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| 银河君盛混合A(519625) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 946460 | ||||||||
| 基金代码 | 519625 | ||||||||
| 公告日期 | 2018-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新摘要) | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 第一节 基金管理人 一、基金管理人概况 基金管理人：银河基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：许国平 成立日期：2002 年 6 月 14 日 注册资本：2.0 亿元人民币 电话：(021)38568888 联系人：罗琼 股权结构： 持股单位 出资额(万元) 占总股本比例 中国银河金融控股有限责任公司 10000 50% 中国石油天然气集团公司 2500 12.5% 上海城投（集团）有限公司 2500 12.5% 首都机场集团公司 2500 12.5% 湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5% 合 计 20000 100% 二、主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 董事长刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014银河君盛招募说明书（更新摘要） 2 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司董事。1988 年至 2008 年在中国人民银行 总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局资本市场处主任 科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司 工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、 综合管理部总经理等职。2016 年加入银河基金管理有限公司担任总经理。 董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基 金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任上 海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市 城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建 设投资开发总公司副总经理。 董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限 公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造 板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市 达晨创业投资公司副总裁。 董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011 年 10 月被选举为银河 基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工业总 公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团 公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。 董事陆地先生，中共党员，大学本科学历。2017 年 2 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届董事会董事。历任中国人保信托投资公司副处长、中国银河 证券经纪业务总部机构部副经理、中国银河证券北京安外证券营业部总经理、中 国银河金融控股有限责任公司综合部董事长秘书，现任中国银河金融控股有限责 任公司股权管理运营部副总经理。 董事戚振忠先生，中共党员，企业管理硕士，高级经济师。2017 年 2 月被 选举为银河基金管理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技术员、 大港油田局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团公司资本运 营部处长。 独立董事王福山先生，中共党员，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第 四届董事会连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部银河君盛招募说明书（更新摘要） 3 门总经理，中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司巡视员。 独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015 年 11 月被选举为银河 基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济 委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券 株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务 所律师、合伙人。 独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董 事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中 心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国 银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融 学会理事。 独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金 管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主 任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中 再保、国开行董事。 监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究 所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证 券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成员， 银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程部总 监、产品规划部总监、督察长等职。 监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行华 融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党 委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、党委书 记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董 事。 监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为银河基金 管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券 有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。 总经理范永武先生，中共党员，厦门大学会计学博士，哥伦比亚大学硕士，银河君盛招募说明书（更新摘要） 4 持有注册会计师、注册资产评估师等专业资格证书。18 年金融行业从业经历， 1999 年 7 月至 2014 年 1 月任职于中国证监会，担任并购监管二处处长等职务； 2014 年 1 月至 2015 年 1 月，担任中信证券股份有限公司董事总经理；2015 年 1 月至 2017 年 11 月，担任中信并购基金管理有限公司法定代表人、总经理；2017 年 12 月加入银河基金管理有限公司。 副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路 证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈 尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券 有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、（党委办公室）副主任，中国银 河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作），期间任北 京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总 经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。 