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| 中银中证A100指数增强(163808) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 66367 | ||||||||
| 基金代码 | 163808 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-07-27 | ||||||||
| 编号 | 4 | ||||||||
| 标题 | 中银中证100指数增强型证券投资基金基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行股份有限公司 二〇〇九年七月 2 重要提示 1. 中银中证100 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国证券监督 管理委员会证监许可[2009]651 号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监 会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2. 本基金为契约型开放式基金。 本基金在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开通深交所场内认购、申购、赎回和场 外认购、申购、赎回两种交易方式。 3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下或简称“本公司”），基金托管人为中国建 设银行股份有限公司，基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简 称“中登公司”）。 4. 本基金募集对象包括符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资 者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 5. 本基金募集期限自2009 年7 月31 日起至2009 年8 月31 日，投资者可通过场外、场内两 种方式认购本基金。 6. 本基金的场外销售机构是指本公司的直销中心和场外代销机构；场内代销机构是指具有开 放式基金代销资格的深交所会员单位（以下简称“会员单位”）。 7. 本基金通过场外代销机构认购时，每次最低认购金额为1000 元人民币，在直销网点最低 认购金额为10000 元人民币。本基金交易所（场内）单笔认购须为1000 份或其整数倍， 但最高不能超过99,999,000 份。 8. 本基金不设募集规模上限。 9. 基金合同生效时，认购资金在募集期间所形成的利息折成基金份额，归投资者所有。利息 的确定以基金份额注册登记机构的记录为准。 10. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实接受了认购 申请，申请的成功与否应以基金份额注册登记机构的确认登记为准。认购申请一经销售机 构受理，不可撤销。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查 询认购申请的受理情况。 11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请 详细阅读刊登在2009 年7 月27 日《中国证券报》、2009 年7 月28 日《上海证券报》和 2009 年7 月29 日《证券时报》上的《中银中证100 指数增强型证券投资基金招募说明书》。 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.bocim.com）和托管人网站 3 （www.ccb.com）。投资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基金发售相关 事宜。 12. 未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（021-38834788， 400-888-5566）咨询购买事宜。 13. 本基金募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构或现有代销机构增 加其代销网点的情况，本公司将另行公告。 14. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。 15. 风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理 风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个 交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有 的全部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益 预期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投 资人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资 是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投 资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效 理财方式。 本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管 理委员会证监许可[2009]【651】号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通 过《中国证券报》和基金管理人的互联网网站www.bocim.com 进行了公开披露。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表 4 现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基 金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基 金代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一 本次发售基本情况 （一） 基金名称 中银中证100 指数增强型证券投资基金 （二） 认购期间基金代码及简称 基金代码：163808 基金简称：中银中证100 指数增强 场内基金简称：中银100 基金英文简称：BOC CSI 100 Enhanced Index Fund （三） 基金类别 股票型 （四） 基金运作方式 契约型开放式 （五） 基金的投资目标 本基金为股票指数增强型基金，在被动跟踪标的指数的基础上，加入增强型的积极手段，力 求控制本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪误差不超过0.5%，年化跟踪误差不超 过7.75%，以实现对中证100 指数的有效跟踪并力争实现超越，谋求基金资产的长期增值。 （六） 基金份额面值 每份基金份额的发售面值为1.00 元人民币 （七） 基金存续期限 不定期 （八） 投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，主要包括中证100 指数成分股及其备选成分 股、新股（一级市场首次发行或增发）、债券（国债、金融债、企业债、可转债等债券资产）、权 5 证，以及中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具。法律法规或监管机构以后允许基金 投资的其他品种（如股指期货等），基金管理人履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90-95%，投资于标的指数－中证100 成分股、 备选成分股的资产占基金资产的比例不低于80%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金资产净值的5%。其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 （九） 募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国 证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （十） 募集目标与最低募集份额总额 本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。 （十一） 销售机构 本基金可以通过本公司直销中心和代销机构网点柜台方式（场外）发售，同时通过深交所（场 内）挂牌发售。 1. 本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488 电子信箱：clientservice@bociim.com 2. 柜台（场外）办理认购业务的代销机构 1）中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人： 肖钢 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 2）中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25 号 6 法定代表人： 郭树清 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 3) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188 号 办公地址： 上海市银城中路188 号 法定代表人： 胡怀邦 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人： 董文标 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 5) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人： 孔丹 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 6）中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 法定代表人： 唐新宇 客服电话： 61195566 联系人： 张静 7 网址： www.bocichina.com 7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 祝幼一 联系人： 芮敏祺 客服电话： 400-8888-666 网址： www.gtja.com 8）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人： 刘晨 客服电话： 4008-888-788 、10108998 网址： www.ebscn.com 9）平安证券有限责任公司 注册地址： 广东深圳八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：陈敬达 联系人： 袁月 客服电话： 4008-866-338 网址： www.pa18.com 10）华安证券有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市长江中路357 号 法定代表人：李工 联系人： 甘霖 客服电话： 0551-96518 8 网址： www.huaans.com.cn 11）中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 法定代表人：史洁民 联系人： 丁韶燕 客服电话： （0532）96577 网址： www.zxwt.com.cn 12）中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡长生 联系人： 李洋 客服电话： 4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn 13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：(021）962503、400-8888-001、021-95553 网址： www.htsec.com 14）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10 楼 法定代表人：马昭明 联系人：何晔 客服电话：400-888-8555 9 网址： www.lhzq.com 15）华宝证券经纪有限责任公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦23 楼 法定代表人：陈林 联系人: 刘闻川 客服电话：4008209898；021－38929908 网址： www.cnhbstock.com 16）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 客服电话：0086-21-962505 网址： www.sw2000.com.cn 17）广发证券股份有限公司 办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人： 王志伟 联系人： 黄岚 客服电话： 961133 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn 18）中信金通证券有限责任公司 注册地址: 杭州市中河南路11 号万凯商务大楼A 座 法定代表人: 刘军 联系人: 俞会亮 客户服务咨询电话: （0571）96598 10 网址: www.bigsun.com.cn 19）长江证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人: 李良 客户服务咨询电话: 4008-888-999 网址: www.95579.com 20）中信建投证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人: 张佑君 联系人: 权唐 客户服务咨询电话: 4008888108 网址: www.csc108.com 21）安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:张勤 客服电话: 4008001001，020-96210 网址: www.essences.com.cn 22）国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路179 号 法定代表人: 凤良志 联系人: 李纯刚 客服电话: 95578 11 网址: www.gyzq.com.cn 23）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 法定代表人：朱科敏 联系人: 李涛 客服电话: 4008888588 网址: www.longone.com.cn 投资者如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构，将 另行公告。 