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| 银华和谐主题混合(180018) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 92246 | ||||||||
| 基金代码 | 180018 | ||||||||
| 公告日期 | 2010-06-11 | ||||||||
| 编号 | 2 | ||||||||
| 标题 | 银华和谐主题灵活配置混合基金更新招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：银华基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 本基金经２００９年２月１３日中国证券监督管理委员会《关于核准银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可〔２００９〕１２６号)核准募集。 本基金的基金合同生效日期：２００９年４月２７日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大。 本基金按照初始份额面值１．００元发售，在市场波动等因素的影响下，基金份额净值可能低于初始份额面值。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过前一开放日基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过本基金管理人或代销机构购买本基金。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为２０１０年４月２７日，有关财务数据和净值表现截止日为２０１０年３月３１日，所披露的投资组合为２０１０年第１季度的数据(财务数据未经审计)。 一、 基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：银华基金管理有限公司 住所：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层 法定代表人：彭越 设立日期：２００１年５月２８日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字［２００１］７号 组织形式：有限责任公司 注册资本：２亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：刘晓雅 电话：０１０－８５１８６５５８ 传真：０１０－５８１６３０２７ 银华基金管理有限公司成立于２００１年５月２８日，是经中国证监会批准(证监基金字［２００１］７号文)设立的全国性基金管理公司。公司注册资本为２亿元人民币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例２９％)、第一创业证券有限责任公司(出资比例２９％)、东北证券股份有限公司(出资比例２１％)及山西海鑫实业股份有限公司(出资比例２１％)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。 公司治理结构完善，经营运作规范，能够切实维护基金投资人的利益。公司董事会下设“风险控制委员会”和“薪酬与提名委员会”２个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况，制定相应的政策，并充分发挥独立董事的职能，切实加强对公司运作的监督。 公司监事会由３位监事组成，主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人员的行为进行监督。 公司具体经营管理由总经理负责，公司根据经营运作需要设置投资管理部、固定收益部、研究部、市场营销部、国际合作与产品开发部、境外投资部、特定资产管理部、交易管理部、养老金业务部、运作保障部、信息技术部、总经理(董事会)办公室、人力资源部、行政财务部、深圳管理部、监察稽核部等１６个职能部门，并设有北京分公司和上海分公司２个分支机构。此外，公司还设有Ａ股基金投资决策委员会、境外投资决策委员会、特定资产投资决策委员会，负责指导基金及其他投资组合的运作，确定基本的投资策略。 (二)主要人员情况 １．基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员 彭越先生：董事长，工商管理硕士。曾任职于最高人民检察院；银华基金管理有限公司副总经理。现任银华基金管理有限公司董事长。 王珠林先生，副董事长，经济学博士。历任甘肃省职工财经学院财会系讲师；甘肃省证券公司副总经理；蓝星清洗股份有限公司董事、副总经理；西南证券有限责任公司党委委员、副总裁；中国证监会发审委委员、并购重组委委员；证券业协会投资银行业委员会委员；中国银河证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司党委副书记、董事、总裁。 矫正中先生：董事，中共党员，硕士研究生，中国注册会计师。曾任吉林省财政厅工交企业财务处副处长(正处级)；吉林省长岭县副县长；吉林省财政厅文教行政财务处副处长、处长；吉林省财政厅副厅长、厅长兼吉林省地税局局长；吉林省政府秘书长兼办公厅主任、副省长，兼吉林市副市长、代市长、市委副书记、书记。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记。 李兆会先生：董事，管理学学士。先后担任运城市光彩事业促进会副会长、运城市工商联副会长、运城市民营企业协会会长、中国光彩事业促进会常务理事、第九届全国工商联执委委员、山西省运城市人大常委委员、山西省民营企业协会副会长、山西省工商联副会长、山西省青联副主席、全国青联委员、全国工商联常委委员、十一届全国政协委员等职务。现任山西海鑫实业股份有限公司董事长、海鑫钢铁集团有限公司董事长。 王立新先生：董事总经理，经济学博士。历任中国工商银行总行科员；南方证券股份有限公司基金部副处长；南方基金管理有限公司研究开发部、市场拓展部总监；银华基金管理有限公司总经理助理、副总经理、代总经理。现任银华基金管理有限公司总经理。 郑秉文先生：独立董事，经济学博士后，教授，博士生导师。曾任中国社会科学院培训中心主任，院长助理，副院长。现任中国社会科学院拉美研究所所长。 王恬先生：独立董事，大学学历，高级经济师。曾任中国银行深圳分行行长，深圳天骥基金董事，中国国际财务有限公司(深圳)董事长，首长四方(集团)有限公司执行董事。现任南方国际租赁有限公司董事、总裁。 陆志芳先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任对外经济贸易大学法律系副主任，北京仲裁委员会仲裁员，北京市律师协会国际业务委员会副主任委员，海问律师事务所律师、合伙人。现任浩天信和律师事务所律师、合伙人。 汪贻祥先生：独立董事，法律硕士，律师。曾任全国人大常委会法制工作委员会民法室主任科员。现任北京至元律师事务所合伙人、主任、律师。 周兰女士：监事会主席，中国社会科学院货币银行学专业研究生学历。