督察长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册会计 师、国际注册内部审计师、法律职业资格证书、中国注册资产评估师等专业资格 证书，先后在会计师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。 2007 年加入银河基金，先后任监察部监察稽核(内审)、财务部总监、综合管理 部总监。 2、本基金基金经理 韩晶先生，中共党员，经济学硕士，15 年证券从业经历，曾就职于中国民 族证券有限责任公司，期间从事交易清算、产品设计、投资管理等工作。2008 年 6 月加入银河基金管理有限公司，先后担任债券经理助理、债券经理等职务。 现任固定收益部总监、基金经理。2011 年 8 月起担任银河银信添利债券型证券 投资基金的基金经理，2012 年 11 月起担任银河领先债券型证券投资基金的基金 经理，2014 年 7 月起担任银河收益证券投资基金的基金经理，2015 年 6 月起担 任银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 3 月起担任银河 润利保本混合型证券投资基金的基金经理、银河丰利纯债债券型证券投资基金的 基金经理，2016 年 5 月起担任银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经 理，2016 年 11月起担任银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月起担任银河君怡纯债债券型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵活配银河君盛招募说明书（更新摘要） 5 置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金的基 金经理、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 3 月起担 任银河君腾灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君欣纯债债券型证券 投资基金的基金经理、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 4 月起担任银河君辉 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理、 银河通利债券型证券投资基金(LOF)的基金经理、银河增利债券型发起式证券投 资基金的基金经理、银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理，2017 年 9 月起担任银河嘉祥灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 楼华锋先生，中共党员，硕士研究生学历，7 年证券从业经历，先后就职于 东方证券股份有限公司研究所分析师、光大证券股份有限公司信用业务高级经理、 方正证券股份有限公司研究所分析师。2015年 8月加入银河基金管理有限公司， 现任数量与指数工作室负责人、基金经理。2016 年 1 月起担任银河定投宝中证 腾讯济安价值 100A 股指数型发起式证券投资基金的基金经理，2016 年 12 月起 担任银河君盛灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 4 月起担任银 河量化优选混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 10 月起担任银河量化价值 混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 12 月担任银河量化稳进混合型证券投 资基金的基金经理。 刘铭先生，硕士研究生学历，6 年金融行业相关从业经历。曾任职于上海汽 车集团财务有限责任公司固定收益部、上海银行股份有限公司资产管理部，从事 固定收益交易、研究与投资相关工作，2016 年 7 月加入我公司固定收益部。2016 年 12 月起担任银河银富货币市场基金的基金经理，2017 年 4 月起担任银河君尚 灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君荣灵活配置混合型证券投资基 金的基金经理、银河君信灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君盛灵 活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君润灵活配置混合型证券投资基金 的基金经理、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河君腾灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的 基金经理，2017 年 6 月起担任银河钱包货币市场基金的基金经理。 卢轶乔先生，博士研究生学历，9 年证券从业经历。曾就职于建设银行。2008银河君盛招募说明书（更新摘要） 6 年 7 月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职，现担任基 金经理。2012年 12月起担任银河消费驱动混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 4 月起担任银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、银河睿利灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理，2017 年 7 月起担任银河君盛灵活配置混 合型证券投资基金的基金经理,2017 年 10 月起担任银河君尚灵活配置混合型证 券投资基金的基金经理、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。 本基金历任基金经理：杨鑫先生：2016 年 12 月至 2017 年 4 月；韩晶先生、 楼华锋先生：2016 年 12 月至今；刘铭先生：2017 年 4 月至今；卢轶乔先生：2017 年 7 月至今。 3、投资决策委员会成员 董事长刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿 南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士，固定 收益部总监韩晶先生，股票投资部总监助理张杨先生，股票投资部基金经理神玉 飞先生。 上述人员之间均无近亲属关系。 第二节 基金托管人 一、基金托管人基本情况 （一）基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码：200120银河君盛招募说明书（更新摘要） 7 注册时间：1987 年 3 月 30 日 注册资本：742.62 亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人：陆志俊 电 话：95559 交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的 发钞行之一。1987 年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据 2016 年英国《银 行家》杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第 13 位，较上 年上升 4 位；根据 2016 年美国《财富》杂志发布的世界 500 强公司排行榜，交 通银行营业收入位列第 153 位，较上年上升 37 位。 截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为人民币 89357.90 亿元。2017 年 1-9 月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币 544.19 亿元。 交通银行总行设资产托管业务中心（下文简称“托管中心”）。现有员工具有 多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、 工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职 业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发 向上的资产托管从业人员队伍。 （二）主要人员情况 牛锡明先生，董事长、执行董事。 