3. 交易所（场内）办理认购业务的销售机构 具有开放式基金代销资格的深交所会员单位（以下简称“会员单位”）： 国泰君安证券公司、中信建投证券公司、国信证券公司、招商证券公司、广发证券公司、中 信证券公司、银河证券公司、海通证券公司、联合证券公司、申银万国证券公司、兴业证券公司、 长江证券公司、安信证券公司、西南证券公司、金通证券公司、湘财证券公司、万联证券公司、 民生证券公司、国元证券公司、渤海证券公司、华泰证券公司、山西证券公司、万通证券公司、 东吴证券公司、东方证券公司、方正证券公司、长城证券公司、光大证券公司、广州证券公司、 东北证券公司、南京证券公司、上海证券公司、新时代证券公司、大同证券公司、国联证券公司、 金信证券公司、平安证券公司、华安证券公司、国海证券公司、财富证券公司、东莞证券公司、 中原证券公司、国都证券公司、东海证券公司、中银国际证券公司、恒泰证券公司、国盛证券公 司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世纪证券公司、第一创业证券公司、江南证 券公司、泰阳证券公司、华林证券公司、德邦证券公司、西部证券公司、信泰证券公司、广发华 福证券公司、华龙证券公司、中金公司、财通证券公司、华鑫证券公司、瑞银证券公司、中国建 银投资证券公司、中山证券公司、红塔证券公司、西藏证券公司、上海远东证券公司、日信证券 公司、联讯证券公司、江海证券公司、银泰证券公司、国金证券公司、民族证券公司、厦门证券 公司、华宝证券公司、爱建证券公司。 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办 理本基金的认购业务。 （十二） 发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为2009 年7 月31 日至2009 年8 月31 日止。 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之日起 不超过三个月。 在本基金募集期届满，在基金的募集份额不少于2 亿份，募集金额不少于2 亿元人民币且认 购户数不少于200 人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会书面确认 12 之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的 次日予以公告。 二 发售方式与相关规定 （一） 发售方式 募集期内，本基金向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售，投资者可通 过场外认购和场内（交易所）认购两种方式认购本基金。 投资者可以通过基金管理人的直销网点、基金销售代理人的营业网点及其他的合法方式在场 外认购本基金的基金份额，也可以通过交易所会员单位作为基金场内代销机构在场内（交易所） 认购本基金的基金份额。 （二） 认购程序 投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售网点 的经办人员。 （三） 认购方式及确认 （ 1） 本基金的场外认购采用金额认购的方式，场内（交易所）认购采用份额认购的方式。 （ 2） 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了认购 申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在本基金合 同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。 （ 3） 基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。 （ 4） 若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额退还 投资者。 （四） 场外认购 1. 场外认购费率结构： 单笔认购金额 认购费率 小于100 万元 1.2% 100 万元（含）-200 万元 0.8% 200 万元（含）-500 万元 0.5% 场外认购费率 大于500 万元（含） 1000 元/笔 13 2. 柜台（场外）认购份额的计算： 柜台（场外）认购采用“金额认购，份额确认”方法，计算公式如下： 净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率） 认购费用 =认购金额-净认购金额 认购份额 =（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值 认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后2 位，认购份额计算结果保留到 小数点后2 位，小数点后2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产所有。 认购款项在基金募集期间产生的利息折算成基金份额，归投资者所有。利息的确定以注册登 记机构的记录为准。 例：投资者通过柜台（场外）方式申请认购本基金10,000.00 元，认购期利息为2 元， 净认购金额＝10,000.00/（1+1.2%）＝9,881.42 元 认购费用＝10,000.00-9,881.42＝118.58 元 认购份额＝（9,881.42+2）/1.00＝9,883.42 份 3. 柜台（场外）认购的确认及限额规定 1） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额； 2） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销； 3） 在T 日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2 日到网点查询交易情况，在 募集截止日后三个工作日内可以到网点打印交易确认书； 4） 本基金在代销机构网点的柜台（场外）单笔认购金额不低于1000 元，在直销网点的最低 认购金额为10000 元； 5） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。 （五） 场内（交易所）认购 1． 场内（交易所）认购费率结构： 场内（交易所）认购费率结构： 单笔认购份额 场内（交易所）认购费率 认购费率 小于100 万份 1.2% 14 100 万份（含）-200 万份 0.8% 200 万份（含）-500 万份 0.5% 大于500 万份（含） 1000/笔 2． 场内（交易所）认购份额的计算： 场内（交易所）认购采用“份额认购，份额确认”的方法，计算公式如下： 认购费用＝认购份额×基金份额发售面值×认购费率 认购金额＝认购份额×基金份额发售面值+认购费用 认购利息结转份额＝认购利息/基金份额发售面值 实得认购份额＝认购份额+认购利息结转份额 认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留小数点后2 位，认购份额的最小计价单位为 1 份。