曾任北京建材研究院财务科长；北京京放经济发展公司计财部经理；佛山证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。现任第一创业证券有限责任公司监事长及风险控制委员会委员。 李丹女士：监事，大学学历。曾任职于长春师范学院、深圳蛇口建筑装饰工程公司、深圳经济特区证券公司。现任西南证券股份有限公司深圳后海路证券营业部总经理。 李欣先生：监事，大学学历，注册会计师。曾任信永中和会计师事务所高级审计员；上海泾华联合会计师事务所项目经理、审计部经理助理。现任银华基金管理有限公司行政财务部财务主管。 石松鹰先生：副总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国金谷国际信托投资有限责任公司证券部业务经理，基金投资部经理，北京中协天地投资顾问有限责任公司副总经理；银华基金管理有限公司投资管理部经理、天华证券投资基金基金经理、银华优势企业证券投资基金基金经理、公司投资总监，现任银华基金管理有限公司副总经理。 鲁颂宾先生：副总经理，经济学博士。曾任中国交通进出口总公司销售经理；中国证监会信息监管部主任科员；中国证监会办公厅主任科员、副处长、处长。 魏瑛女士：副总经理，经济法研究生。曾任职于公安部管理干部学院、中国人民公安大学等单位，并曾先后担任大成基金管理有限公司市场部经理，招商基金管理有限公司基金业务拓展部总经理，南方基金管理有限公司总经理助理兼机构部总监等职。 凌宇翔先生：督察长，工商管理硕士。曾任机械工业部主任科员；重庆国际信托投资公司研发中心部门经理，西南证券有限责任公司基金管理部总经理。现任银华基金管理有限公司督察长。 ２．本基金基金经理 陆文俊先生：公司总经理助理、Ａ股基金投资总监、Ａ股基金投资决策委员会副主席，学士学位。曾任君安证券有限责任公司人力资源部行政主管、交易部经理，上海华创创投管理事务所合伙人，富国基金管理有限公司交易员，东吴证券有限责任公司投资经理、资产管理部副总，长信基金管理有限责任公司研究员等职。曾担任长信金利趋势股票型证券投资基金基金经理。２００８年６月加盟银华基金管理有限公司，自２００８年１０月２１日起任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理。自２００９年４月２７日起任本基金基金经理。 万志勇先生：硕士学位。曾任职于西安创新互联网孵化器有限公司、北方证券有限责任公司、大成基金管理有限公司、摩根士丹利华鑫基金管理有限公司，从事行业研究和投资管理工作。２００７年２月加盟银华基金管理有限公司。曾任银华领先策略股票型证券投资基金基金经理。自２００９年５月２６日起担任本基金基金经理。 ３．Ａ股基金投资决策委员会成员 委员会主席：王立新 委员会副主席：陆文俊 委员：上官亦武、金斌、姜永康、王华、况群峰 王立新先生：详见主要人员情况。 陆文俊先生，详见本基金基金经理情况。 上官亦武先生，大学学历。曾任江苏国家安全厅科员，深圳发展银行海南证券部职员，海南国信投资管理有限公司总经理助理，君安证券北京知春路营业部机构服务部经理。１９９９年１１月进入银华基金管理有限公司，曾任投资管理部交易主管。现任交易管理部总监、Ａ股基金投资决策委员会委员。 金斌先生，硕士。曾在国泰君安证券股份有限公司从事行业研究工作。２００４年８月加盟银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理、研究主管等职。现任银华优势企业基金基金经理、银华基金管理有限公司研究部总监、Ａ股基金投资决策委员会委员。 姜永康先生，硕士。２００１年至２００５年就职于中国平安保险(集团)股份有限公司，历任研究员、组合经理等职。２００５年９月加盟银华基金管理有限公司，曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华保本增值证券投资基金基金经理、银华增强收益债券型证券投资基金基金经理、银华基金管理有限公司固定收益部总监、Ａ股基金投资决策委员会委员。 王华先生，经济学硕士，中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有限责任公司。２０００年１０月加盟银华基金管理有限公司(筹)，先后在研究策划部、基金经理部工作，曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资基金基金经理。现任银华富裕主题股票型证券投资基金基金经理、投资管理部总监、Ａ股基金投资决策委员会委员。 况群峰先生，经济学硕士。曾任职于招商证券有限责任公司，担任资本市场策划部项目经理及战略部高级研究员；２００４年４月加入银华基金管理有限公司，历任行业研究员、基金经理助理。曾任银华核心价值优选股票型证券投资基金基金经理、银华领先策略股票型证券投资基金基金经理。２００６年９月１４日至今，任银华优质增长股票型证券投资基金基金经理。 ４．上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称：中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 成立时间：１９８４年１月１日 法定代表人：姜建清 注册资本：人民币３３４，０１８，８５０，０２６元 联系电话：０１０－６６１０５７９９ 联系人：蒋松云 (二)主要人员情况 截至２０１０年３月末，中国工商银行资产托管部共有员工１２５人，平均年龄３０岁，９５％以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有硕士以上学位或高级职称。 (三)基金托管业务经营情况 作为中国首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国工商银行始终坚持“诚实信用、勤勉尽责”的原则，严格履行着资产托管人的责任和义务，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统、强大的市场营销能力，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至２０１０年３月，托管证券投资基金１５２只，其中封闭式９只，开放式１４３只。至今已形成包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社保基金、企业年金、股权基金、ＱＦＩＩ资产、ＱＤＩＩ资产等产品在内的托管业务体系。２０１０年初，中国工商银行凭借在２００９年国内外托管领域的杰出表现和品牌影响力，先后被英国《全球托管人》和香港《财资》评选为“２００９年度中国最佳托管银行”，本届《财资》评选首次设立了在亚太地区证券和基金服务领域有突出贡献的年度行业领导者奖项，中国工商银行资产托管部周月秋总经理荣获“年度最佳托管银行家”称号，是仅有的两位获奖人之一。自２００４年以来，中国工商银行资产托管服务已经获得２２项国内外大奖。 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 １．