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| 中海优质成长混合(398001) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 7034 | ||||||||
| 基金代码 | 398001 | ||||||||
| 公告日期 | 2005-05-11 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 国联优质成长投资基金更新的招募说明书摘要 | ||||||||
| 信息全文 | 基金发起人：国联基金管理有限公司 基金管理人：国联基金管理有限公司 基金托管人： 交通银行 基金类型： 契约型开放式 国联优质成长证券投资基金经中国证监会证监基金字［2004］92号文件《关于同意国联优质成长证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于2004年9月28日正式生效。 重要提示 本基金为契约型开放式基金。国联基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2005年3月28日，有关财务数据和净值表现截止日为2005年3月31日。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称：国联基金管理有限公司 注册地址：上海市陆家嘴(资讯 行情 论坛)东路166号中国保险大厦34层 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦34层 设立日期：2004年3月18日 法定代表人：华伟荣 总经理：雷建辉 经营范围：发起设立基金；基金管理 组织形式：有限责任公司 注册资本：1亿元 联系人：夏立峰 联系电话：021-68419966 国联基金管理有限公司由国联证券有限责任公司、横店集团有限公司、云南烟草兴云投资股份有限公司共同设立，2004年3月18日正式成立。其中，国联证券有限责任公司出资4900万元人民币，占公司注册资本的49%，横店集团有限公司出资3100万元人民币，占公司注册资本的31%，云南烟草兴云投资股份有限公司出资2000万元人民币，占公司注册资本的20%，公司注册地在上海市。国联基金管理有限公司的三家股东在业内具有良好的经营业绩及市场声誉。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 华伟荣，董事长。40岁，本科，会计师。1996年8月至2002年1月任江苏省无锡市信托投资公司副总经理，2001年11月起任无锡市国联发展(集团)有限公司董事，2002年1月起任国联证券有限责任公司董事、总裁。 李德宏，董事。37岁，硕士研究生，博士在读，会计师，经济师。2000年5月至2001年2月任北京亿创安信科技有限公司财务总监，2001年3月至2002年4月任横店集团高科技产业股份有限公司财务总监，2002年5月起任横店集团有限公司财务总监。 徐启亚，董事。51岁，硕士研究生，经济师。1994年2月至1996年9月任昆都商城有限公司副总经理、董事长，1996年9月至2000年3月任深圳兴云信投资公司董事、总经理，2003年3月起任云南烟草兴云投资股份有限公司投资部经理。 雷建辉，董事、总经理。37岁，硕士研究生，经济师。1994年10月至1999年5月任江苏省无锡市信托投资公司部门经理，1999年5月至2001年7月任无锡市国联发展(集团)有限公司董事局秘书，2001年7月至2004年2月任国联证券有限责任公司董事、常务副总裁。 夏斌，独立董事。54岁，硕士研究生，研究员，教授。1982年至1993年任中国人民银行总行处长、副所长，1993年2月至1993年7月任中国证监会交易部主任兼信息部主任，1993年7月至1996年1月任深圳证券交易所总经理，1996年6月至2002年10月任中国人民银行非银行金融机构监管司司长，2002年10月起任国务院发展研究中心金融研究所所长。 陈瑛明，独立董事。41岁，硕士研究生，三级律师。1993年12月至1995年11月任香港史密夫律师行法律顾问，1995年12月至1996年12月任福建江成律师事务所合伙人，1997年1月至1998年5月任上海市新闵律师事务所专职律师，1998年5月起任上海市瑛明律师事务所首席合伙人。 钟朋荣，独立董事。51岁，硕士研究生，研究员。1988年至1993年任中共中央办公厅调研室副研究员，1994年起任北京视野咨询中心主任。 2、监事会成员 杨承佳，监事长，39岁，研究生学历。1998年6月至1999年6月任汕头市伟达集团有限公司财务总监，1999年7月至1999年9月就职于云南亚太会计师事务所，1999年9月起任云南烟草兴云投资股份有限公司财务部部长。 刘晓宏，监事，40岁，博士研究生。1998年6月至1999年3月任金华信托投资股份有限公司证券研究所研究员，1999年9月至2000年10月任中信证券(资讯 行情 论坛)上海管理总部研发部研究员，2000年10月至2003年5月任兴业证券研发中心基金与机构服务部副经理、研究员，2003年、2004年起任国联基金管理有限公司研究员、基金经理助理。 夏立峰，监事，36岁，硕士。