牛先生 2013 年 10 月至今任本行董事长、执行董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本行董事长、执行董事、行长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任本行副董 事长、执行董事、行长。牛先生 1983 年毕业于中央财经大学金融系，获学士学 位，1997 年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业，获硕士学位，1999 年享受国务院颁发的政府特殊津贴。 彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。 彭先生 2013 年 11 月起任本行副董事长、执行董事，2013 年 10 月起任本行 行长；2010 年 4 月至 2013 年 9 月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金 投资有限责任公司执行董事、总经理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任本行执行董银河君盛招募说明书（更新摘要） 8 事、副行长；2004 年 9 月至 2005 年 8 月任本行副行长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任本行董事、行长助理；2001 年 9 月至 2004 年 6 月任本行行长助理；1994 年至 2001 年历任本行乌鲁木齐分行副行长、行长，南宁分行行长，广州分行行 长。彭先生 1986 年于中国人民银行研究生部获经济学硕士学位。 袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。 袁女士 2015 年 8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007 年 12 月至 2015 年 8 月，历任本行资产托管部总经理助理、副总经理，本行资产托管业务中心副 总裁；1999 年 12 月至 2007 年 12 月，历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、处长助理、副处长，会计结算部高级经理。袁女士 1992 年毕业于中国石 油大学计算机科学系，获得学士学位，2005 年于新疆财经学院获硕士学位。 （三）基金托管业务经营情况 截至 2017 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 319 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银 行理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、养老保障管 理基金、企业年金基金、QFII 证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券 投资资产和 QDLP 资金等产品。 二、基金托管人的内部控制制度 （一）内部控制目标 交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部 管理，保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行，通过对各种风险的 梳理、评估、监控，有效地实现对各项业务风险的管控，确保业务稳健运行，保 护基金持有人的合法权益。 （二）内部控制原则 1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的 监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的 内部控制机制，覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监 督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。 3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与 交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金资产分别设置账户，独立核算，银河君盛招募说明书（更新摘要） 9 分账管理。 4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的 设置上确保各二级部和各岗位权责分明、相互牵制，并通过有效的相互制衡措施 消除内部控制中的盲点。 5、有效性原则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理 模式的基础上，形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制，通过 行之有效的控制流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执 行。 6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作 环节的风险控制要求相适应，尽量降低经营运作成本，以合理的控制成本实现最 佳的内部控制目标。 （三）内部控制制度及措施 根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，托管 中心制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度，确保基金托管 业务运行的规范、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通 银行资产托管业务风险管理暂行办法》、《交通银行资产托管部项目开发管理办 法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管 理规定》、《交通银行资产托管业务从业人员守则》、《交通银行资产托管业务档案 管理暂行办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务 分工合理，技术系统完整独立，业务管理制度化，核心作业区实行封闭管理，有 关信息披露由专人负责。 托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、事中风控和事后检查措施 实现全流程、全链条的风险控制管理，聘请国际著名会计师事务所对基金托管业 务运行进行国际标准的内部控制评审。三、基金托管人对基金管理人运作基金进 行监督的方法和程序 交通银行作为基金托管人，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》和有关证券法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支 付、基金托管人报酬的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公 开募集证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为，应银河君盛招募说明书（更新摘要） 10 当及时通知基金管理人予以纠正，基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调 整。交通银行有权对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对交 通银行通知的违规事项未能及时纠正的，交通银行须报告中国证监会。 交通银行作为基金托管人，发现基金管理人有重大违规行为，须立即报告中 国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。 四、其他事项 最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违 规行为，未受到中国人民银行、中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。 