直销机构 (１)银华基金管理有限公司深圳直销中心 地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 电话：０７５５－８３５１５００２ 传真：０７５５－８３５１５０８２ 联系人：饶艳艳 网址：ｗｗｗ．ｙｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ 全国统一客户服务电话：４００－６７８－３３３３ (２)银华基金管理有限公司北京直销中心 地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１０层 电话：０１０－５８１６２９５０ 传真：０１０－５８１６２９５１ 邮编：１００７３８ 联系人：李夕 (３)银华基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东福山路５００号城建国际中心７０２室 电话：０２１－５０８１７００１ 传真：０２１－５０８１７０５５ 联系人：孙为君 ２．代销机构 １)中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系人：王佺 电话：(０１０)６６１０７９００ 传真：(０１０)６６１０７９１４ 客户服务电话：９５５８８ 网址：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ２)中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街２５号 法定代表人：郭树清 客户服务电话：９５５３３(全国) 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ ３)中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街１号 法定代表人：肖钢 电话：(０１０)６６５９６６８８ 传真：(０１０)６６５９４９４６ 客户服务电话：９５５６６(全国) 网址：ｗｗｗ．ｂｏｃ．ｃｎ ４)交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：胡怀邦 联系人：曹榕 电话：(０２１)５８７８１２３４ 传真：(０２１)５８４０８４８３ 客户服务电话：９５５５９ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ ５)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路５００号 法定代表人：吉晓辉 客户服务电话：９５５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｐｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ６)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 联系人：邓炯鹏 电话：(０７５５)８３０７７２７８ 传真：(０７５５)８３１９５０５０ 客户服务电话：９５５５５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ ７)中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门外大街６号光大大厦 法定代表人：唐双宁 客户服务电话：９５５９５ 公司网站：ｗｗｗ．ｃｅｂｂａｎｋ．ｃｏｍ ８)中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 客户服务电话：９５５６８ 传真：０１０－８３９１４２８３ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ ９)平安银行股份有限公司 注册地址：中国深圳市深南中路１０９９号 法定代表人：孙健一 联系人：蔡宇洲 电话：(０７５５)２２２１９７８７４ 传真：(０７５５)２５８７９４５３ 客户服务热线：４００－６６９－９９９９ 公司网站：ｂａｎｋ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ １０)北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲１７号首层 法定代表人：阎冰竹 联系人：王曦 电话：(０１０)６６２２３５８４ 传真：(０１０)６６２２６０４５ 客户服务电话：０１０－９６１６９ 公司网站：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｂｅｉｊｉｎｇ．ｃｏｍ．ｃｎ １１)上海银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路１６８号 法定代表人：宁黎明 客户服务电话：０２１－９６２８８８ 网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｏｆｓｈａｎｇｈａｉ．ｃｏｍ １２)中国邮政储蓄银行有限责任公司 注册地址：北京市西城区宣武门西大街１３１号 法定代表人：刘安东 客户服务电话：９５５８０ 网址：ｗｗｗ．ｐｓｂｃ．ｃｏｍ １３)华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街２２号 法定代表人：吴建 客户服务电话：９５５７７ 网址：ｗｗｗ．ｈｘｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １４)青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路６８号 法定代表人：张广鸿 联系人：徐楠 电话：(０５３２)８５７０９７９３ 传真：(０５３２)８５７０９８３９ 客户服务电话：０５３２－８５７０９７９９ 网址：ｗｗｗ．ｑｄｃｃｂ．ｃｏｍ １５)深圳发展银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 法定代表人：法兰克·纽曼 联系人：张青 电话：０７５５－２２１６６３１６ 客户服务电话：９５５０１ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １６)中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：(０１０)６５５５７０８３ 传真：(０１０)６５５５０８２７ 客户服务热线：９５５５８ 公司网站：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ １７)宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市江东区中山东路２９４号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 电话：(０２１)６３５８６２１０ 传真：(０２１)６３５８６２１５ 客户服务热线：９６５２８，上海地区：９６２５２８ 公司网站：ｗｗｗ．ｎｂｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ １８)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道９８１号 法定代表人：胡平西 联系人：周睿 客服电话：０２１－９６２９９９ 公司网站：ｗｗｗ．ｓｒｃｂ．ｃｏｍ １９)东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市运河东一路１９３号 法定代表人：廖玉林 客户服务热线：０７６９－９６２２８、０７６９－２２１１８１１８ 网址：ｗｗｗ．ｄｏｎｇｇｕａｎｂａｎｋ．ｃｎ ２０)广东发展银行股份有限公司 注册地址：广州市农林下路８３号广发大厦 法定代表人：董建岳 客户服务热线：４００－８３０－８００３ 网址：ｗｗｗ．ｇｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ２１)杭州银行股份有限公司 注册(办公)地址：杭州市庆春路４６号杭州银行大厦 法定代表人：马时雍 电话：０５７１－８５１０８３０９ 传真：０５７１－８５１５１３３９ 联系人：严峻 客户服务电话： ０５７１－９６５２３，４００－８８８８－５０８ 网址：ｗｗｗ．ｈｚｂａｎｋ．ｃｏｍ．ｃｎ ２２)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册(办公)地址：新疆乌鲁木齐市新华北路８号 法定代表人：农惠臣 联系人：何佳 电话：０９９１－８８２４６６７ 传真：０９９１－８８２４６６７ 客服电话：９６５１８ 网址：ｗｗｗ．ｕｃｃｂ．ｃｏｍ．ｃｎ ２３)厦门证券有限公司 注册地址：厦门市莲前西路２号莲富大厦１７楼 法定代表人：傅毅辉 联系人：卢金文 电话：０５９２－５１６１６４２ 传真：０５９２－５１６１１４０ 客服电话：０５９２－５１６３５８８ 网址：ｗｗｗ．ｘｍｚｑ．ｃｎ ２４)东北证券股份有限公司 注册(办公)地址：长春市自由大路１１３８号 法定代表人：矫正中 客户服务电话：０４３１－８５０９６７３３，４００－６００－０６８６ 联系人：潘锴 电话：０４３１－８５０９６７０９ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ ２５)平安证券有限责任公司 注册(办公)地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场８楼 法定代表人：杨宇翔 全国免费业务咨询电话：４００－８８１－６１６８ 开放式基金业务传真：０７５５－８２４００８６２ 全国统一总机：４００－８８６－６３３８ 联系人：周璐 联系电话：０７５５－２２６２６１７２ 网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ ２６)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦 办公地址：上海市浦东新区民生路１１９９弄·五道口广场１号楼２１层 法定代表人：兰荣 客户服务电话：４００－８８８８－１２３ 网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ ２７)华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 客户服务电话：９５５９７ 网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ 联系人：程高峰 电话：０２５－８４４５７７７７ 传真：０２５－８４５７９７６３ ２８)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市延平路１３５号 法定代表人：祝幼一 客户服务电话：４００－８８８８－６６６ 网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ 联系人：芮敏祺 电话：０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真：０２１－６２１５２８１４ ２９)中国银河证券股份有限公司 注册(办公)地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：顾伟国 客户服务电话：４００－８８８－８８８８ 网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ 联系人：田薇 电话：０１０－６６５６８４３０ 传真：０１０－６６５６８５３６ ３０)中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街１８８号 法定代表人：张佑君 客户服务电话：４００－８８８８－１０８ 网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ 联系人：权唐 传真：０１０－６５１８２２６１ ３１)广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路１８３号大都会广场４３楼 办公地址：广东省广州市天河北路大都会广场１８、１９、３６、３８、４１和４２楼 法定代表人：王志伟 统一客户服务电话：９５５７５或致电各地营业网点 网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ 联系人：黄岚 开放式基金业务传真：０２０－８７５５５４１７ ３２)国信证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦１６－２６层 法定代表人：何如 客户服务电话：９５５３６ 网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ 联系人：齐晓燕 电话：０７５５－８２１３０８３３ 传真：０７５５－８２１３３３０２ ３３)湘财证券有限责任公司 注册(办公)地址：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼 法定代表人：林俊波 开放式基金咨询电话：４００－８８８－１５５１ 网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ 联系人：钟康莺 电话：０２１－６８６３４５１０ 传真：０２１－６８８６５６８０ ３４)招商证券股份有限公司 注册(办公)地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座３８－４５层 法定代表人：宫少林 客户服务电话：４００－８８８８－１１１，９５５６５ 网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 联系人：林生迎 电话：０７５５－８２９４３６６６ 传真：０７５５－８２９４３６３６ ３５)中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道７０８８号招商银行大厦Ａ层 