1992年7月—1994年12月就职于中国人民银行上海市分行，1994年12月—1999年12月任赛格国际信托投资公司上海证券营业部副总经理，1999年12月—2002年1月任上海汇德投资管理有限公司副总经理，2002年1月—2004年3月任上海德恒投资管理有限公司总经理，2004年3月起任国联基金管理有限公司综合管理部总经理。 3、其他高级管理人员及督察长 顾建国，副总经理。43岁，本科，高级经济师。1984年起历任中国人民保险公司上海分公司证券投资部副总经理、中国人寿(行情 论坛)保险公司上海分公司计划财务处副处长、中保信托上海证券业务部副总经理、中保信托上海地区总部总经理兼上海中山北路营业部总经理、中国银河证券有限责任公司上海中山北路营业部总经理。 朱文革，副总经理。38岁，本科，经济师。1993年6月起历任国联证券有限责任公司营业部总经理、投行部总经理、研发部总经理。 宋宇，督察长。40岁，本科，经济师。1993年6月起历任国联证券有限责任公司营业部副经理、办公室主任、研究发展部总经理。 张岚，总经理助理兼研究发展部总监。40岁，挪威奥斯陆大学经济学硕士，上海财经大学博士，经济师。1997年1月至2004年3月历任申银万国(行情 论坛)证券股份有限公司研究发展中心市场研究部经理、宏观研究部经理，上海申银万国证券研究所有限公司副总经理。 4、基金经理 彭焰宝，基金经理。39岁，清华大学学士，经济师。1994年4月至1999年12月历任国联证券有限责任公司上交所场内交易员、投资经理、投资部副总经理，负责国联证券有限责任公司投资业务。2000年1月至2003年12月任国联资产管理有限公司投资部总经理，负责海外证券市场投资。 5、投资决策委员会成员 主任委员：张 岚 总经理助理、研究发展部总监 委 员：雷建辉 总经理 彭焰宝 投资总监 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司(简称：交通银行) 公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS LTD 法定代表人：蒋超良 注册地址：上海市仙霞路18号 邮政编码：200336 办公地址：上海市银城中路188号 邮政编码：200120 注册时间：1987年3月30日 注册资本：171.08亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25号 联系人：江永珍 电话：021-58408846 交通银行是中国第一家全国性国有股份制商业银行，自1987年重新组建以来，交通银行各项业务和机构建设持续健康发展，目前在我国137个大中城市设有分支行，全行员工5万余人，截至2004年末，资产总额为11367亿元人民币，当年实现拨备前利润123亿元人民币。1998年被《欧洲货币》评为中国最佳银行，1999年被《环球金融》评为中国最佳银行。 交通银行总行设证券投资基金托管部，现有员工50余人。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，并具有经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的基金托管从业人员队伍。 (二)主要人员情况 张建国先生，交通银行行长，高级经济师。1997年6月任中国工商银行天津市分行副行长、党委常委；1998年9月任中国工商银行国际业务部总经理；2001年9月任交通银行副行长、党委委员； 2004年5月任交通银行行长、党委副书记、副董事长。 李军先生，交通银行副行长，主管交通银行证券投资基金托管业务，经济学硕士，高级经济师。曾任交通银行武汉分行副总经理、武汉分行行长兼党组书记、交通银行总稽核、党委委员、董事。2000年11月至今任交通银行副行长、党委委员、董事。 谢红兵先生，交通银行证券投资基金托管部总经理，大学学历，曾任交通银行上海分行杨浦支行副行长(主持工作)、上海分行营业处处长、静安支行行长、杨浦支行行长；1998年6月任交通银行证券投资基金托管部副总经理，1999年12月至今任交通银行证券投资基金托管部总经理。 (三)基金托管业务经营情况 截止2004年12月31日，交通银行共托管证券投资基金28只，包括普惠基金、安顺基金、汉兴基金、裕华基金、兴科基金、安久基金、科汇基金、科讯基金、久富基金、华安创新基金、科瑞基金、国泰金鹰增长基金、华夏债券基金、湘财合丰系列基金(成长、周期、稳定)、鹏华普天系列基金(债券、收益)、海富通精选基金、博时现金收益证券投资基金、易方达50指数证券投资基金、融通行业景气证券投资基金、鹏华中国50开放式证券投资基金、金鹰中小盘精选证券投资基金、富国天益价值证券投资基金、华安宝利证券投资基金、国联优质成长证券投资基金、银河银富货币市场基金等基金，托管了1只QFII基金—————日兴中国人民币国债母基金，同时交通银行也是全国社会保障基金两家托管行之一。托管总规模约870亿元。 