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| 金鹰灵活配置混合A(210010) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 757895 | ||||||||
| 基金代码 | 210010 | ||||||||
| 公告日期 | 2017-06-12 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 金鹰灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 【重要提示】 金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于2015年5月6日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效，金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书"风险揭示"章节。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017年5月6日，有关财务数据截止日为2017年3月31日，净值表现截止日为2017年3月31日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 法定名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】97号 设立日期：2002年12月25日 法定代表人：凌富华 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83936180 注册资本：人民币2.5亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 1.董事会成员 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 陈静先生，董事。华中科技大学管理学硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司投资银行部助理董事。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书。 江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。 2.监事会成员 曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3.公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。 李云亮先生，副总经理，博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 曾长兴先生，副总经理，博士研究生。2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研究员职务，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，2016年5月12日起担任公司副总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。 4.基金经理 刘丽娟女士，中南财经政法大学工商管理硕士，历任恒泰证券股份有限公司交易员，投资经理，广州证券股份有限公司债券投资投资主办。2014年12月加入金鹰基金管理有限公司，现任固定收益部总监及金鹰货币市场证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元祺保本混合型证券投资基金、金鹰元和保本混合型证券投资基金、金鹰添益纯债债券型证券投资基金及金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基金经理。 5.投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，设公司投资决策委员会、权益投资决策委员会，具体包括： （1）公司投资决策委员会 刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 冯俊先生， 投资决策委员会委员，总经理助理 王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩先生， 权益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 陈立先生， 权益投资决策委员会委员，基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 法定代表人：凌富华 总经理：刘岩 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 客户服务中心电话：4006135888 电话：020-83282950 传真：020-83283445 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话：010-67595096 客服电话：95533（全国） 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 网址：www.bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人：吴斌 客服电话：95528 网址： http：//www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：（010）58560666 客服电话：95568（全国） 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 网址：www. psbc.com （8）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 联系人：邵利兵 电话：0571-87117604 客服电话：（0571）96527 / 4008096527 网址：www.czcb.com.cn （10）东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 客服电话：0769－961122 网址：www.dgrcc.com （11）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：0757-22387567 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （12）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 电话：0519-89995066 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/ （13）成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 电话：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （14）南充市商业银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人：黄光伟 联系人：李俊辉 电话：0817-7118079 客服电话：400-169-6869 网址：www.cgnb.cn （15）湖北银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 联系电话：400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn （16）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn （18）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （19）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （20）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网站：http://www.hexinsec.com （21）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：0851-88405606 （22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （25）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 客服电话：400-700-9665 网址：好买基金网（www.ehowbuy.com） （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 网址：长量基金销售网(www.erichfund.com) （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 - 88911818 客服电话：4008-773-772 网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com） （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 客服电话：400-888-6661 网址： www.myfund.com （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com.cn/ （31）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-59539955 客服电话：95162或4008888160 网址：中期金融超市(www.cifcofund.com) （32）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com （33）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （34）乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 客服电话： 400-088-8080 网址：http：//www.qindaojr.com （35）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （36）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 电话：95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com （37）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （38）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网站：www.zscffund.com （39）北京增财基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：李皓 电话：010-67000988-6097 客服电话： 400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （40）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com （41）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn （42）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170911 