办公地址：北京市朝阳区新源南路６号京城大厦３层 法定代表人：王东明 客户服务电话：９５５５８ 网址：ｗｗｗ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ 联系人：陈忠 电话：０１０－８４６８３８９３ 传真：０１０－８４８６５５６０ ３６)申银万国证券股份有限公司 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联系电话：０９３１－４８９０２０８ 联系传真：０９３１－４８９０６２８ 客服电话：０９３１－４８９０２０８、４８９０１００、４８９０６１９、４８９０６１８ 网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ ８０)西部证券股份有限公司 注册(办公)地址：西安市东新街２３２号陕西信托大厦１６－１７层 法定代表人：刘建武 联系电话：０２９－８７４０６４８８ 传真：０２９－８７４０６３８７ 联系人：冯萍 客户服务电话：０２９－９５５８２ 网址：ｗｗｗ．ｗｅｓｔｓｅｃｕ．ｃｏｍ．ｃｎ 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行公告义务。 (二)注册登记机构 名称：银华基金管理有限公司 注册地址：广东省深圳市深南大道６００８号特区报业大厦１９层 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城Ｃ２办公楼１５层 法定代表人：彭越 电话：０１０－５８１６３０００ 传真：０１０－５８１６２８２４ 联系人：伍军辉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称：北京市众一律师事务所 住所：北京市东城区东四十条甲２２号南新仓国际大厦Ａ座５０２室 办公地址：北京市东城区东四十条甲２２号南新仓国际大厦Ａ座５０２室 负责人：常建 电话：０１０－６４０９６０８９ 传真：０１０－６４０９６１８８ 联系人：云大慧 经办律师：云大慧、胡广志 (四)会计师事务所及经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 办公地址：北京市东城区东长安街１号东方广场东方经贸城安永大楼(即东３办公楼)１６层 法定代表人：葛明 经办注册会计师：张小东、王珊珊 电话：０１０－５８１５３３２２ ０１０－５８１５２１４５ 传真：０１０－５８１１４６４５ 联系人：王珊珊 四、基金的名称 本基金名称：银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金 五、基金的类型 本基金类型：契约型、开放式、混合型基金 六、基金的投资目标 在有效控制组合风险的前提下获取超越业绩比较基准的稳健收益。 七、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 股票等权益类资产占基金资产比例为３０％－８０％，债券等固定收益类资产占基金资产比例为１５％－６５％，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的５％。 八、基金的投资理念 政策导向将带来结构性投资机遇。国家高度重视“构建和谐社会”，并具体落实到以下三个方面：在发展中实现社会和谐、通过宏观调控确保经济和谐、推进节能减排谋求自然和谐。本基金认为，积极跟进这一时代主题带来的投资机会，可以有效回避政策风险，获取稳健收益。 九、基金的投资策略 国家的政策导向将推动特定行业的增长，改善其经济效益；这些行业中的龙头企业受益更为明显，投资于这些企业将能取得较好的回报。因此，本基金将采取积极、主动的资产配置策略，注重风险与收益的平衡，重点投资受益于“构建和谐社会”政策相关行业的股票和具有较高投资价值的固定收益类资产，力求实现基金财产的长期稳定增值。 １、资产配置策略 (１)大类资产配置 本基金属于混合型基金，可以通过灵活的资产配置，在规避市场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。 本基金将采取定量与定性相结合的分析方法，主要根据受益于“构建和谐社会”政策相关行业总体景气度的变化，并结合对宏观经济环境、政策因素、行业状况、股票市场估值水平、债券市场整体收益率曲线变化、资金供求关系、投资者信心水平等多方面因素的考察，综合评价各类资产的市场趋势、预期风险收益水平和配置时机。当受益于“构建和谐社会”政策相关行业总体景气度显著变化时，在遵守本基金的投资范围和投资组合限制的前提下，本基金将积极、主动地对权益类资产、固定收益类资产和现金等各类金融资产的配置比例进行实时动态的调整，力求实现投资组合动态管理最优化，以规避单一资产的非系统性风险，促进基金资产的稳定增值。 此外，本基金也将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，有效应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效例外效应所形成的短期市场波动。 (２)行业配置 本基金将在深入研究党和政府所制定的各项经济和社会发展政策的基础上，分析和预测其中受益于“构建和谐社会”相关政策的各大行业及其细分行业的产业环境，研究上述政策对相关行业及其各细分行业的影响程度，进而确定股票资产在各行业的配置比例。 在分析和评估党和政府所制定的各项经济和社会发展政策时，本基金主要着眼于以下因素：①政策本身的明晰性、稳定性和强制性；②政策执行主体与作为政策客体的企业之间双向沟通的意愿、能力和效果；③各级政府主管部门对政策的落实程度、执行方式和实施效果；④政策执行再决策和政策调整情况。 本基金认为，“构建和谐社会”相关政策可以催生以下三个业绩驱动因素： ①社会和谐 根据党和国家的部署，我国已经并将继续深入推进城市化，同时也积极采取各种措施解决在城市化进程中暴露出来的城市交通拥挤、城市环境质量下降、劳动就业形势严峻等问题；推进社会主义新农村建设，致力于逐步缩小城乡居民收入差距，加强农村基础设施建设，推动农村地区的消费结构升级；积极推进教科文卫体等社会事业；进一步完善社会保障体系，建立和完善覆盖城乡的社会保障体系，让人民生活无后顾之忧；深化收入分配制度改革，增加城乡居民收入，创造条件让更多群众拥有财产性收入，缩小贫富差距；进一步完善消费政策，拓宽服务消费领域，稳定居民消费预期，扩大即期消费，最终实现把经济发展成果合理分配到群众手中。由此将对相关行业的上市公司形成业绩驱动，进而为本基金带来投资机会。 本基金将下列行业定义为受益于“社会和谐”政策的行业：交通运输、农林牧渔、建筑、制造、社会服务、金融保险、传播与文化。 ②经济发展和谐 我国政府正在还将继续采取一系列措施，从经济增长方式、产业结构、区域经济平衡发展等多个方面提高经济增长的质量，以实现经济转型。具体包括提高消费对经济的拉动作用；调节进出口结构；鼓励自主创新；加大对欠发达地区的投资建设力度，相继提出西部大开发、振兴东北老工业基地、建设滨海新区、促进中部崛起等发展战略。由此将对相关行业的上市公司形成业绩驱动，进而为本基金带来投资机会。 