负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 第三节 相关服务机构 一、基金份额销售机构 1、直销机构 (1)银河基金管理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568 号 15 层 法定代表人：许国平 公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易） 客户服务电话：400-820-0860 直销业务电话：(021)38568981/ 38568507 传真交易电话：(021)38568985 联系人：赵冉、郑夫桦 （2）银河基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045) 电话：（010）56086900 传真：（010）56086939 联系人：孙妍 （3）银河基金管理有限公司广州分公司 地址：广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620) 电话：（020）37602205银河君盛招募说明书（更新摘要） 11 传真：（020）37602384 联系人：史忠民 （4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司 地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层 电话：（0451）82812867 传真：（0451）82812869 联系人：崔勇 （5）银河基金管理有限公司南京分公司 地址：南京市江东中路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编： 210019） 电话：（025）84671299 传真：（025）84523725 联系人：李晓舟 （6）银河基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦 6F（邮编：518046） 电话：（0755）82707511 传真：（0755）82707599 联系人：史忠民 2、场外代销机构 （1）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：牛锡明 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com （2）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：董文标 客户服务电话：95568银河君盛招募说明书（更新摘要） 12 网址：www.cmbc.com.cn （3）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人：何沛良 客户服务电话：961122 网址：www.drcbank.com （4）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡昇荣 客户服务电话：95302 网站：www.njcb.com.cn （5）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 电话：（010）66568292 传真：（010）66568990 联系人：邓颜 客户服务电话：400-888-8888 网址：www.chinastock.com.cn (6)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 电话：（0531）68889155 传真：（0531）68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 网址：www.zts.com.cn (7)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层银河君盛招募说明书（更新摘要） 13 法定代表人：兰荣 电话：(021)38565785 传真：(021)38565955 联系人：谢高得 客户服务电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn (8)招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人：宫少林 电话：(0755)82943666 传真：(0755)82943636 联系人：林生迎 客户服务电话：95565、4008-888-111 网址：www.newone.com.cn (9)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 电话：(021)22169999 传真: (021)22169134 联系人：李芳芳 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com (10)海通证券股份有限公司 住所：上海市淮海中路 98 号 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表人：王开国 电话：(021)23219000 传真：(021)23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话银河君盛招募说明书（更新摘要） 14 网址：www.htsec.com (11)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法人代表：尤习贵 电话：(027)65799999 传真：(027)85481900 联系人：奚博宇 客户服务电话：4008-888-999 或95579 网址：www.95579.com (12)申万宏源证券有限公司 住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话：（021）33389888 传真：(021)33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523 或400-889-5523 网址: www.swhysc.com (13)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人： 王东明 联系人：陈忠 电话：（010）84683893 传真：（010）84685560 客户服务电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com (14)安信证券股份有限公司 住所： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴银河君盛招募说明书（更新摘要） 15 电话：(0755)82825551 传真：(0755)82558355 联系人：朱贤 客户服务电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn (15)中航证券有限公司 住所：江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼 法定代表人：杜航 电话：(0791)6768763 传真：(0791)6789414 联系人：余雅娜 客户服务电话：400-8866-567 网址：www.scstock.com (16)中信证券（山东）有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 电话：（0532）85022326 传真：（0532）85022605 客户服务电话：(0532)96577 网址：www.zxwt.com.cn (17)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话：(021)38676767 传真：(021)38670666 联系人：芮敏祺、朱雅崴 客户服务电话：400-8888-666银河君盛招募说明书（更新摘要） 16 网址：www.gtja.com (18)金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人：陆涛 电话：（0755）83025666 传真：（0755）83025625 联系人：蒋浩 客户服务电话：400-8888-228 网址：www.jyzq.cn (19)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号 法定代表人：李晓安 电话：（0931）4890100、（0931）4890619 传真：（0931）4890628 联系人：邓鹏怡 客户服务电话：96668、400-689-8888 网址：www.hlzqgs.com (20)华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座 法定代表人：李工 电话：（0551）65161666 传真：（0551）65161600 联系人：甘霖 客户服务电话：95318 网址：www.hazq.com (21)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层银河君盛招募说明书（更新摘要） 17 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：（021）20333333 传真：（021）50498851 联系人：王一彦 客户服务电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn (22)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话：（010）85130588 传真：（010）65182261 联系人：权唐 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com (23)华泰证券股份有限公司 住所：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人：周易 客户服务电话：95597 联系人：庞晓芸 电话：（0755）82492193 传真：（0755）82492962 网址：www.htsc.com.cn (24)山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：侯巍 电话：（0351）8686703 传真：（0351）8686619 