件的会计师事务所进
行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务，聘期一年，可以续聘。
第一百八十八条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定，董事会不得在股东大会决定
前委任会计师事务所。
第一百八十九条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、
财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
第一百九十条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
第一百九十一条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时，提前三十天通知会计师事务所，
公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，允许会计师事务所陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，应当向股东大会说明公司有无不当情形。
第十章 通知和公告
第一节 通知
第一百九十二条 公司的通知以下列形式发出：
(一) 以专人送出；
(二) 以邮件方式送出；
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(三) 以公告方式进行；
(四) 本章程规定的其他形式。
第一百九十三条 公司发出的通知以公告方式进行的，一经公告，视为所有相关人员收到通
知。
第一百九十四条 公司召开股东大会的会议通知，以公告方式进行。
第一百九十五条 公司召开董事会的会议通知，以专人送出、邮件、电子邮件、传真、或电
话方式进行。
第一百九十六条 公司召开监事会的会议通知，以专人送出、邮件、电子邮件、传真、或电
话方式进行。
第一百九十七条 被送达人应将送达地址、邮件地址、电子邮件地址、传真号码、电话号码
留存公司备案，如有变化，需及时通知公司变更。公司的通知以备案信息为准。公司通知以专人
送出的，由被送达人在送达回执上签名（或盖章），被送达人签收日期为送达日期；公司通知以
邮件送出的，自交付邮局之日起第七个工作日为送达日期；公司通知以公告方式送出的，第一次
公告刊登日为送达日期；公司通知以传真、电子邮件方式送出的，自传真、邮件发出的日期为送
达日期；公司通知以电话方式送出的，自电话通知记录中记载的通知日期为送达日期。
第一百九十八条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到
会议通知，会议及会议作出的决议并不因此无效。
第二节 公告
第一百九十九条 公司应当按照法律、法规、规章、证券监管机构的相关规定制定信息披露
制度，并遵循真实性、准确性、完整性、可比性、及时性原则，规范的披露信息。
第二百条 公司指定符合国务院证券监督管理机构规定条件的信息披露媒体和深圳证券交易
所网站为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算
第一节 合并、分立、增资和减资
第二百零一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公
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司为新设合并，合并各方解散。
第二百零二条 公司合并，应当由合并各方签订合并协议，并编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规定的信息披露指定
报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起四十五日内，
可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百零三条 公司合并时，合并各方的债权、债务，由合并后存续的公司或者新设的公司
承继。
第二百零四条 公司分立，其财产作相应的分割，并应当编制资产负债表及财产清单。公司
应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规定的信息披露指定报纸
上公告。
第二百零五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债
权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
第二百零六条 公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在本章程规定的
信息披露指定报纸上公告。债权人自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告之日起
四十五日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
第二百零七条 公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变
更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。
公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。
第二节 解散和清算
第二百零八条 公司因下列原因解散：
(一) 本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现；
(二) 股东大会决议解散；
(三) 因公司合并或者分立需要解散；
(四) 依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；
(五) 公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不
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能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
第二百零九条 公司有本章程第二百零八条第（一）项情形的，可以通过修改本章程而存续。
依据前款规定修改本章程，须经出席股东股东大会所持表决权的三分之二以上通过。
公司因本章程第二百零八条第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项规定而解散
的，应当在解散事由出现之日起十五日内成立清算组，开始清算。清算组由董事或者股东大会确
定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算
组进行清算。
第二百一十条 清算组在清算期间行使下列职权：
(一) 清理公司财产，分别编制资产负债表和财产清单；
(二) 通知、公告债权人；
(三) 处理与清算有关的公司未了结的业务；
(四) 清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款；
(五) 清理债权、债务；
(六) 处理公司清偿债务后的剩余财产；
(七) 代表公司参与民事诉讼活动。
第二百一十一条 清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在本章程规定
的信息披露指定报纸上公告。债权人应当自接到通知书之日起三十日内，未接到通知书的自公告
之日起四十五日内，向清算组申报其债权。
债权人申报债权，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
在申报债权期间，清算组不得对债权人进行清偿。
第二百一十二条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方
案，并报股东大会或者人民法院确认。
公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，
清偿公司债务后的剩余财产，公司按照股东持有的股份比例分配。
清算期间，公司存续，但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前，
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将不会分配给股东。