本基金将下列行业定义为受益于“经济发展和谐”政策的行业：采掘、制造、仓储、信息技术、房地产、零售。 ③自然和谐 为了实现经济增长与自然和谐之间的良性互动，积极解决气候变化及环境问题，我国政府近年来一直致力于集中推进多项节能减排重点工程，加大对节能环保新技术的投入，使清洁能源、生物燃料、污水处理等相关环保行业凸显出投资价值。此外，节能减排政策还会促使高污染、高能耗的相关行业的行业整合，这些行业中的龙头企业也面临扩大市场份额的难得机遇。 本基金将下列行业定义为受益于“自然和谐”政策的行业：电力、煤气及水的生产和供应业。造纸、纺织等高污染、高能耗行业中的龙头企业也将受益于“自然和谐”政策。 需要强调的是，兼具上述两个或三个驱动因素进而形成多重因素共振的行业，是本基金优先选择的对象；对于符合上述一个驱动因素而违背另一个驱动因素进而形成多重因素冲突的行业，本基金将评估积极因素和消极因素中占据主导地位的一方，在此基础上衡量其投资价值。 ２、权益类资产投资策略 (１)股票投资策略 本基金的股票选择具体分如下三个步骤进行： 第一步，调用基础股票库，实施股票初选。 本基金管理人的研究团队将进行有针对性的实地调研、集中研讨、委托课题、实证分析等多种形式的系统研究，结合卖方研究机构的覆盖调查，根据股票的流动性和估值指标对Ａ股所有股票进行筛选，经过风险管理组审核无异议后建立和维护基础股票库。 在基础股票库的范围内，本基金将选择其中属于和谐主题行业的股票，以其为基础建立初级股票库，构成本基金股票投资的基本范围。 第二步，运用定量分析与定性分析相结合的方法精选个股。 １)定量分析 ①财务状况评估 本基金首先从偿债能力、周转能力和盈利能力这三个层面评估上市公司的财务状况，精选优质上市公司。其中，偿债能力指标包括流动比率、速动比率、资产负债率和有息负债投资资本比率等指标；周转能力指标包括存货周转率、应收账款周转率、流动资产周转率和总资产周转率等指标；盈利能力指标包括毛利率、销售净利率、净资产收益率等指标； ②估值吸引力评估 估值吸引力评估包括相对估值吸引力评估和和绝对估值吸引力评估两部分。其中，相对估值吸引力评估是在分析上市公司当期以及未来两年动态ＰＥ、ＰＢ、ＰＳ、ＰＥＧ、ＥＢＩＴ、ＥＶ／ＥＢＩＴＤＡ等指标的基础上，通过与同行业公司以及国际可比公司进行估值比较，得出其是否具备估值吸引力的分析结论；绝对估值吸引力评估则主要根据不同的行业特征，在ＤＣＦ、ＥＶＡ等估值模型中选择适合行业特征的估值模型对公司绝对价值进行评估。 ③成长性评估 成长性评估指标包括营业收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、ＥＢＩＴ增长率等指标。 ２)定性分析 定性分析的指标主要有：上市公司的竞争优势、市场一致预期、市场参与主体的情绪等。本基金将优先选择具备敏锐的市场洞察力、良好的产品创新能力和准确的市场地位，能积极、适时把握“构建和谐社会”政策导向的企业。 第三步，建立股票投资组合并动态调整。 本基金将根据股票市场运行情况对入选股票进行动态调整，分别作出买入、增持、保有、减持或剔除的决策，建立和调整股票投资组合。 (２)权证投资策略 本基金将在遵循法律法规的相关规定和严格控制风险的前提下，在深入分析权证标的证券基本面的基础上，发掘权证投资机会，实现稳健的超额收益。一方面，基金管理团队将深入研究行权价格、标的价格和权证价格之间的内在关系，以利用非完全有效市场中的无风险套利机会；另一方面，基金管理团队将以价值分析为基础，运用期权、期货估值模型，根据隐含波动率、剩余期限、标的价格走势，并结合基金自身的资产组合状况进行权证投资，力求取得最优的风险调整收益。 ３、固定收益类资产投资策略 (１)久期调整策略 本基金将根据对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断，形成对未来市场利率变动方向的预期，进而主动调整所持有的债券资产组合的久期值，达到增加收益或减少损失的目的。 当预期市场总体利率水平降低时，本基金将所持有的债券组合的久期值延长，从而可以在市场利率实际下降时获得债券价格上升的收益，并获得较高利息收入；反之，当预期市场总体利率水平上升时，则缩短组合久期，以规避债券价格下降的风险和资本损失，获得较高的再投资收益。 (２)类属配置策略 类属配置是指对各市场及各种类的固定收益类资产之间的比例进行适时、动态的分配和调整，确定最能符合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市场配置和品种选择两个层面。 在市场配置层面，本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下，根据交易所和银行间等市场的固定收益类资产的到期收益率变化、流动性变化和市场规模情况，相机调整不同市场中固定收益类资产所占的投资比例。 在品种选择层面，本基金将基于各品种固定收益类资产信用利差水平的变化特征、宏观经济预测分析以及税收因素的影响，综合考虑流动性、收益性等因素，采取定量分析和定性分析结合的方法，在各种固定收益类资产之间进行优化配置。 (３)收益率曲线配置策略 本基金将在考察收益率曲线、历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等债券市场微观因素的基础上，运用金融工程技术，通过预期收益率曲线形状的变化来调整投资组合的头寸，确定采用集中策略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率曲线的形变和不同期限债券的相对价格变化中获利。 一般而言，当预期收益率曲线变陡时，本基金将采用集中策略；而当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃策略；梯形策略则在预期收益率曲线不变或平行移动时采用。 (４)套利策略 一是跨市套利，本基金将积极把握我国交易所市场与银行间市场可跨市交易的相同品种收益率的差异、同期限债券品种在一二级市场上的收益率差异、同期限债券回购品种在不同市场之间的利率差异所产生的套利机会。 二是跨期套利，本基金将利用一定时期内不同债券品种基于利息、违约风险、久期、流动性、税收特性、可回购条款等方面的差别造成的不同券种收益率的失衡性差异，同时买入和卖出这些券种。 (５)个券精选策略 本基金将根据债券市场收益率数据，在综合考虑信用等级、期限、流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立不同品种的收益率曲线预测模型，并通过这些模型进行估值，重点选择具备以下特征的债券：较高到期收益率、较高当期收入、价值被低估、预期信用质量将改善、期权和债权突出、属于创新品种而价值尚未被市场充分发现。 (６)可转换公司债券投资策略 本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上，采用Ｂｌａｃｋ－Ｓｃｈｏｌｅｓ期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好，并且其基础股票的基本面优良、具有较好盈利能力或成长前景、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种，以合理价格买入并持有，根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合，获取稳健的投资回报。