由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 认购期内本基金份额的发售面值为1 元。 例：投资者通过交易所（场内）申请认购本基金10,000.00 份，认购期利息为2 元， 认购费用＝10,000.00×1×1.2%＝120 元 认购金额＝10,000.00×1+120＝10,120 元 认购利息结转份额＝2/1＝2 份 实得认购份额＝10,000.00+2＝10,002.00 份 3． 交易所（场内）认购的确认及限额规定： 1） 投资者认购前，需按深交所会员单位规定的方式备足认购的金额； 2） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销； 3） 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2 日到会员单位查询交易情况， 在募集截止日后三个工作日内可以到会员单位打印交易确认书； 4） 本基金场内（交易所）单笔认购须为1000 份或其整数倍，但最高不能超过99,999,000 份； 5） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。 三 柜台（场外）开户及认购程序 （一） 投资者提示 15 1. 投资者通过认购本基金时应使用中登公司深圳开放式基金账户，已有该帐户的可不再办理 开户。 2. 已有深圳A 股账户或证券投资基金账户的投资者，可直接办理开放式基金账户注册手续。 办理时，请提交深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。 3. 拥有多个深圳A 股账户或证券投资基金账户的投资者，原则上只能选择其中一个注册为开 放式基金账户。 4. 尚无深圳A 股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中登公司将为其配发深圳证券 投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金 账户，投资者可持基金管理人或销售代理人提供的账户配号凭条，到中登公司深圳分公司 的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。 5. 已通过直销网点或销售代理人办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资者，可在原处直 接认购本基金。拟通过其他销售代理人或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基 金账户在新的销售代理人或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。 6. 对于通过中登公司配发深圳基金账户的投资者，为了方便日后办理基金份额跨系统转托 管，建议投资者通过场内办理认购、申购或赎回开放式基金也使用该配发账户。 （二） 通过本公司直销中心办理开户和认购程序 1. 本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488 电子信箱：clientservice@bocim.com 2. 开户和认购办理时间：2009 年7 月31 日至2009 年8 月31 日 9：00-17：00（法定节假日 不受理）。 3. 开户和认购的程序 1） 申请开户时须递交以下申请材料： 个人投资者 ?? 深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）； ?? 填妥的经本人签字确认的《开放式基金账户业务申请表》； 16 ?? 预留印鉴； ?? 本人有效身份证件原件及复印件（二代身份证正反面复印）； 个人投资者开户原则上须本人亲自办理，如委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人 的有效身份证明文件及复印件。（二代身份证正反面复印） 机构投资者 ?? 深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（如有）。 ?? 填妥的加盖公章和法人代表签章的《开放式基金账户业务申请表》； ?? 企业营业执照副本及其复印件或有效注册登记证书复印件、组织机构代码证复印件、税务 登记证复印件（加盖公章） ?? 开放式基金业务授权委托书（加盖公章和法人代表签章）； ?? 机构法定代表人有效身份证件复印件（二代身份证正反面复印）； ?? 加盖预留印鉴的印鉴卡三张； ?? 经办人有效身份证件原件及复印件（二代身份证正反面复印）； ?? 填妥并加盖公章、法人章的《开放式基金传真交易协议书》（适用于申请开通传真交易方 式的投资者）； ?? 开户机构的资金账户凭证复印件； ?? 产品开户需提交产品批复或者产品报备复印件。 2） 申请认购时须提交下列材料： 个人投资者 ?? 填妥的经本人签字或盖章确认的《开放式基金交易业务申请表》； ?? 本人有效身份证件复印件（二代身份证正反面复印）； ?? 银行付款凭证/划款回单联复印件。 委托他人代办的，还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件（二代身份证 正反面复印）。 机构投资者 ?? 填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）； ?? 经办人有效身份证件复印件（二代身份证正反面复印）； 17 ?? 银行付款凭证/划款回单联复印件。 3） 认购资金的划拨 投资者在办理认购前应将足额认购资金划入本公司指定的下述任意一直销专户： （1）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：044654-8180-12583628025001 开户银行：中国银行上海市分行中银大厦支行 （2）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：1001190729013313658 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 （3）账户名称：中银基金管理有限公司 账号：31001520313050004241 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 4. 注意事项 ?? 本直销中心不受理投资者以现金方式提出的认购申请； ?? 投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效要以基金账户开立成功为前提； ?? 投资者开户时须预留银行账户，该银行账户作为投资者赎回、分红、退款的结算账户。银 行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致； ?? 投资者应在提交认购申请的当日17：00 前将足额认购资金划至本公司直销专户，否则视 同认购无效； ?? 如投资者已划付认购资金，但逾期未办理开户、认购手续的，视同认购无效； ?? 投资者T 日提交的开户和认购申请，可于T＋2 日到本公司直销中心查询确认结果，或通 过本公司客户服务中心、本公司网站查询； ?? 直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼中银基金管理有限公司； ?? 直销中心网上交易网址：https://e-trade.bocim.com。 （三） 通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序 个人投资者的开户与认购程序 1、办理开户和认购的时间：基金发售日的9：00～16：00 周六、周日部分网点只受理个人 18 投资者业务申请。 2、开立中国银行的交易账户 个人投资者申请开立中国银行的交易账户时应提交下列材料： （1）有效身份证件原件（身份证、军官证、士兵证、武警证等）； （2）中国银行长城借记卡； （3）填妥的《中国银行开放式基金业务申请表（个人）》； （4）与中国银行签订的《中国银行开放式基金交易协议书》（一式两份）。 3、提出认购申请 个人投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下 材料： （1）中国银行长城借记卡； （2）填妥的《认购申请表》； （3）中国银行基金交易卡。 中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和 认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2 日（工作日）在中国银行销售网点打印基金开户 确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成 功后才能确认。 机构投资者的开户与认购程序 1、业务办理时间：基金发售日的9：00～16：00(周六、周日不受理)。 2、开立中国银行的交易账户 同一机构投资者只能在中国银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账 户作为与之关联的资金账户。机构投资者申请开立中国银行的交易账户时，应提交下列材料： （1）组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本及上述文件加盖公章的复印件； （2）投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户 申请表； （3）授权委托书（加盖法定代表人签章和机构公章）； （4）经办人有效身份证件原件及其复印件； （5）预留印鉴（与资金账户预留印鉴一致）； （6）加盖法定代表人签章和单位公章的“中国银行开放式基金交易协议书”（一式两份），加 盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国银行开放式基金开/销户申请 书（单位）”。 T+2 日，机构投资者在中国银行柜台查询开户是否成功，中国银行为机构投资者打印“开放 式基金代销业务确认书（单位）”。 19 3、提出认购申请 （1）机构投资者在开立中国银行交易账户后，可提出基金认购申请。机构投资者应先从中 国银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书（单位）》，填妥后加盖银行预留印鉴。 （2）中国银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印“开 放式基金认购、申购业务回单”。 中国银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交机构投资者开立基金账户的申请和 认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2 日（工作日）在中国银行代销网点打印基金开户 确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金发行成 功后才能够确认。 （四） 通过中国建设银行办理开户和认购程序 个人投资者 1、业务办理时间：2009年7月31日至2009年8月31日的9:30～17:00。周六、 日营业。 2、开户程序及所需材料 （1）请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认 购资金； （2）请到网点提交以下材料，办理开户手续，开立XX基金管理有限责任 公司的基金账户； ①本人有效身份证件原件（包括：居民身份证、军官证、士兵证等）； ②本人的中国建设银行理财卡或龙卡通； ③填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。 （3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购/申购） 委托单”。 3. 如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立xx基金管理公司的基 金账户；如已开立基金账户，可直接办理认购业务； 4、认购程序及所需材料 （1）本人有效身份证件原件； （2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 20 5、注意事项 （1）请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手 续； （2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业 务系统个人客户操作指南》。 机构投资者 1、业务办理时间：2009年7月31日至2009年8月31日的9:30～17:00。周六、 日及法定节假日不办理业务。 2、开户及认购程序 （1）请事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户 和认购资金。 （2）由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立xx基金管理有限责任公司 的基金账户： ①机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印 件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分 支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明； ②证券业务授权书； ③被授权人有效身份证明及复印件、印鉴； ④填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”，并加盖公章和法定代表人章。 （3）开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购） 委托单”。 3. 如已开立证券卡，投资者可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执 照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件（开 户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明）到会计柜台开立xx基金公司基金账户 4、认购程序及所需材料 （1）被授权人有效身份证明原件； 21 （2）填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”； 5、注意事项 （1）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手 续； （2）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系 统机构客户操作指南》为准。 （五） 通过交通银行指定营业网点办理开户和认购的程序 个人投资者 1、业务办理时间 柜面办理时间：基金发售日9:30 到营业结束，15:00 以后交易作为下一基金工作日交易（双休日及 国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准）。 