第二百一十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不
足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。
公司经人民法院裁定宣告破产后，清算组应当将清算事务移交给人民法院。
第二百一十四条 公司清算结束后，清算组应当制作清算报告，报股东大会或者人民法院确
认，并报送公司登记机关，申请注销公司登记，公告公司终止。
第二百一十五条 清算组成员应当忠于职守，依法履行清算义务。
清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。
清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。
第二百一十六条 公司被依法宣告破产的，依照有关企业破产的法律实施破产清算。
第十二章 修改章程
第二百一十七条 有下列情形之一的，公司应当修改章程：
(一) 章程的规定与在后修改或颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定相抵
触；
(二) 公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致；
(三) 股东大会决定修改章程。
第二百一十八条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的，须报主管机关批
准；涉及公司登记事项的，依法办理变更登记。
第二百一十九条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本
章程。
第二百二十条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息，按规定予以公告。
第十三章 附则
第二百二十一条 释义
(一) 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额百分之五十以上的股东；持有股份的比
例虽然不足百分之五十，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影
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响的股东。
(二) 实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实
际支配公司行为的人。
(三) 关联方、关联董事、关联股东及关联关系，是指根据《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》第十章确定的关联人及其之间的关系。
(四) “经审计的净资产”或“经审计的总资产”，是指公司最近一期经审计的合并财务报
告期末净资产（所有者权益）或总资产的绝对值。
(五) 交易，包括下列事项：
1. 购买或出售资产；
2. 对外投资（委托理财、对子公司投资等）；
3. 提供财务资助（含委托贷款）；
4. 提供担保（含对子公司担保）；
5. 租入或租出资产；
6. 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7. 赠与资产或受赠非现金资产；
8. 债权或债务重组；
9. 研究与开发项目的转移；
10. 签订许可协议；
11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利）；
12. 深圳证券交易所认定的其他交易。
(六) 关联交易是指公司及公司直接或间接控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义
务的事项，而不论是否收受价款。包括以下交易：
1. 购买或者出售资产；
2. 对外投资（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金
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融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）；
3. 提供财务资助；
4. 提供担保；
5. 租入或者租出资产；
6. 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；
7. 赠与或者受赠资产；
8. 债权、债务重组；
9. 研究与开发项目的转移；
10. 签订许可协议；
11. 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利）；
12. 购买原材料、燃料、动力；
13. 销售产品、商品；
14. 提供或者接受劳务；
15. 委托或者受托销售；
16. 与关联人共同投资；
17. 其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项；
18. 深圳证券交易所认定的其他属于关联交易的事项。
(七) 对外投资：是指公司以货币资金以及实物资产、无形资产作价出资，取得或处置相应
的股权或权益的投资活动，以及委托理财、委托贷款、投资交易性金融资产、可供出售金融资产、
持有至到期投资等购买金融资产的活动。
(八) 对外提供财务资助：是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资金、委托贷款
等行为，包括公司及其控股子公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，但为公
司合并报表范围内且持股比例超过百分之五十的控股子公司提供财务资助的事项按照交易的标
准履行相应程序。
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(九) 本章程所称会计政策变更和会计估计变更是指《企业会计准则第 28 号——会计政策、
会计估计变更和差错更正》定义的会计政策变更和会计估计变更。
第二百二十二条 董事会可依照章程的规定，制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相
抵触。
第二百二十三条 本章程所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“以外”、“低于”、
“少于”、“多于”、“超过”、“不足”不含本数。
第二百二十四条 公司控股子公司、全资子公司发生的《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》所述重大事件，视同公司发生的重大事件，适用前述各章的规定。
公司参股公司发生《深圳证券交易所创业板股票上市规则》所述重大事件，原则上按照公司
在该参股公司的持股比例适用前述各章的规定。
公司参股公司发生重大事件虽未达到前述规定标准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格
产生重大影响的，公司应当参照前述各章的规定履行信息披露义务。
第二百二十五条 公司制定股东大会、董事会、监事会议事规则，由公司股东大会审议批准，
并作为本章程附件。
第二百二十六条 本章程以中文书写，不同版本的章程与本章程有歧义时，以在烟台市工商
行政管理局最近一次核准登记或备案后的中文版章程为准。
第二百二十七条 本章程由公司董事会负责解释。
第二百二十八条 本章程未尽事宜，按国家有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定
执行。本章程的规定如与国家日后颁布或修订的法律、法规、部门规章、规范性文件的规定不一
致，按后者的规定执行，并及时修改本章程。
第二百二十九条 本章程由股东大会审议通过，于公司首次公开发行的股票在深圳证券交易
所上市之日起施行。本章程由股东大会负责修改。
烟台石川密封科技股份有限公司
2021 年 7 月 21 日
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公告日期:2021-06-16 |
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公告日期:2016-03-31 |
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