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （43）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （44）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑伟 电话：010-57418813 客服电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com （45）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网站：www.tdyhfund.com （46）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人： 吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 公司网站：www.zhixin-inv.com （47）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （48）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话 010-60615657 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （49）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人： 徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 客服电话：400 600 0030 网址：www.bzfunds.com/ （50）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网站：www.cd121.com （51）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：李梦秋 电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 网址： www.ksfortune.com （52）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 公司网站：www.wind.com.cn （53）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人： 张旭 联系电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网站：www.fengfd.com （54）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com （55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人： 林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网站：http：// www.taichengcaifu.com （56）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021-33323999*8318 手机客户端：天天盈基金 网站：https：//tty.chinapnr.com/ （57）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 联系电话：010-52609656 客服电话：400-819-6665 公司网站：www.buyforyou.com.cn （58）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 联系电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网站：www.jiyufund.com.cn （59）利和财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F 法定代表人：黄相文 联系人：张瑞吉 客服电话：021-31352052 公司网站：www.lihe-fund.com （60）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （61）上海中正达广投资管理有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法宝代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：http：//www.zzwealth.cn （62）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （63）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话：0755-83999907-806 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （64）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网站：http：//www.buyfunds.cn （65）上海陆金所资产管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com （66）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 【重要提示】 金鹰灵活配置混合型证券投资基金由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型而来。《关于金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型有关事项的议案》经金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，内容包括金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并于2015年5月6日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金基金合同》失效且《金鹰灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同时生效，金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金正式变更为金鹰灵活配置混合型证券投资基金。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招募说明书"风险揭示"章节。 本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金和货币市场基金，属于中高等风险水平的投资品种。本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费率。 投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持有。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2017年5月6日，有关财务数据截止日为2017年3月31日，净值表现截止日为2017年3月31日，本报告中财务数据未经审计。 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 法定名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2002】97号 设立日期：2002年12月25日 法定代表人：凌富华 联系人：潘晓毅 联系电话：020-83936180 注册资本：人民币2.5亿元 股权结构： ■ （二）主要人员情况 1.董事会成员 凌富华先生，董事，经济学学士、会计师，历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理，广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理，香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任，广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理，长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理，广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人，广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准，自2015年1月起，担任金鹰基金管理有限公司董事长。 刘岩先生，董事，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，自2014年8月7日至今，担任金鹰基金管理有限公司总经理。 王毅先生，董事，工商管理硕士、经济师，历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理，办公室副主任（主持全面工作）、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。 陈静先生，董事。华中科技大学管理学硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司投资银行部助理董事。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书。 江鹏先生，董事，会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后，先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务，现任美的集团股份有限公司董事会秘书。 温婉容女士，董事，商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理（香港）有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司，现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。 殷孟波先生，独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、研究生部主任等职务，现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。 刘国常先生，独立董事，管理学（会计学）博士、教授、博士生导师，曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授，兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。 谢石松先生，独立董事，法学博士、教授，历任广州中山大学法学院讲师、副教授，现任中山大学法学院教授，国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授，中国国际私法学会副会长；中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员，华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。 2.监事会成员 曾巧女士，监事，管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长，现任美的集团审计监察部总监。 陈家雄先生，监事，硕士研究生，历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监，现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。 