三、相关服务机构 (一)销售机构 1、 直销机构：国联基金管理有限公司 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦34层 法定代表人：华伟荣 电话：021-68419518 传真：021-68419525 联系人： 孟晓君 2、代销机构 (1) 交通银行 注册地址：上海市仙霞路18号 法定代表人：蒋超良 设立日期：1987年4月1日 电话：021-58781234 传真：021-58408842 联系人：王玮 (2)国联证券有限责任公司 注册地址： 江苏省无锡市县前东街8号 法定代表人：范炎 电话：0510-2831662 传真：0510-2831589 联系人：袁丽萍 (3)海通证券股份有限公司 注册地址 ：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 电话：021-83538553 传真：021-53858549 联系人：金芸 (4)申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：王明权 电话：021-54033888 传真：021-54037228 联系人：王序微 (5)中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：朱利 电话：010-66568888 传真：010-66568536 联系人： 郭京华 (6)华夏证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区中街68号 法定代表人：周济谱 电话：010-65178899 传真：010-65182261 联系人：魏明 (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：祝幼一 电话：021-62580818-213 传真：021-62583439 联系人：芮敏祺 (8)广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 法定代表人：王志伟 电话：020-87555888 传真：020-87557985 联系人：肖中梅 (9)湘财证券有限责任公司 注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦(资讯 行情 论坛)12楼 法定代表人：陈学荣 电话：021-68634518 传真：021-68865938 联系人：陈伟 (10)兴业证券股份有限公司 注册地址：福建福州湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 电话：021-68419974 传真：021-68419867 联系人：杨盛芳 (11)华泰证券有限责任公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 电话：025-84457777-721 传真：025-84579879 联系人：袁红彬 (12)东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道720号20楼 法定代表人：肖时庆 电话： 021-62568800-3019 传真： 021-62569651 联系人：盛云 (13)东吴证券有限责任公司 注册地址：苏州市十梓街298号 法定代表人： 吴永敏 电话： 0512-65581136 传真： 0512-65588021 联系人：方晓丹 (14)西南证券有限责任公司 注册地址：重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A栋22-25楼 法定代表人：张引 电话：023-63786187 传真：023-63786312 联系人：陈国才 (15)金通证券股份有限公司 注册地址：杭州凤起路108号 法定代表人：应土歌 电话：0571-85783748 传真：0571-85106383 联系人：胡琦 (二)注册登记机构 注册登记人：国联基金管理有限公司 办公地址：上海市陆家嘴东路166号中国保险大厦34层 法定代表人：华伟荣 电话：021-68419966 传真：021-68419525、021-68419526 联系人：孟晓君 (三)律师事务所和经办律师 名称：上海市锦天成律师事务所 注册地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦25楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路700号港泰广场12楼 法定代表人：史焕章 电话：021-53850388 传真：021-53850389 经办律师：沈国权 王学杰 联系人：王学杰 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称： 江苏公证会计师事务所 注册地址：无锡市新区旺庄路52号 办公地址：无锡市梁溪路28号 法定代表人：马惠兰 电话：0510-5888988 5887801 传真：0510-5885275 经办注册会计师： 沈岩、李建 联系人：李建 四、基金的名称 本基金名称：国联优质成长证券投资基金。 五、基金的类型 本基金类型：契约型开放式。 六、基金的投资目标 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长企业所发行的股票和国内依法公开发行上市的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，以获取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资的重点是中国证券市场中具有品质保障和发展潜力的持续成长类公司。 