2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理） （1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户， 直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可）； （2）开通中银基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过中银基金管理有限公司基金账户的投 资者无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通 已有基金账户）； （3）认购基金。 3、个人客户办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （1）事先办妥的交通银行太平洋借记卡； （2）本人法定身份证件原件； （3）填妥的开通基金交易账户申请表。 4、个人客户办理开通中银基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： 22 （1）已开立基金交易账户的借记卡； （2）客户填写的开通基金账户申请表。 5、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料： （1）本人交通银行太平洋借记卡（存有足够资金）； （2）填妥的认购申请表。 6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 机构投资者 1、业务办理时间 柜面办理时间：基金发售日9:30 到营业结束，15:00 以后交易作为下一基金工作日交易(双休日及国 定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准）。 2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）： （1）开立交通银行基金交易账户（已在交通银行开立过基金交易账户的客户不必再开立该账户， 直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可）； （2）开通中银基金管理有限公司基金账户（已在交行开立过中银基金管理有限公司基金账户的投 资者无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公司基金账户的投资者仅需在交行开通 已有基金账户）； （3）认购基金。 3、机构客户办理开立交通银行基金交易账户时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料： （1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书 原件及复印件（加盖机构公章）； （2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人私章）； （3）机构代码证； （4）经办人身份证件及复印件； 23 （5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章； （6）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金 清算。 4、机构客户办理开通中银基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料： （1）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）； （2）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和法人代表章）； （3）经办人身份证件。 5、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料： （1）《交通银行代销基金交易卡》； （2）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章和法人代表章）。 （3）认购款项的有效结算凭证； （4）经办人身份证件。 6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 （六） 通过民生银行办理开户和认购程序 1. 业务办理时间 办理时间：发售日的9:30-15:00；周六、周日及法定节假日正常受理客户申请，该认购申请计入下 一工作日。 2．个人投资者开户与认购的程序 （1）开户程序及注意事项 1）请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好个人借记卡并存入认购资金； 2）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立民生加银基金账户。 24 ① 民生借记卡； ② 中华人民共和国公民有效身份证件原件及复印件； ③ 填写《开放式基金业务账户申请表（个人）》。 3）投资人在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。 （2）认购程序及注意事项 1）填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表（个人）》； 2）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝； 3）在认购期内，投资人可以追加认购金额，但不允许撤单。 3. 机构投资者开户与认购的程序 （1）开户程序及注意事项 1）请投资人在中国民生银行营业网点先行办理好机构活期存款账户并存入认购资金； 2）提交下述材料、填妥申请表交至柜台确认，开立民生加银基金账户。 ① 企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件； ② 法定代表人授权委托书； ③ 业务经办人身份证件原件及复印件； ④ 填写《开放式基金业务账户申请表（机构）》（盖预留印鉴及公章）。 3）在开户申请未确认前不能撤销开立基金账户的申请。 （2）认购程序及注意事项 1）填写《中国民生银行开放式基金业务交易申请表（机构）》； 2）在认购期内，投资人认购金额低于最低限额申请会被拒绝； 3）在认购期内，投资人可以追加认购金额，但不允许撤单； 25 4）机构投资者办理认购业务时，还需开具转账支票作为支付依据，交易委托单作附件。 4.若有其他方面的要求，请以中国民生银行相关规定为准。 本基金在民生银行以下27 家分行的300 多个营业网点为所有投资者办理开放式证券投资基金的开 户和认购业务。具体的城市名称：北京、上海、深圳、广州、武汉、大连、杭州、南京、太原、石 家庄、重庆、西安、福州、济南、成都、宁波、天津、昆明、泉州、苏州、青岛、温州、厦门、汕 头、郑州、长沙和长春。投资者可以通过以下途径咨询有关详情，可拨打民生银行客服电话：95568 （或拨打各城市营业网点咨询电话）或访问民生银行网站：www.cmbc.com.cn。 （七） 通过中信银行指定营业网点办理开户和认购的程序 （一）开户和认购流程： A、个人投资者： 1、开户及认购业务办理时间：基金发售日的9:30－15:00（15:00 以后的申请于下一工作日 提交。） 