姜慧斌先生，监事，管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技（深圳）有限公司人力资源部组织发展经理，现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。 3.公司高级管理人员 刘岩先生，总经理，金融学博士，历任中国光大银行总行投行业务部业务主管，中国光大银行总行财富管理中心业务副经理，广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2014年8月7日起担任公司总经理。 李云亮先生，副总经理，博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职，历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过，并已按规定报经中国证券投资基金业协会备案，于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。 曾长兴先生，副总经理，博士研究生。2004年9月至2006年10月在广东证券公司（原）任研究员职务，2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师，2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监，2011年11月加入金鹰基金管理有限公司，历任产品研发部总监、总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过，并已按规定报中国证券投资基金业协会备案，2016年5月12日起担任公司副总经理。 苏文锋先生，督察长，经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记，南方证券广州分公司研究发展部总经理，南方证券广州分公司大德路营业部总经理，南方证券广州分公司办公室主任，南方证券广州分公司投资银行部总经理，华鼎担保投资有限公司副总经理等职，金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证监会核准，2008年9月起担任公司督察长。 4.基金经理 刘丽娟女士，中南财经政法大学工商管理硕士，历任恒泰证券股份有限公司交易员，投资经理，广州证券股份有限公司债券投资投资主办。2014年12月加入金鹰基金管理有限公司，现任固定收益部总监及金鹰货币市场证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元安混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元祺保本混合型证券投资基金、金鹰元和保本混合型证券投资基金、金鹰添益纯债债券型证券投资基金及金鹰元盛债券型发起式证券投资基金（LOF）基金经理。 5.投资决策委员会成员 本公司采取集体投资决策制度，设公司投资决策委员会、权益投资决策委员会，具体包括： （1）公司投资决策委员会 刘岩先生， 投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，投资决策委员会委员，副总经理； 冯俊先生， 投资决策委员会委员，总经理助理 王喆先生， 投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理； 于利强先生，投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理。 （2）权益投资决策委员会 刘岩先生， 权益投资决策委员会主席，总经理； 曾长兴先生，权益投资决策委员会委员，副总经理； 王喆先生， 权益投资决策委员会委员，权益投资部总监，基金经理 于利强先生，权益投资决策委员会委员，研究部总监，基金经理； 陈立先生， 权益投资决策委员会委员，基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人：牛锡明 住 所：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.62亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 联系人：陆志俊 电 话：95559 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 法定代表人：凌富华 总经理：刘岩 成立时间：2002年12月25日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】97 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：2.5亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：潘晓毅 客户服务中心电话：4006135888 电话：020-83282950 传真：020-83283445 网址：www.gefund.com.cn 2、代销机构（排名不分先后） （1）中国工商银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：查樱 电话：010-66105662 客服电话：95588（全国） 网址：www.icbc.com.cn （2）中国建设银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人：王洪章 联系人：田青 电话：010-67595096 客服电话：95533（全国） 网址：www.ccb.com （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：张宏革 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦 法定代表人：李庆萍 联系人：赵树林 电话：010-65556960 客服电话：95558（全国） 网址：www.bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址： 上海市中山东一路 12 号 办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼 法定代表人： 吉晓辉 联系人：吴斌 客服电话：95528 网址： http：//www.spdb.com.cn （6）中国民生银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 联系人：穆婷 联系电话：（010）58560666 客服电话：95568（全国） 网址：www.cmbc.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表人：李国华 联系人：文彦娜 电话：010-66421200 客服电话：95580（全国） 网址：www. psbc.com （8）宁波银行股份有限公司 注册（办公）地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：邱艇 电话：0574-87050397 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （9）浙江稠州商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省义乌市义乌乐园东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路128号 法定代表人：金子军 联系人：邵利兵 电话：0571-87117604 客服电话：（0571）96527 / 4008096527 网址：www.czcb.com.cn （10）东莞农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：东莞市南城路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 客服电话：0769－961122 网址：www.dgrcc.com （11）广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号 法定代表人：姚真勇 联系人：杨洁莹 电话：0757-22387567 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （12）江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：常州市天宁区延陵中路668号 法定代表人：陆向阳 联系人：韩璐 电话：0519-89995066 客服电话：96005 网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/ （13）成都农村商业银行股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市武侯区科华中路88号 法定代表人：陈萍 联系人：张海涛 电话：028-85190961 客服电话：4006-028-666 网址：www.cdrcb.com （14）南充市商业银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路1号 办公地址：四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行 法定代表人：黄光伟 联系人：李俊辉 电话：0817-7118079 客服电话：400-169-6869 网址：www.cgnb.cn （15）湖北银行股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋 办公地址：湖北省武汉市汉街湖北银行大厦 法定代表人：陈大林 联系人：李昕雅 联系电话：400-85-96599 网址：www.hubeibank.cn （16）天相投资顾问有限公司 注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com （17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表人：杨懿 联系人：文雯 电话：010-83363101 客服电话：400-166-1188 网址：www.new-rand.cn （18）和讯信息科技有限公司 注册（办公）地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 电话: 021-20835785 客服电话:400-920-0022 网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com) （19）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册（办公）地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 法定代表人：陈洪生 联系人：梁云波 联系电话：0592-3122757 客服电话：400-9180808 公司网站：www.xds.com.cn （20）河南和信证券投资顾问股份有限公司 注册（办公）地址：郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405 法定代表人：石磊 联系人：付俊峰 联系电话：0371-61777528 客服电话：0371-61777552 公司网站：http://www.hexinsec.com （21）大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号 法定代表人：王荻 联系人：方凯鑫 联系电话：0851-88405606 （22）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 电话：021-38602377 