八、基金的投资策略 1、资产配置 本基金由公司投资决策委员会基于如下的分析判断并结合《基金合同》中的投资限制和投资比例限制来确定、调整基金资产中股票、债券和现金的配置比例： (1)根据宏观经济运行态势、宏观经济政策变化来把握宏观经济发展对证券市场的影响方向和力度，判断证券市场的发展趋势和风险收益特征； (2)根据基金投资者对开放式基金的认识程度，以及基金行业的管理经验，判断基金申购和赎回净现金流量。 2、股票组合的构建 (1)选股标准 本基金投资对象是优质成长企业的权益类证券。优质成长即注重上市公司品质和成长性的结合。主要从三方面考察上市公司的品质：①、财务健康，现金流充沛、业绩真实可靠；②、公司在所属行业内具有比较竞争优势；③、良好的经营管理能力。同时从如下两个方面考察上市公司的成长性：①、公司应具有较强的潜在获利能力和较高的净利润增长率；②、公司产品或服务的需求总量不断扩大。 (2)备选股票库的构建 备选股票库通过以下两个阶段构建： 第一阶段：品质与历史成长性过滤 本基金运用GOQ模型 (Growth On High Quality Model)对所有上市公司(投资决策委员会禁止投资的股票除外)的品质和历史成长性进行过滤。主要通过经营性现金流、总资产回报率等指标对其财务状况进行评价。通过相对市场份额、超额毛利率等指标对行业竞争优势进行评价。通过净利润增长率等指标对历史成长性进行评价。GOQ模型根据上述指标对上市公司进行综合评价排序，初步筛选出300家左右的上市公司作为股票备选库(I)。 第二阶段：成长精选 针对第一阶段筛选的股票备选库(I)，本基金运用α公司评级系统对其进行成长精选。 国联α公司评级系统由4个大的指标分析单元和50个具体评分指标构成，其中客观性评分指标30个，主观性评分指标20个。国联α公司评级系统4个大的分析单元分别是：企业成长的行业基本情况评价，企业成长的政策等非市场因素评价，企业成长的内在因素深度分析，企业成长的盈利与风险情况评价。 国联α公司评级系统的设置充分体现了主客观结合的评价原则，评级系统中可量化客观性指标的设置保证了选股过程的客观性和可比性。与一般的主观评级系统相比较，这种主客观结合的指标体系既充分保障了评价结果的全面与客观可比性，又有利于引导研究员对目标公司做更加深入细致的研究，提高评价结果的准确度。 本基金运用α公司评级系统的评价结果，对备选库(I)中的股票进行进一步精选，形成150家左右上市公司的股票备选库(II)。 (3)股票投资组合的构建 基金经理根据内部、外部的研究报告以及自己的综合判断，特别是通过对公司管理团队的考量以及公司竞争力的全面分析，对股票备选库(II)中的股票做出合适的投资判断，在此基础上形成最终的股票投资组合，并进行适时的调整。 3、债券组合的构建 本基金可投资国债、金融债和企业债(包括可转债)。本基金根据基金资产总体配置计划，在对利率走势和债券发行人基本面进行分析的基础上，综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，建立由不同类型、不同期限债券品种构成的投资组合。 本基金建仓时间为基金设立起最长不超过6个月。 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩评价基准采用：新华富时A600成长指数×７5% ＋ 新华富时中国国债指数(资讯 行情 论坛)×２5%。 本基金采用新华富时A600成长指数作为业绩比较基准的主要原因是本基金的股票投资对象具有优质成长特性，在现有的指数中新华富时A600成长指数最为合适。 十、基金的风险收益特征 本基金是一只主动型的股票基金，在证券投资基金中属于中等风险品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长。 十一、基金的投资组合报告(未经审计) 国联基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行根据本基金合同规定，复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2005年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、基金资产组合情况 截至2005年3月31日，国联优质成长证券投资基金资产净值为575，008，871.83元，单位基金净值为0.9542元，累计单位基金净值为0.9542元。其资产组合情况如下： 序号 资产项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 股票 448,929,330.46 77.89 2 债券 30,174,870.00 5.24 3 银行存款及清算备付金 23,246,619.72 4.03 4 其他资产 73,992,131.30 12.84 合计 576,342,951.48 100.00 2、行业分类的股票投资组合 序号 证券板块名称 市值（元） 占基金净值(%) 1 A农、林、牧、渔业 1,411,956.00 0.24 2 B采掘业 3 C制造业 317,808,500.73 55.27 C0食品、饮料 47,207,181.88 8.21 C1纺织、服装、皮毛 C2木材、家具 C3造纸、印刷 24,626,009.64 4.28 