联系人：邓颖云银河君盛招募说明书（更新摘要） 18 客户服务电话：95573 网址：www.i618.com.cn (25)申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室（邮编:830002） 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：(0991)2307105 传真：(0991)2301927 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com (26)华宝证券有限责任公司 住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼 法定代表人：陈林 电话：（021）68778075 传真：（021）68777723 联系人：汪明丽 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com (27)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话：（010）66045566 传真：（010）66045500 联系人：林爽 客户服务电话：（010）66045678 网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com银河君盛招募说明书（更新摘要） 19 (28)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人：张志刚 电话：（010）63081000 传真：（010）63080978 联系人：唐静 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com (29)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 电话：(021)20655183 传真：（0591）87841150 联系人：王虹 客户服务电话：（0591）96326 网址：www.hfzq.com.cn (30)中国国际金融股份有限公司 住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 法定代表人：金立群 电话：（010）65051166 传真：（010）65058065 联系人：肖婷 客户服务电话：（010）65051166 网址：www.cicc.com.cn (31)中山证券有限责任公司 住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人：黄扬录 电话：（0755）82943755银河君盛招募说明书（更新摘要） 20 传真：（0755）82960582 联系人：罗艺琳 客户服务电话：95329 网址：www.zszq.com.cn (32)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人：曹实凡 电话：（021）38637436 传真：（0755）82400862 客户服务电话：95511-8 联系人：周一涵 网址： stock.pingan.com (33)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表人：李福春 电话：(0431)85096517 传真：(0431)85096795 联系人：安岩岩 客户服务电话：95360 网址：www.nesc.cn （34）上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：（021）53686888 传真：（021）53686100-7008，（021）53686200-7008 客户服务电话：（021）962518 网址：www.962518.com (35)中信期货有限公司银河君盛招募说明书（更新摘要） 21 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：(0755）23953913 传真：（0755）83217421 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com (36)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 客户服务电话：95310 联系人：刘婧漪、贾鹏 联系电话：(028)86690057、(028)86690058 传真号码：(028)86690126 网址：www.gjzq.com.cn (37)第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人： 刘学民 联系人： 毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）25838701 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn (38)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 联系人：李进 电话：(021)65080566 传真：(028)86150040银河君盛招募说明书（更新摘要） 22 客户服务电话：95584、4008-888-818 网址：www.hx168.com.cn (39)中国民族证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层 法定代表人：何亚刚 客户服务电话：95571 联系人：齐冬妮 电话：(010)59355807 传真：(010)56437030 网址：www.foundersc.com (40)长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：(0755)83516289 传真：(0755)83515567 网址：www.cgws.com 客户服务电话：400-666-6888 （41）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层 法人代表：高利 电话：(010)59355807 传真：(010)56437013 联系人：齐冬妮 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com （42）华鑫证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元银河君盛招募说明书（更新摘要） 23 法定代表人：俞洋 电话：(021)54967552 传真：(021)54967293 联系人：杨莉娟 客户服务电话：95323，4001099918 网址： www.cfsc.com.cn （43）南京证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表人：步国旬 电话：(025)58519523 传真：(025)83369725 联系人：王万君 客户服务电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 3、第三方销售机构 （1）上海天天基金销售有限公司 住所： 浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室 法定代表人：其实 客户服务电话：400-1818-188 网址： www.1234567.com.cn （2）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人：凌顺平 客户服务电话：4008-773-772 网址：www.5ifund.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售 本基金，并及时公告。银河君盛招募说明书（更新摘要） 24 4、场内代销机构 通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎 回和转托管等业务的上海证券交易所会员。具体以上海证券交易所最新公布名单 为准。 (二)基金登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人：周明 电话：(010)50938839 传真：(010)50938907 联系人：朱立元 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 经办律师：刘佳、徐莘 (四)会计师事务所和经办注册会计师： 名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙) 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼 法定代表人：葛明 联系人：蒋燕华 经办会计师：蒋燕华、石静筠 电话：(021)22288888 银河君盛招募说明书（更新摘要） 25 第四节 基金概况 基金名称：银河君盛灵活配置混合型证券投资基金 基金简称：银河君盛混合 基金类型：混合型基金 基金运作方式：契约型开放式 第五节 基金的投资 （一）投资目标 本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严 谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的 股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括 国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、中小企业私募债券、 可转换债券、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、资 产支持证券、货币市场工具（含同业存单）、权证、股指期货、国债期货以及法 律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规 定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票投资比例为基金资产的 0-95%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低 于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证、股指期 货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。银河君盛招募说明书（更新摘要） 26 （三）投资策略 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券； （2）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； （5）向基金管理人、基金托管人出资； （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金 份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以 上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履 行适当程序后，本基金可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。 （五）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率×50%+上证国债指数收益率×50% 沪深300指数由中证指数有限公司编制和发布，由沪深A股中规模大、流动性 好的最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现。 上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本，按照国 债发行量加权而成。上证国债指数是上证指数系列的第一只债券指数，它的推出 使我国证券市场股票、债券、基金三位一体的指数体系基本形成。 根据本基金的投资范围和投资比例约束，基金管理人以沪深 300 指数收益率银河君盛招募说明书（更新摘要） 27 ×50%+上证国债指数收益率×50%作为业绩比较基准，与本基金的投资风格基本 一致，可以用来客观公正地衡量本基金的风险收益特征。 如果上述基准指数停止编制及发布、更改名称，或者因指数编制及发布等方面原 因导致上述业绩比较基准不适用本基金，或者有更权威的、更能为市场普遍接受 的业绩比较基准推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的 原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开 基金持有人大会，但应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在 调整前在中国证监会指定的信息披露媒介上刊登公告。 （六）风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益中等的投资 品种，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 （七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、有利于基金资产的安全与增值； 2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份 额持有人的利益； 3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三 人牟取任何不当利益。银河君盛招募说明书（更新摘要） 28 （八）基金投资组合报告（截止于 2017 年 9 月 30 日） 本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。 1. 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%） 1 权益投资 62,823,327.55 26.94 其中：股票 62,823,327.55 26.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 142,960,689.30 61.30 其中：债券 142,960,689.30 61.30 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 16,070,135.11 6.89 其中：买断式回购的买 入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 9,948,479.41 4.27 8 其他资产 1,406,057.71 0.60 9 合计 233,208,689.08 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 (%)银河君盛招募说明书（更新摘要） 29 A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 39,793.60 0.02 C 制造业 16,109,162.77 7.06 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 1,194,868.00 0.52 E 建筑业 - - F 批发和零售业 7,402,500.00 3.24 G 交通运输、仓储和邮政业 6,545,000.00 2.87 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 23,931,941.95 10.48 K 房地产业 7,568,836.78 3.32 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 31,224.45 0.01 S 综合 - - 合计 62,823,327.55 27.52 2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：本基金本报告期末未持有港股通股票。银河君盛招募说明书（更新摘要） 30 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例 （％） 1 600643 爱建集团 590,000 8,248,200.00 3.61 2 600197 伊力特 350,000 8,050,000.00 3.53 3 600315 上海家化 249,941 8,040,601.97 3.52 4 600622 嘉宝集团 382,651 7,568,836.78 3.32 5 600713 南京医药 1,050,000 7,402,500.00 3.24 6 600030 中信证券 361,005 6,566,680.95 2.88 7 600004 白云机场 500,000 6,545,000.00 2.87 8 601988 中国银行 817,300 3,367,276.00 1.48 9 601318 中国平安 54,000 2,924,640.00 1.28 10 601601 中国太保 76,500 2,825,145.00 1.24 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 24,952,500.00 10.93 2 央行票据 - - 3 金融债券 9,980,000.00 4.37 其中：政策性金融债 9,980,000.00 4.37 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 19,986,000.00 8.76 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） 129,389.30 0.06 8 同业存单 87,912,800.00 38.51银河君盛招募说明书（更新摘要） 31 9 其他 - - 10 合计 142,960,689.30 62.63 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净 值比例（％） 1 111708250 17 中信银 行 CD250 400,000 39,568,000.00 17.33 2 111707192 17 招商银 行 CD192 390,000 38,578,800.00 16.90 3 019557 17国债03 250,000 24,952,500.00 10.93 4 011760148 17 兖矿 SCP007 200,000 19,986,000.00 8.76 5 170204 17国开04 100,000 9,980,000.00 4.37 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注：本基金未进行贵金属投资。 