客服电话：400-821-5399 网址： www.noah-fund.com （23）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755- 33227950 客服电话：4006-788-887 网址：众禄基金网（www.zlfund.cn）、基金买卖网（www.jjmmw.com） （24）上海天天基金销售有限公司 注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室 办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 电话：021-54509998 客服电话： 400-1818-188 网址：天天基金网（www.1234567.com.cn） （25）上海好买基金销售有限公司 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 电话：021-20613600 客服电话：400-700-9665 网址：好买基金网（www.ehowbuy.com） （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬 联系电话：0571-26888888-37494 客服电话：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （27）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：沈雯斌 电话：021-58788678-8201 客服电话：400-089-1289 网址：长量基金销售网(www.erichfund.com) （28）浙江同花顺基金销售有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人：凌顺平 联系人：吴强 电话：0571 - 88911818 客服电话：4008-773-772 网址：同花顺基金销售网（www.5ifund.com） （29）北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 法定代表人：闫振杰 联系人：马林 电话：010-59601366-7024 客服电话：400-888-6661 网址： www.myfund.com （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址： 宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 法定代表人：沈继伟 联系人：徐鹏 电话：021-50583533 客服电话：400-067-6266 网址：http://admin.leadfund.com.cn/ （31）中期时代基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层 法定代表人：姜新 联系人：侯英建 电话：010-59539955 客服电话：95162或4008888160 网址：中期金融超市(www.cifcofund.com) （32）浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址：拱墅区霞湾巷239号8号楼4楼403室 办公地址：杭州市教工路18号EAC欧美中心A座D区8层 法定代表人：徐黎云 联系电话：0571-56028617 客服电话：400-068-0058 公司网址: www.jincheng-fund.com （33）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 法定代表人：赵学军 联系人：余永键 电话： 010-85097570 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （34）乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址： 北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 法定代表人： 王兴吉 联系人： 高雪超 客服电话： 400-088-8080 网址：http：//www.qindaojr.com （35）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 法定代表人：梁蓉 联系人：李婷婷 电话：010-66154828 客服电话：400-6262-818 网址：www.5irich.com （36）南京苏宁基金销售有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：赵耶 电话：95177 客服电话: 95177 公司网址: www.snjijin.com （37）北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：李悦章 联系人：曹庆展 联系电话：010-65983311 客服电话：400-066-8586 公司网站：www.igesafe.com （38）众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：李招弟 联系人：李艳 联系电话：010-59497361 客服电话：400-059-8888 公司网站：www.zscffund.com （39）北京增财基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 法定代表人：王昌庆 联系人：李皓 电话：010-67000988-6097 客服电话： 400-001-8811 网址： www.zcvc.com.cn （40）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人：张晔 电话：010-58845312 客服电话： 4008980618 网址： www.chtfund.com （41）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 法定代表人：王伟刚 联系人：丁向坤 联系电话：010-56282140 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.fundzone.cn （42）北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 法定代表人：蒋煜 联系人：许骜 电话：010-58170911 客服电话：400-818-8866 网址：www.shengshiview.com.cn （43）一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室 办公地址：北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室 法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越 电话：010-883128877 客服电话：400-001-1566 网址： www.yilucaifu.com （44）北京钱景基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人：赵荣春 联系人：陈剑伟 电话：010-57418813 客服电话： 400-893-6885 网址： www.qianjing.com （45）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 法定代表人：张冠宇 联系人：刘美薇 联系电话：010-85870662 客服电话：400-819-9868 公司网站：www.tdyhfund.com （46）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 法定代表人：杨纪峰 联系人： 吴鹏 联系电话：010-56075718 客服电话：400-680-2123 公司网站：www.zhixin-inv.com （47）天津国美基金销售有限公司 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表人：丁东华 联系人：郭宝亮 联系电话：010-59287984 客服电话：400-111-0889 公司网站：www.gomefund.com （48）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册（办公）地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：李昭琛 联系人：吴翠 电话 010-60615657 客服电话：010-62675369 公司网站：www.xincai.com （49）中经北证（北京）资产管理有限公司 注册（办公）地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 法定代表人： 徐福星 联系人：徐娜 电话：010-68292940 客服电话：400 600 0030 网址：www.bzfunds.com/ （50）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室 办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 法定代表人：陈刚 联系人：胡璇 联系电话：0571-85267500 客服电话：0571-86655920 公司网站：www.cd121.com （51）北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室 办公地址：北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室 法定代表人：李振 联系人：李梦秋 电话：010-53361051 客服电话：400-066-9355 网址： www.ksfortune.com （52）上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：徐亚丹 联系电话：021-51327185 客服电话：400-821-0203 公司网站：www.wind.com.cn （53）凤凰金信（银川）投资管理有限公司 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：程刚 联系人： 张旭 联系电话：010-58160168 客服电话：400-810-5919 公司网站：www.fengfd.com （54）上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层 法定代表人：燕斌 联系人：陈东 电话：021-52822063 客服电话：4000-466-788 网址：http://www.66zichan.com （55）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册（办公）地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人： 林卓 联系人：张晓辉 电话： 0411-88891212 客服电话：400-6411-999 公司网站：http：// www.taichengcaifu.com （56）上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼 办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话： 021-33323999*8318 手机客户端：天天盈基金 网站：https：//tty.chinapnr.com/ （57）北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人：季长军 联系电话：010-52609656 客服电话：400-819-6665 公司网站：www.buyforyou.com.cn （58）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002 法定代表人：王翔 联系人：吴笛 联系电话：021-6537-0077 客服电话：021-6537-0077 公司网站：www.jiyufund.com.cn （59）利和财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区四平路257号名义31D室 办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦31F 法定代表人：黄相文 联系人：张瑞吉 客服电话：021-31352052 公司网站：www.lihe-fund.com （60）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：李晓明 电话：021-63333319 客服电话：4000-178-000 网址：www.lingxianfund.com （61）上海中正达广投资管理有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 法宝代表人：黄欣 联系人：戴珉微 电话：021-33768132 客服电话：400-6767-523 网址：http：//www.zzwealth.cn （62）北京乐融多源投资咨询有限公司 办公地址：北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层 法定代表人：董浩 联系人：于婷婷 电话：010-56409010 客服电话：400-068-1176 网址：www.jimufund.com （63）深圳富济财富管理有限公司 注册（办公）地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 法定代表人：齐小贺 联系人：陈勇军 电话：0755-83999907-806 客服电话：0755-83999907 网址：www.jinqianwo.cn （64）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90（一期）第七幢23层1号4号 法定代表人：陶捷 联系人：陆锋 电话： 027-87006003-8026 客服电话：400-027-9899 公司网站：http：//www.buyfunds.cn （65）上海陆金所资产管理有限公司 注册（办公）地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 客服电话：400-8219-031 网址：www.lufunds.com （66）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 办公地址：海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：袁顾明 联系人： 何庭宇 联系电话：021-20324153 客服电话：400-928-2266 公司网站：https://www.dtfunds.com （67）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址： 广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 法定代表人：肖雯 联系人：钟琛 电话：020-89629012 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （68）和耕传承基金销售有限公司 注册（办公）地址： 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层 法定代表人： 李淑慧 联系人：陆锋 电话： 0371-85518396 客服电话：4000-555-671 公司网站：http://www.hgccpb.com/ （69）南京途牛金融信息服务有限公司 注册（办公）地址：南京市玄武区玄武大道699-1号 法定代表人：宋时琳 联系人：王旋 联系电话：025-86853969 客服热线： 4007-999-999 网站：http://jr.tuniu.com （70）奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 联系电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 公司网站：www.ifastps.com.cn （71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层 法定代表人：钱昊旻 联系人：仲甜甜 联系电话：010-59336492 客服电话：4008-909-998 公司网站：www.jnlc.com （72）北京懒猫金融信息服务有限公司 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号 法定代表人：许现良 联系人：李雪 电话：010-56050820 客服电话：4001-500-882 网址：www.lanmao.com （73）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层 法定代表人:江卉 联系人:徐伯宇 客服电话:95118 公司网址:http://fund.jd.com （74）上海云湾投资管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼 法定代表人：戴新装 联系人： 江辉 联系电话：021-20538888 客服电话：4008201515 公司网站：www.zhengtongfunds.com （75）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼 办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 法定代表人：赖任军 联系人：张烨 电话：0755-66892301 客服电话：400-9500-888 网址：www.jfzinv.com （76）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507 法定代表人：钟斐斐 联系人：戚晓强 联系电话：010-61840688 客服电话：400-0618-518 公司网站：www.danjuanapp.com （77）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 法定代表人：高锋 联系人： 廖苑兰 联系电话：0755-83655588 客服电话：400-804-8688 公司网站：www.keynesasset.com （78）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：李一梅 客服电话：400-817-5666 公司网站：www.amcfortune.com （79）中国国际期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 法定代表人：王兵 业务联系人：赵森 电话：010-59539864 客服电话：95162 / 400-8888-160 网址：www.cifco.net （80）中信期货有限公司 注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305室、 14 层 法定代表人：张皓 联系人：韩钰 电话：0755-23953913 客服电话：400-9908-826 网址：www.citicsf.com （81）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：朱雅崴 电话：021－38676767 客服电话：95521 网址：http：//www.gtja.com （82）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：许梦圆 电话：010-85156398 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （83）国信证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人：何如 联系人：李颖 电话：0755-82133066 客服电话：95536 网址：http://www.guosen.com.cn （84）招商证券股份有限公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层 法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君 电话：0755-82960167 客服电话：95565（全国）、4008888111 网址：www.newone.com.cn （85）广发证券股份有限公司 注册（办公）地址：广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄兰 电话：020-87555888-333 客服电话：95575（全国） 网址：www.gf.com.cn （86）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：侯艳红 电话：010-60838995 客服电话：0755-23835888 网址：http://www.cs.ecitic.com （87）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈共炎 联系人：邓颜 电话：010-66568292 客服电话：4008888888 网址：www.chinastock.com.cn （88）海通证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 联系人：汪小蕾 电话：021-23219689 客服电话：95553 4008888001 网址：www.htsec.com （89）申万宏源证券有限公司 注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：李梅 联系人：李玉婷 电话：021-33388229 客服电话：021-96250500 网址：http：//www.swhysc.com （90）长江证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人：尤习贵 联系人：奚博宇 电话：021-68751860 客服电话：4008888999 网址：www.cjsc.com.cn （91）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层 法定代表人：王连志 联系人：郑向溢 电话：0755-82558038 客服电话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn （92）西南证券股份有限公司 注册（办公）地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 联系人：张煜 电话： 023-63786141 客服电话：4008096096 网址：www.swsc.com.cn （93）万联证券有限责任公司 注册（办公）地址：广州市中山二路18号电信广场36-37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创滨 电话：020-37865070 客服电话：4008888133 网址：www.wlzq.com.cn （94）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：张彤 电话：022-28451955 客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn （95）华泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人：周易 