C4石油、化学、塑胶、塑料 49,308,939.68 8.58 C5电子 10,488,877.60 1.82 C6金属、非金属 66,306,865.30 11.53 C7机械、设备、仪表 57,245,071.00 9.96 C8医药、生物制品 62,625,555.63 10.89 a C9其他制造业 4 D电力、煤气及水的生产和供应业 44,250,721.80 7.69 5 E建筑业 494,103.54 0.09 6 F交通运输、仓储业 7 G信息技术业 13,389,885.50 2.33 8 H批发和零售贸易 9 I金融、保险业 67,379,162.89 11.72 10 J房地产业 11 K社会服务业 12 L传播与文化产业 4,195,000.00 0.73 13 M综合类 合计 448,929,330.46 78.07 3、股票投资的前十名股票明细 序号 股票名称 股票代码 数量（股） 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 招商银行 600036 5,687,701.00 49,198,613.65 8.56 2 天 士 力 600535 3,280,051.00 42,312,657.90 7.36 3 格力电器 000651 4,606,705.00 41,460,345.00 7.21 4 福耀玻璃 600660 4,920,772.00 38,628,060.20 6.72 5 长江电力 600900 3,759,000.00 32,515,350.00 5.65 6 宝钢股份 600019 4,486,030.00 27,678,805.10 4.81 7 晨鸣纸业 000488 2,688,429.00 24,626,009.64 4.28 8 浦发银行 600000 2,627,247.00 18,180,549.24 3.16 9 澄星股份 600078 3,472,861.00 18,058,877.20 3.14 10 同 仁 堂 600085 609,327.00 14,008,427.73 2.44 4、债券投资组合 序号 券种 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 国债 0.00 0.00 2 可转债 30,174,870.00 5.25 合计 30,174,870.00 5.25 5、债券投资的前五名债券明细 序号 债券名称 市值（元） 市值占基金资产净值比例(%) 1 招行转债 30,174,870.00 5.25 2 - - - 3 - - - 4 - - - 5 - - - 6、投资组合报告附注 (1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。 (3)截至2005年3月31日，本基金的其他资产项目构成如下： 其他资产项目 金额（元） 交易保证金 250,000.00 应收利息 112,635.50 应收申购款 23,952.00 应收网下申购款 73,480,000.00 待摊信息披露费 125,543.80 合计 73,992,131.30 (4)截至2005年3月31日，本基金未持有处于转股期的可转债。 7、基金份额变动表 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去3个月 -1.74% 0.94% -2.13% 1.00% 0.39% -0.06% 自基金合同生效起至今 -4.60% 0.70% -10.19% 1.06% 5.59% -0.36% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、费用概览 (一) 基金费用的种类 1、与基金运作有关的费用 (1) 基金管理人的管理费 在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下： H＝E×１.5%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 (2) 基金托管人的托管费 基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下： H＝E×０.25%÷当年天数 H为每日应支付的基金托管费； E为前一日的基金资产净值。 基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。 (3)与基金运作有关的其他费用 主要包括证券交易费用、基金成立后的基金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、基金成立后的与基金相关的会计师费和律师费。该等费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。 2、与基金销售有关的费用 (1)申购费 投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。申购费用精确到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。 