此外，本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值，通过对标的转债股性与债性的合理定价，力求选择被市场低估的品种，来构建本基金可转换公司债券的投资组合。 (７)资产支持证券投资策略 本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，估计资产违约风险和提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估其内在价值。 十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是：沪深３００指数收益率×５５％＋中国债券总指数收益率×４５％ 十一、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中高风险品种，其预期风险与预期收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 十二、投资组合报告 基金管理人银华基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于２０１０年４月１９日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至２０１０年３月３１日。 １． 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(％) １ 权益投资 １，４５２，４０９，３３７．３５ ７５．７７ 其中：股票 １，４５２，４０９，３３７．３５ ７５．７７ ２ 固定收益投资 ２９３，２４４，５３９．６０ １５．３０ 其中：债券 ２９３，２４４，５３９．６０ １５．３０ 资产支持证券 － － ３ 金融衍生品投资 － － ４ 买入返售金融资产 － － 其中：买断式回购的买入返售金融资产 － － ５ 银行存款和结算备付金合计 ９８，３５９，９７８．７９ ５．１３ ６ 其他资产 ７２，８２１，９５８．４５ ３．８０ ７ 合计 １，９１６，８３５，８１４．１９ １００．００ ２． 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) Ａ 农、林、牧、渔业 ５，５２６，４００．００ ０．２９ Ｂ 采掘业 １８，７７３，５１７．２４ １．００ Ｃ 制造业 ９４２，００８，４０４．１５ ５０．００ Ｃ０ 食品、饮料 ３９，４６１，７８４．４０ ２．０９ Ｃ１ 纺织、服装、皮毛 ６，０３９，８００．００ ０．３２ Ｃ２ 木材、家具 － － Ｃ３ 造纸、印刷 ４，０７７，０００．００ ０．２２ Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料 １４３，８２９，４９３．９０ ７．６３ Ｃ５ 电子 ２４，７９６，０００．００ １．３２ Ｃ６ 金属、非金属 １８８，３５８，４２７．５２ １０．００ Ｃ７ 机械、设备、仪表 ４８０，９５６，２３２．１３ ２５．５３ Ｃ８ 医药、生物制品 ４７，９３４，６６６．２０ ２．５４ Ｃ９９ 其他制造业 ６，５５５，０００．００ ０．３５ Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业 １２，７１４，５７０．９１ ０．６７ Ｅ 建筑业 － － Ｆ 交通运输、仓储业 ６８，５９４，３８５．００ ３．６４ Ｇ 信息技术业 １８４，４９３，８６２．４０ ９．７９ Ｈ 批发和零售贸易 ５９，５０９，０００．００ ３．１６ Ｉ 金融、保险业 ６７，３４２，８０１．６８ ３．５７ Ｊ 房地产业 １７，１５０，９２８．００ ０．９１ Ｋ 社会服务业 ２２，６７４，２３０．４５ １．２０ Ｌ 传播与文化产业 ３８，４５０，８８３．６０ ２．０４ Ｍ 综合类 １５，１７０，３５３．９２ ０．８１ 合计 １，４５２，４０９，３３７．３５ ７７．０９ ３． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ ６００１０４ 上海汽车 ５，５０７，２３１ １１２，７３３，０１８．５７ ５．９８ ２ ３００００２ 神州泰岳 ５１３，４０５ １００，８３２，７４２．００ ５．３５ ３ ０００３３８ 潍柴动力 １，１０５，９２９ ７６，０７６，８５５．９１ ４．０４ ４ ６０００１９ 宝钢股份 ９，０８１，５５０ ７１，５６２，６１４．００ ３．８０ ５ ６０００３５ 楚天高速 ９，２０７，３００ ６８，５９４，３８５．００ ３．６４ ６ ６００７０３ 三安光电 １，２００，１０６ ５１，２５６，５２７．２６ ２．７２ ７ ００００６０ 中金岭南 １，７３３，０８７ ４５，２８５，５６３．３１ ２．４０ ８ ６０００００ 浦发银行 １，８８４，２３４ ４２，９２２，８５０．５２ ２．２８ ９ ００００１２ 南 玻Ａ １，９５１，９５４ ４２，５３３，０７７．６６ ２．２６ １０ ６００１００ 同方股份 ２，００３，９８２ ４２，３０４，０６０．０２ ２．２５ ４． 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ 国家债券 １２３，２０２，２４１．６０ ６．５４ ２ 央行票据 ７８，６８０，０００．００ ４．１８ ３ 金融债券 － － 其中：政策性金融债 － － ４ 企业债券 － － ５ 企业短期融资券 － － ６ 可转债 ９１，３６２，２９８．００ ４．８５ ７ 其他 － － ８ 合计 ２９３，２４４，５３９．６０ １５．５７ ５． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ ０１０００４ ２０国债⑷ １，０８６，２２０ １０８，９２６，１４１．６０ ５．７８ ２ ０９０１０４０ ０９央行票据４０ ８００，０００ ７８，６８０，０００．００ ４．１８ ３ １２５７０９ 唐钢转债 ４４０，０１０ ４８，９１５，９１１．７０ ２．６０ ４ １１０００８ 王府转债 ２９５，６１０ ３６，６０５，３８６．３０ １．９４ ５ ０１０１１２ ２１国债⑿ １００，０００ １０，２１８，０００．００ ０．５４ ６． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期未持有资产支持证券。 ７． 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 ８． 投资组合报告附注 ８．１ 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 ８．２ 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。 ８．３ 其他资产构成 序号 名称 金额(元) １ 存出保证金 ９８１，７５０．