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （96）山西证券股份有限公司 注册（办公）地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：邓颖赟 联系电话：0351-8686796 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （97）中信证券（山东）有限责任公司 注册（办公）地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 法定代表人： 杨宝林 联系人：孙秋月 电话：0532-85022026 客服电话：95548 网址：www.zxwt.com.cn （98）东兴证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 客服电话：010-66555835 网址：www.dxzq.net （99）东吴证券股份有限公司 注册（办公）地址：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 法定代表人： 范力 联系人：陆晓 电话： 0512-62938521 客服电话： 0512-96288 网址： www.dwzq.com.cn （100）信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层 法定代表人：张志刚 联系人：尹旭航 电话：010-63081493 客服电话：4008008899 网址：www.cindasc.com （101）方正证券股份有限公司 注册（办公）地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 法定代表人：雷杰 联系人：邵艳霞 电话：0731-85832507 客服电话：95571（全国） 网址：www.foundersc.com （102）长城证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人：丁益 联系人：金夏 电话：0755-83516289 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com （103）光大证券股份有限公司 注册（办公）地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：薛峰 联系人：李晓皙 电话：021-22169111 客服电话： 95525（全国）、 4008888788 网址： www.ebscn.com （104）广州证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼 法定代表人：邱三发 联系人：梁薇 电话：020-88836999-5408 客服电话：95396 网址：www.gzs.com.cn （105）东北证券股份有限公司 注册（办公）地址：吉林省长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 联系人：安岩岩 电话：0431-85096517 客服电话：95360/4006-000686 网址：www.nesc.cn （106）上海证券有限责任公司 注册（办公）地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李俊杰 联系人：邵珍珍 电话：021-53686262 客服电话：400-891-8918 网址： www.962518.com （107）新时代证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：刘汝军 联系人：孙恺 电话：010-83561149 客服电话：4006-989898 网址：www.xsdzq.cn （108）大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央12层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 电话：0351-4130322 客服电话：400-7121-212 网址：www.dtsbc.com.cn （109）国联证券股份有限公司 注册（办公）地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 国联金融大厦7-9楼 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话： 0510-82831662 客服电话： 0510-82588168 网址： http://www.glsc.com.cn （110）浙商证券股份有限公司 注册（办公）地址：浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼 法定代表人：吴承根 联系人：陈韵 电话：021-64718888-2024 客服电话：95345 网址：http://www.stocke.com.cn （111）平安证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人：詹露阳 联系人：周一涵 电话：021-38637436 客服电话：95511转8 网址：www.stock.pingan.com （112）华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市长江中路357号 办公地址：合肥市阜南路166号 法定代表人：李工 联系人：范超 电话：0551-65161821 客服电话：96518、4008-096-518 网址：www.hazq.com （113）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：何春梅 联系人：郑杜鹃 电话：021-20281096 客服电话：0771-5539032 网址：www.ghzq.com.cn （114）财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心36层 法定代表人：蔡一兵 联系人：梁令安 电话：0731-88954613 客服电话：95317 网址：www.cfzq.com （115）东莞证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表人：张运勇 联系人：孙旭 电话：0769-22119348 客服电话：0769-95328 网址：http://www.dgzq.com.cn （116）国都证券有限责任公司 注册（办公）地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人：常喆 联系人：李弢 电话：010-84183331 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （117）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：021-20333333 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （118）国盛证券有限责任公司 注册（办公）地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 法定代表人：曾小普 联系人：俞驰 电话：0791-86283080 客服电话：400-822-2111 网址：www.gsstock.com （119）申万宏源西部证券有限公司 注册（办公）地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：韩志谦 联系人：王怀春 电话：0991-2307105 客服电话：4008000562 网址： www.swhysc.com （120）中泰证券股份有限公司 注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人：李玮 联系人：陈曦 电话：021-20315086 客服电话：95538（全国） www.zts.com.cn （121）世纪证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼 法定代表人：姜昧军 联系人：袁媛 电话：0755-83199511 客服电话：0755-83199599 网址：www.csco.com.cn （122）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 客服电话：4008-888-228 网址： www.jyzq.cn （123）中航证券有限公司 注册（办公）地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：王宜四 联系人：史江蕊 电话：010-64818301 客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com （124）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人：姚文平 联系人：刘 熠 联系/客服：电话：400-8888-128 网址： www.tebon.com.cn （125）西部证券股份有限公司 注册（办公）地址： 西安市东新街232号信托大厦16-17层 法定代表人：刘建武 联系人：梁承华 电话：029-87406168 客服电话：95582 网址：http：//www.westsecu.com （126）华福证券有限责任公司 注册（办公）地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层 法定代表人：黄金琳 联系人：郭相兴 电话：021-20655175 客服电话：96326 网址：http://www.hfzq.com.cn （127）华龙证券股份有限公司 注册（办公）地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人：李晓安 联系人：邓鹏怡 电话：0931-4890208 客服电话：0931-4890619 网址：www.hlzqgs.com （128）中国国际金融有限公司 注册（办公）地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：毕明建（代） 联系人：黄峻敏 电话：0755-83196491 客服电话：010-65051166 0755-8319 5000 网址：www.cicc.com.cn （129）财通证券股份有限公司 注册（办公）地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：陶志华 电话：0571-87789160 客服电话：95336,40086-96336 网址：http://www.ctsec.com （130）上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼 法定代表人：郭林 联系人：李颖 电话：86-021-6389-8951 客服电话： (021) 38784818 网址： http://www.shhxzq.com （131）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层 法定代表人：赵立功 联系人：王鹏宇 电话：0755-83219194 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （132）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（ b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 电话：021-64376936 客服电话： 4008-888-999 网址： www.cfsc.com.cn （133）中国中投证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层 法定代表人：高涛 联系人：万玉琳 电话：0755-82026907 