财经首页 | 新浪首页 | 新浪导航
上证指数 ----.--- --.---% 深证成指 -----.--- --.---% 上证基金 ----.--- -.---% 深证基金 ----.--- -.---%
最近访问基金

读取中...

-.----

-.---- (-.----%)
--/--/-- --:--:--
最新净值: -.----昨日净值: -.----累计净值: -.----
涨跌幅: -.----涨跌额: -.----五分钟涨速: -.----
浦银安盛精致生活混合A(519113)  基金公开信息
流水号 72827
基金代码 519113
公告日期 2009-10-27
编号 1
标题 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金2009年第3季度报告
信息全文 基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇〇九年十月二十七日§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2009年7月1日起至9月30日止。
§2 基金产品概况

基金简称 浦银安盛精致生活混合
交易代码 519113
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年6月4日
报告期末基金份额总额 510,910,824.24份
投资目标 在中国经济健康快速的可持续发展过程中，寻找由于经济结构优化、产业结构升级而涌现的那些最能够代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级的提供生活产品和服务的上市公司，分享其快速及长期稳定增长，并关注其他金融工具的投资机会，通过灵活配置资产，在严格控制风险的基础上，谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资策略，通过灵活资产配置、行业发展趋势判断、个股精选选择代表居民生活水平表征的以及满足居民生活需求升级要求的快速及长期稳定增长的上市公司。 具体来说，在资产配置策略方面，本基金将根据宏观经济、市场政策、估值水平和市场情绪等因素对未来资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产的配置比例。而在行业配置策略方面，本基金是重点关注居民生活的主题基金，因此将从行业覆盖范围和行业精选策略两个方面进行实施。在个股选择策略方面，本基金将采取精选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型FFM对拟投资的上市公司加以甄别。 在债券投资策略方面，在资本市场国际化的背景下，通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势，采取自上而下的策略构造组合。在权证投资策略方面，本基金将按照法律法规相关规定进行权证投资。
业绩比较基准 中信标普A股综合指数×55%＋中信标普全债指数×45%
风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，坚持长期和力争为基金持有人带来稳健回报的投资理念，属于证券投资基金中的中等收益、中等风险品种。一般情形下，其风险和收益低于股票型基金，高于货币型基金、债券型基金。本基金力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
基金管理人 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2009年7月1日-2009年9月30日)
1.本期已实现收益 1,322,178.88
2.本期利润 -24,480,676.98
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0415
4.期末基金资产净值 479,078,648.08
5.期末基金份额净值 0.938
注：1.上述基金业绩指标不包括持有人认购、申购或赎回基金等各项交易费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额。
3.本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
过去三个月 -6.67% 1.48% -1.86% 1.30% -4.81% 0.18%

3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009年6月4日至2009年9月30日）

注：1、本基金合同生效日为2009年6月4日，至本报告期末，本基金合同生效未满一年。
2、根据基金合同第十二部分第六条规定：基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至报告期末，基金尚处于建仓期内。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
林峰 基金经理 2009-6-4 - 14 林峰先生，上海交通大学工商管理硕士。具有14年的中国证券业从业经验。1995年11月至1998年3月，林峰先生在上海多家期货、证券经纪公司先后担任经纪人及投资交易员等职务。1998年7月至2007年3月，林峰先生在上海东新国际投资管理有限公司资产管理部工作，先后担任研究员、组合投资经理之职。林峰先生于2007年3月加入浦银安盛基金管理有限公司（筹备组）工作，担任基金经理助理职务。自2009年6月起，担任本基金基金经理。
段福印 本基金基金经理，浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理 2009-6-4 - 11 段福印，华东师范大学国际金融学硕士；获得CFA资格。1998年7月至2002年8月任职于华夏证券公司，从事债券发行与研究工作，2002年9月至2007年3月任职于上海东新国际投资管理有限公司，从事宏观经济研究与固定收益组合管理。2007年4月段福印先生进入浦银安盛基金管理公司（筹备组）投资部担任固定收益投资经理之职，主要负责宏观经济研究和固定收益组合管理，2008年12月起，任浦银安盛优化收益债券型证券投资基金基金经理。2009年6月起担任本基金基金经理。
注：1、林峰、段福印作为本基金的首任基金经理，其任职日期为本基金成立之日。
2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》 的要求，制定和完善公平交易制度，充分保护基金持有人利益，确保基金管理人旗下各投资组合获得公平对待。报告期内，从投资、研究、交易流程设计、组织结构设计、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发，本基金管理人严格执行了公平交易制度的相关规定。
4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较
本报告期内，公司暂不存在其他与本投资组合风格相似的不同投资组合。
4.3.3 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性文件中认定的异常交易行为。