４０ ２ 应收证券清算款 ２，０４０，１２０．００ ３ 应收股利 － ４ 应收利息 ３，９５３，５１７．２２ ５ 应收申购款 ６５，８４６，５７０．８３ ６ 其他应收款 － ７ 待摊费用 － ８ 其他 － ９ 合计 ７２，８２１，９５８．４５ ８．４ 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) １ １２５７０９ 唐钢转债 ４８，９１５，９１１．７０ ２．６０ ２ １１０００３ 新钢转债 ５，８４１，０００．００ ０．３１ ８．５ 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 ８．６ 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，比例的分项之和与合计可能有尾差。 十三 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表： 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 自自基金合同生效日至２００９年１２月３１日 ２４．２０％ １．１２％ ２１．０７％ １．０９％ ３．１３％ ０．０３％ 自２０１０年１月３１日至２０１０年３月３１日 １．９９％ １．０９％ －２．６３％ ０．７３％ ４．６２％ ０．３６％ 自基金合同生效日至２０１０年３月３１日 ２６．６８％ １．１１％ １７．８９％ １．０１％ ８．７９％ ０．１０％ 十四、 基金的费用与税收 一、与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 １、基金管理人的管理费； ２、基金托管人的托管费； ３、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； ４、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； ５、基金份额持有人大会费用； ６、基金的证券交易费用，因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等)； ７、基金的银行汇划费用； ８、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 １、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的１．５％年费率计提。管理费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×１．５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金管理费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 ２、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的０．２５％的年费率计提。托管费的计算方法如下： Ｈ＝Ｅ×０．２５％÷当年天数 Ｈ为每日应计提的基金托管费 Ｅ为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前５个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 上述一、基金费用的种类中第３－７项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： １、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ２、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； ３、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用； ４、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前２日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。 二、与基金销售有关的费用 １、本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 ２、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的２５％归基金财产，７５％用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 ３、申购费率 申购费率 申购金额(Ｍ，含申购费) 费率 Ｍ＜５０万元 １．５％ ５０万元≤Ｍ＜１００万元 １．２％ １００万元≤Ｍ＜２００万元 １．０％ ２００万元≤Ｍ＜５００万元 ０．６％ Ｍ≥５００万元 按笔收取，１０００元／笔 ４、赎回费率 赎回费率 持有期限(Ｙ) 费率 Ｙ＜１年 ０．５％ １年≤Ｙ＜２年 ０．２５％ Ｙ≥２年 ０％ 注：１年为３６５天。 投资人通过日常申购所得的基金份额，持有期限自注册登记机构确认登记之日起计算。 ５、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前２个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 ６、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 三、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十五、对招募说明书更新部分的说明 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于２００９年１２月１１日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： １、在“三、基金管理人”中，对基金管理人的基本情况进行了更新。 ２、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基本情况及相关业务经营情况进行了更新。 ３、在“五、相关服务机构”中，本基金新增杭州银行股份有限公司、乌鲁木齐市商业银行股份有限公司、华龙证券有限责任公司、西部证券股份有限公司为代销机构，并进一步更新了部分代销机构的信息与资料。 ４、在“九、基金的投资”部分，更新了最近一期投资组合报告的内容。 ５、在“十、基金的业绩”部分，更新了截至２０１０年３月３１日的基金投资业绩。 ６、在“二十二、其他应披露事项”，列出了自上次招募说明书公告之日以来涉及本基金的相关公告。 ７、对部分表述进行了更新。 银华基金管理有限公司 ２０１０年６月１１日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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