客服电话：95532；400-600-8008 网址：www.china-invs.cn （134）中山证券有限责任公司 注册及办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 法定代表人：黄扬录 业务联系人：罗艺琳 电话：0755- 82570586 客服电话：4001-022-011 网址：www.zszq.com （135）联讯证券股份有限公司 注册（办公）地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人：徐刚 联系人：彭莲 电话： 0752-2119700 客服电话： 95564 网址： www.lxzq.com.cn （136）江海证券有限公司 注册（办公）地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人： 孙名扬 联系人：周俊 电话：0451-85863726 客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn （137）九州证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市城中区西大街11号 办公地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼 北京运营总部：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 法定代表人：吴强 联系人：张靓雅 电话：010-57672000，0755-33331188-8807 客服电话：4006-5432-18 网址：www.tyzq.com.cn （138）国金证券股份有限公司 注册（办公）地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 客服电话：95310 网址： www.gjzq.com.cn （139）中国民族证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 法定代表人：何亚刚 联系点人：李小雅 电话：010-59355930 客服电话：4008895618 网址：www.e5618.com （140）爱建证券有限责任公司 注册(办公）地址： 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 电话：021-32229888-25125 客服电话：4001962502 网址：http：//www.ajzq.com （141）英大证券有限责任公司 注册（办公）地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人：吴俊 联系人：吴尔辉 电话：0755-83007159 客服电话：4008-188-688 网址：www.ydsc.com.cn （142）华融证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 客服电话：95390;400-898-9999 网址：www.hrsec.com.cn （143）天风证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 法定代表人：余磊 联系人：夏旻 联系电话：13971535830 客服电话：4008005000 网址：www.tfzq.com （144）首创证券有限责任公司 注册（办公）地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人：吴涛 联系人：刘宇 电话：010－59366070 客服电话：4006200620 网址：http://www.sczq.com.cn/ （145）宏信证券有限责任公司 注册（办公）地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 法定代表人：吴玉明 联系人：杨磊 电话：028-86199041 客服电话：4008-366-366 网址： http://www.hxzq.cn （146）太平洋证券股份有限公司 注册（办公）地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人：李长伟 联系人：唐昌田 电话：010-88321717 客服电话：0871-68898130 网址：http：//www.tpyzq.com （147）开源证券股份有限公司 注册（办公）地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：袁伟涛 电话：029-63387289 客服电话：400-860-8866 网址： www.kysec.cn 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：金鹰基金管理有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元 办公地址：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层 法定代表人：凌富华 电话：020-38283037 传真：020-83282856 联系人：张盛 （三）律师事务所和经办律师 名称：广东岭南律师事务所 住所：广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室 法定代表人：黄添顺 电话：020-84035397 传真：020-84113152 经办律师：欧阳兵、何官益 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层 法定代表人：石文先 电话：027 86770549 传真：027 85424329 邮编：430077 经办注册会计师：王兵、龚静伟 四、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的原则 （1）"未知价"原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； （2）"金额申购、份额赎回"原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； （3）当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； （4）赎回遵循"先进先出"原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 （二）申购与赎回的程序 （1）申购和赎回的申请方式 投资者必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 （2）申购和赎回的款项支付 投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 （3）申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资者应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资者。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 在法律法规允许的范围内，登记机构可根据《业务规则》，在不影响基金份额持有人利益的前提下，对上述业务办理时间进行调整，基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 （三）申购和赎回的金额限制 （1）投资者通过代销机构申购的最低金额是10元，通过基金管理人网上直销平台申购的最低金额为人民币100元，通过基金管理人直销中心柜台申购本基金份额时，首次申购最低金额为人民币10000元。投资者通过各代销机构赎回的，赎回最低份额调整为1份，基金份额余额不得低于1份，赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回。投资者通过本公司网上交易平台赎回的，赎回最低份额调整为100份，持有基金份额不足100份时发起赎回需全部赎回。 投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。 （2）基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 （3）基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的，其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以上限制。 （四）申购费率、赎回费率 1、申购费率 （1）本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；C 类基金份额不收取申购费用。本基金对 A 类基金份额的申购设置级差费率，投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。 A类基金份额的具体申购费率如下： ■ （2）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 2、赎回费率 本基金 A 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用，赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减。C 类基金份额对持有期限少于等于30 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费用，对于持有期限超过 30 日的本类别基金份额不收取赎回费用。 ■ （注： 1年按365天计算，2年按 730天计算，以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算。） 本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，C类份额赎回时，C类份额的赎回费将全额归入基金财产； A类份额赎回时，对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用25%归入基金财产。 五、基金的投资 （一）投资目标 本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下，通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极灵活配置，力争使基金份额持有人获得超额收益与长期资本增值。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行、上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金可以将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%，本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。 （三）投资策略 1、资产配置策略 本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四个维度进行综合分析，主动判断市场时机，在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极的资产配置，合理确定基金在股票类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例，最大限度的提高收益。 2、股票投资策略 （1）行业配置 本基金将综合考虑以下四个方面因素，进行股票资产在各细分行业间的配置。 A、行业潜在空间：判断行业未来发展规模是否巨大。本基金将重点配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。 B、行业竞争结构：由于各细分子行业内部的竞争格局不同，行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长的行业股票。 