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。银河君盛招募说明书（更新摘要） 32 9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未投资股指期货。 2）本基金投资股指期货的投资政策 注：本基金暂不参与股指期货。 10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 1）本期国债期货投资政策 注：本基金暂不参与国债期货。 2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金未投资国债期货。 3）本期国债期货投资评价 无。 11. 投资组合报告附注 1） 本基金投资的前十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，在 报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。 2） 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之 外的股票。银河君盛招募说明书（更新摘要） 33 3）其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 21,314.92 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,384,742.79 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,406,057.71 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 (元) 占基金资 产净值比 例（%） 流通受限情况 说明 1 600315 上海家化 8,040,601.97 3.52 筹划重大事项 6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 §2 开放式基金份额变动 单位：份银河君盛招募说明书（更新摘要） 34 项目 银河君盛混合 A 银河君盛混合 C 报告期期初基金份额总额 12,756,663.27 213,625,495.85 报告期期间基金总申购份额 - 72,122.32 减:报告期期间基金总赎回份额 4,620,753.87 6,549,515.74 报告期期间基金拆分变动份额（份额 减少以"-"填列） - - 报告期期末基金份额总额 8,135,909.40 207,148,102.43 注：1、总申购份额含红利再投、转换入份额。 2、总赎回份额含转换出份额。 3、基金合同生效日为：2016 年 12 月 9 日。 （九）基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。有关业绩数据经 托管人复核，但未经审计。(截止 2017 年 9 月 30 日) 银河君盛混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016 年 12 月 9 日至 2016 年 12 月 31 日 0.08% 0.01% -2.48% 0.41% 2.56% -0.40%银河君盛招募说明书（更新摘要） 35 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 9 月 30 日 6.14% 0.13% 8.05% 0.29% -1.91% -0.16% 自基金 合同生 效起至 今 6.22% 0.13% 5.36% 0.30% 0.86% -0.17% 银河君盛混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①－③ ②－④ 2016 年 12 月 9 日至 2016 年 12 月 31 日 0.04% 0.01% -2.48% 0.41% 2.52% -0.40% 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 9 月 30 日 5.99% 0.13% 8.05% 0.29% -2.06% -0.16% 自基金 合同生 效起至 今 6.03% 0.13% 5.36% 0.30% 0.67% -0.17% 注：本基金的业绩比较基准为：沪深300 指数收益率×50%+上证国债指数收益银河君盛招募说明书（更新摘要） 36 率×50%。 第六节 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险，投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。有关业绩数据经 托管人复核。 第七节 基金的费用 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算 方法如下：银河君盛招募说明书（更新摘要） 37 H＝E×0.6%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休假等，支付日 期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率 为0.1%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费 用。 在通常情况下，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.1%年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下： H＝E×0.1%÷当年天数 H为每日应计提的C类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日 内从基金财产中划出。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 上述“（一）基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法律法规及相银河君盛招募说明书（更新摘要） 38 应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支 付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、基金合同生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。银河君盛招募说明书（更新摘要） 39 第八节对招募说明书更新部分的说明 银河君盛灵活配置混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河君盛 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以 下几部分： 1、“重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容 截止日为 2017 年 12 月 9 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)，定于 2018 年 1 月 22 日前公告。 2、“三、基金管理人”部分，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。 3、“四、基金托管人”部分，根据托管人提供的资料更新了的相关信息。 4、“五、相关服务机构”部分，增加了相关代销机构，对原有销售机构进行 了更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。 5、“十、基金的投资”之“（九）基金投资组合报告”更新为截止日为 2017 年 9 月 30 日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未 经审计。“十一、基金的业绩”中对基金成立以来至 2017 年 9 月 30 日的基金业 绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相 关财务数据未经审计。 6、“二十四、其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理 公司在指定报纸上披露的公告。 银河基金管理有限公司 二○一八年一月二十二日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 基金公司官网 | ||||||||
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