投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用递减比例费率，具体费率如下： 申购金额(含申购费用) 费率 100万元以下 1.2% 100万元(含)以上 1.0% 投资者选择交纳后端申购费用时，按持有时间采用递减比例费率，具体费率如下： 费率 持有年限 Y 1.5 Y<1 1.2 1≤Y<2 1.0 2≤Y<3 0.8 3≤Y<4 0.5 4≤Y<5 0 Y≥5 基金管理人对部分基金份额持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 (2)赎回费 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回，但要缴纳一定的赎回费用。本基金的赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，最高不超过赎回总额的0.5%。基金管理人对部分基金投资者费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 持有期 赎回费率 1年以内 不高于0.5％ 1到3年(含1年) 0.3％ 3年及以上 0 赎回费用由赎回人承担，赎回费的25%归基金资产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 3、其他费用 按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。 (二)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (三)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告；此项调整无须召开基金份额持有人大会。 (四)基金的税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对基金管理人于2004年8月13日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在本基金成立日后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新。 主要更新内容如下： (一)总体更新 1.格式更新：根据最新的《招募说明书的内容与格式》的要求，对相关章节的格式、顺序作了必要的调整；增加了 “基金的业绩”、“基金合同内容摘要”、“基金托管协议内容摘要”等部分。删除了“基金的设立募集”等与首次募集有关的特定内容以及“基金持有人”、“基金专用交易席位的选用”、“基金管理人的更换”、“基金托管人的更换”等相关部分。 2.概念更新：根据《证券投资基金法》等法律法规的新规定，将“基金单位”、“基金持有人”、“基金持有人大会”、“基金单位净值”等概念分别改为“基金份额”、 “基金份额持有人”、“基金份额持有人大会”、“基金份额净值”等，同时将与基金有关的“基金中期报告”改为“基金半年度报告”，“基金投资组合公告”改为“基金季度报告”等。 (二)招募说明书正文更新部分 1.在“重要提示”部分：增加了基金募集申请的核准文件日期；基金的过往业绩并不预示其未来表现；明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。 2.在“一、绪言”部分：根据国家有关规定进行了调整，补充了国家最近颁布的法律法规。 3.在“三、基金管理人”部分：对“基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况”的内容进行了更新；详细列明了基金管理人的职责。 4.在“四、基金托管人”部分：增加了有关基金托管人托管业务的经营情况说明、托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序。 5.在“五、相关服务机构”部分：根据相关公告，减少汉唐证券的代销机构资格。 6.在“八、基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。 7.增加 “九、基金的业绩”章节：说明了基金成立以来的投资业绩。 8.在“十一、基金资产的估值”部分：对“暂停估值情形”和“特殊情形的处理”进行了更新。 9.在“十二、基金的收益与分配”部分：对“收益分配中发生的费用”进行了补充和更新。 10.在“十三、基金的费用与税收”部分：将基金费用分“与基金运作有关的费用”和“与基金销售有关的费用”两类进行说明。 11.在“十五、基金的信息披露”部分：根据《证券投资基金法》和《证券投资基金信息披露管理办法》的规定进行了内容更新和规范。 12.在“二十一、其他应披露的事项”部分，增加了公司披露的两则公告。2005-02-23公布《国联优质成长证券投资基金调整资产配置比例的公告》；2005-01-28公布《国联基金管理有限公司暂停汉唐证券有限责任公司办理基金申购业务的公告》 国联基金管理有限公司 二○○五年五月十一日 |
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| 基金信息类型 | 招募说明书(更新)摘要 | ||||||||
| 公告来源 | 中国证券报 | ||||||||
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