C、行业周期：判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增长时点以及行业成长的持续性将对基金资产收益有较大影响。对基金投资而言，选择成长持续性久以及在行业高速增长前期提前布局则可以获取良好的投资收益。 D、行业的潜在风险：辨别行业发展的不确定性；本基金将重点选择行业发展趋势良好稳定，潜在风险低的行业。 （2）个股选择 本基金在行业配置的基础上，采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结合定量指标以及定性指标的基本结论选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整本基金股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。 A、行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分析主要包括公司在行业中的市场占有率，公司产品定价在行业中是否具有影响力，公司在规模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势，公司在产品和技术方面是否引领行业标准和发展趋势等。 B、公司核心竞争力分析：本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方面对公司核心竞争力进行综合分析。 C、估值分析：估值分析主要是对公司的投资价值进行评估，判断股票估值是否合理。本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法，如市盈率、市净率等；本基金通过对市场整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较，筛选出具有合理估值的公司。 3、债券投资策略 基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场，力图获得良好的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结合货币、财政宏观政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，判断利率和债券市场走势；运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。 4、中小企业私募债券投资策略 本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务风险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡，确定具有投资价值的债券品种。 5、衍生品投资策略 本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，在充分评估衍生产品的风险和收益的基础上，谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可能的投资机会，稳健投资，实现基金资产的保值增值。 （四）业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50% 沪深300指数对A股市场总体走势具有较强代表性，适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势，适合作为本基金固定收益部分的业绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，调整基金的业绩比较基准，但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案，并及时公告，无须召开基金份额持有人大会审议。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。 （五）风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金，属于中高等风险水平的投资品种。 （六）基金投资组合报告（未经审计） 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已复核了本报告中的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据截止日为2017年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 ■ 注：其他资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 （1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合 ■ （2）报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ■ 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ■ 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ■ 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期内未投资资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期内未投资贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期内未投资权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资股指期货。 （2）本基金投资股指期货的投资政策 无。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 （1）本期国债期货投资政策 无。 （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未投资国债期货。 （3）本期国债期货投资评价 无。 11、投资组合报告附注 （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 （2）本基金本报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 （3）其他各项资产构成 ■ （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 （6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 六、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 自本基金合同生效以来（截至2017年3月31日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示： 1、金鹰灵活配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 （1）金鹰灵活配置A ■ （2）金鹰灵活配置C ■ 2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 金鹰灵活配置混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015年5月6日至2017年3月31日) （1）金鹰灵活配置混合A类： ■ （2）金鹰灵活配置混合C类： ■ 注：（1）本基金2015年5月6日由金鹰元泰精选信用债债券型证券投资基金转型为金鹰灵活配置混合型证券投资基金，转型后的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%。（2）截至报告日本基金的投资比例符合本基金基金合同规定。（3）金鹰灵活配置混合A类、C类的增长率是累计净值增长率。 七、基金的收益与分配 （一）基金利润的构成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。 （三）基金收益分配原则 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配； 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；投资者可以在不同销售机构对本基金设置为相同的分红方式，亦可设置为不同的分红方式，即同一基金账户对本基金在各销售机构设置的分红方式相互独立、互不影响。 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 （四）收益分配方案 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。 （六）基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。 八、基金的费用和税收 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券、期货交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E× 1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。在通常情况下，C 类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额资产净值的0.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.5%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付，于次月前3个工作日内从基金财产中一次性划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。 销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 上述“（一）基金费用的种类中第4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 （三）不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3、《基金合同》生效前的相关费用； 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 （四）基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 九、本基金更新的招募说明书修改说明 根据金鹰灵活配置混合型证券投资基金的相关法律文件规定，我公司对前期刊登的《金鹰灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（简称原招募说明书）进行了更新。此次对原招募说明书的更新，主要修改内容如下： 1、在“三、基金管理人”部分，更新了我司相关人员及其它相关的信息。 2、在“四、基金托管人”部分，更新了有关基金托管人的相关资料信息。 3、在“五、相关服务机构”部分，对代销机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新。 4、在“九、基金的投资”修改了第（七）部分—基金投资组合报告，按照最新季报展示最新的投资组合报告的内容。 5、修改了“十、基金的业绩”部分，更新到最新的投资业绩。 6、对 “二十二、其他应披露事项”部分，补充了本基金在本报告期内公开披露的信息内容并对重要信息进行了提示。 金鹰基金管理有限公司 2017年6月12日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 证券日报 | ||||||||
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