4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
09年三季度上证综合指数下跌了6.58%，其中八月份单月下跌幅度达到了21.81%，指数最高为3478.10点，最低为2639.76点。整个三季度上证指数未能延续上半年的上涨走势，呈现高位振荡格局。
从近期相继公布的季度宏观数据来看，通过政府及时的强有力的刺激政策的实施，国内投资增速较大、消费增速明显，但由于发达国家经济复苏缓慢，导致出口增速放缓。在经历了持续9个月的上涨以后，投资者更加关注企业盈利的增长。在政策面上，央行表示将采取适度宽松的货币政策，市场流动性依然充裕，但与09年上半年相比有所下降。另外，随着IPO的持续发行、创业板的启动以及大小非的持续解禁，市场的流通市值持续增加。这些均是三季度市场表现较为疲软的主要原因。
本基金三季度仍然处于建仓期，季度初在市场上涨时基金逐步加仓，但在7月底市场见顶后进行了一定的减仓操作，在后续震荡的市场环境下，股票仓位也始终处于相对较低的位置。因此，同期基金净值表现落后于基准表现。
对于四季度，首先是流动性充沛的局面将受到较大的抑制，不仅仅是西方发达国家的宽松货币政策面临退出，就国内情况而言，贷款增速也无法持续上半年的高水平增长。其次，国内的经济基本面仍然处于不断改善的过程中，但同时市场历经大半年的上涨也在很大程度上反映了经济复苏的预期。
本基金在四季度将密切关注市场环境的变化，适时战术性调整股票仓位，行业配置方面则看好中游行业和下游消费服务类，同时对估值水平相对较为合理的金融业保持一定的关注。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 233,492,019.72 48.46
其中：股票 233,492,019.72 48.46
2 固定收益投资 47,719,610.90 9.90
其中：债券 47,719,610.90 9.90
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 199,577,338.14 41.42
6 其他资产 1,072,549.83 0.22
7 合计 481,861,518.59 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 2,438,000.00 0.51
B 采掘业 17,960,000.00 3.75
C 制造业 106,321,739.72 22.19
C0 食品、饮料 13,636,401.00 2.85
C1 纺织、服装、皮毛 2,552,574.50 0.53
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 5,094,340.96 1.06
C4 石油、化学、塑胶、塑料 8,207,074.60 1.71
C5 电子 - -
C6 金属、非金属 25,391,284.75 5.30
C7 机械、设备、仪表 38,157,279.76 7.96
C8 医药、生物制品 9,535,252.65 1.99
C99 其他制造业 3,747,531.50 0.78
D 电力、煤气及水的生产和供应业 6,304,000.00 1.32
E 建筑业 3,390,000.00 0.71
F 交通运输、仓储业 9,726,000.00 2.03
G 信息技术业 4,988,400.00 1.04
H 批发和零售贸易 10,321,500.00 2.15
I 金融、保险业 55,708,700.00 11.63
J 房地产业 16,308,000.00 3.40
K 社会服务业 25,680.00 0.01
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 - -
合计 233,492,019.72 48.74

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 220,000 11,154,000.00 2.33
2 601328 交通银行 1,300,000 10,829,000.00 2.26
3 601398 工商银行 2,000,000 9,540,000.00 1.99
4 000400 许继电气 400,000 9,120,000.00 1.90
5 600030 中信证券 350,000 8,753,500.00 1.83
6 000651 格力电器 349,918 7,628,212.40 1.59
7 000338 潍柴动力 150,000 7,530,000.00 1.57
8 601919 中国远洋 600,000 7,230,000.00 1.51
9 000157 中联重科 300,000 7,170,000.00 1.50
10 600348 国阳新能 200,000 7,124,000.00 1.49

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 47,485,000.00 9.91
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 234,610.90 0.05
7 其他 - -
8 合计 47,719,610.90 9.96

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 0980116 09无锡交通债 500,000 47,485,000.00 9.91
2 110007 博汇转债 2,110 234,610.90 0.05

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
截止报告期末，本基金未持有资产支持证券。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
截止报告期末，本基金未持有权证。

5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
5.8.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 250,000.00
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 129,600.00
4 应收利息 544,573.69
5 应收申购款 148,376.14
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,072,549.83
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截止报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截止报告期末，本基金前十名股票中未存在流通受限情况。

§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 783,802,419.43
报告期期间基金总申购份额 9,822,475.70
报告期期间基金总赎回份额 282,714,070.89
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 510,910,824.24
§7 备查文件目录

7.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金设立的文件
2、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金合同
3、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金招募说明书
4、 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金托管协议
5、 基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 本报告期内在中国证监会指定报刊上披露的各项公告
8、 中国证监会要求的其他文件

7.2 存放地点
上海市淮海中路381号中环广场38楼基金管理人办公场所。

7.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站（www.py-axa.com）查阅。
或在营业时间内至基金管理人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人。
客户服务中心电话：400-8828-999 或 021-33079999 。


浦银安盛基金管理有限公司
二〇〇九年十月二十七日
基金信息类型 投资组合
公告来源 上海证券报
↑返回页顶↑