2、开立中信银行的交易账户 个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （1）事先办妥的中信银行理财宝卡； （2）本人法定身份证件原件； （3）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 3、提出认购申请 个人投资者办理认购申请时需提交以下材料： （1）本人中信银行理财宝卡（存有足够资金）； （2）填妥的中信银行基金交易业务申请表。 B、机构投资者： 26 1、开户及认购业务办理时间：基金发售日的9:30－15:00。15:00 以后的申请于下一工作日 提交。 2、开立中信银行的交易账户 机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料： （1）事先办妥的中信银行转帐支票； （2）机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、 行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、 预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作 为身份证明依据； （3）填妥的中信银行基金账户业务申请表。 3、提出认购申请 机构投资者办理认购申请时需提交以下材料： （1）事先办妥的中信银行转帐支票； （2）填妥的中信银行基金交易业务申请书。 （二）若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。 中信银行在以下50 个城市的543 个网点办理对所有投资者的开户和认购业务:北京、上海、 杭州、绍兴、嘉兴、温州、南京、泰州、扬州、常州、无锡、南通、宁波、苏州、广州、佛山、 东莞、深圳、石家庄、沈阳、抚顺、葫芦岛、天津、唐山、大连、鞍山、青岛、威海、烟台、济 南、淄博、济宁、武汉、西安、长沙、郑州、洛阳、成都、昆明、重庆、合肥、太原、呼和浩特、 南昌、南宁、福州、泉州、莆田、厦门、哈尔滨等。 在发售期间，投资者可以拨打中信银行客户服务电话95558，或访问中信银行网站 http://bank.ecitic.com，进行相关查询。 （八） 券商代销网点办理开户（或账户注册）和认购程序 27 1. 受理开户（或账户注册）及认购的时间：2009 年7 月31 日至2009 年8 月31 日9：30 至 15：00（周六、周日和节假日不受理）。 2. 以下开户和认购程序原则上适用于代销本基金的证券公司。此程序仅供投资者参考，具体 程序以各代销券商在代销网点公开的规定和说明为准。 3. 开立资金账户（已在代销券商同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账户） 个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料： 1） 本人有效身份证件原件及复印件； 2） 填妥的《资金账户开户申请表》； 3） 填妥的《资金存款凭条》并存入相应资金。 机构投资者申请开立资金账户时应提交下列材料： 1） 资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人签章）； 2） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册 登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； 3） 法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人签章)； 4） 经办人有效身份证件原件及复印件。 4. 办理开户(或账户注册)须提交的材料： 个人投资者须提供以下资料： 1） 深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）； 2） 填妥的《开放式基金账户开户申请表》； 3） 本人有效身份证件原件及复印件； 4） 资金账户卡。 机构投资者应指定经办人到网点并提交以下材料： 1） 深圳A 股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡（办理账户注册时需要）； 2） 填妥的开立开放式基金账户申请表(加盖机构公章和法定代表人签章)； 3） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册 登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； 28 4） 法定代表人证明书（加盖机构公章)； 5） 法定代表人有效身份证件原件及复印件； 6） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章）； 7） 经办人有效身份证件原件及复印件； 8） 资金账户卡。 5. 提出认购申请 个人投资者提出认购申请须提交以下资料： 1） 填妥的《开放式基金认购申请表》； 2） 本人有效身份证件原件； 3） 资金账户卡。 机构投资者在代销券商代销网点提出认购申请须提交以下资料： 1） 填妥的开放式基金认购申请表（加盖机构公章和法定代表人签章)； 2） 工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照（副本)或民政部门或其他主管部门颁发的注册 登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； 3） 经办人有效身份证件原件及复印件； 4） 法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人签章)； 5） 资金账户卡。 6. 注意事项 1） 投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区别，请 投资者仔细阅读代销网点的业务公告或咨询代销网点的相关工作人员； 2） 投资者在代销券商代销网点认购本基金的方式包括电话、互联网、磁卡自助、热自助等， 具体可以采用的方式以代销网点的规定为准； 3） 投资者在代销券商代销网点查询认购确认情况的方式可能有所区别，以代销网点的规定为 准； 4） 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代销网点的要求提供授权委 托书等证明文件； 5） 其他有关在代销券商代销网点认购本基金的程序，若有其它方面的要求，以代销券商代销 29 网点的说明为准。 四 交易所（场内）开户及认购 （一） 开户 1. 投资者通过交易所（场内）认购开放式基金，须开立中国结算深圳分公司证券账户或A 股 账户。具体账户开立手续请参见中国结算的相关业务规则以及各中国结算深圳分公司各开 户代理网点的说明。 2. 已有中国结算深圳分公司证券账户或A 股账户的投资者，无须再办理开户手续。 （二） 认购 1. 投资者通过交易所（场内）认购开放式基金，须在具有代销开放式证券基金资格的深交所 会员单位开立资金账户，并存入足额认购款项。 2. 投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券经营 机构申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一旦受理，不得撤销。 3. 投资者认购时须提交的材料参见各深交所核准的证券经营机构的相关说明。 （三） 注意事项 1. 机构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续； 2. 认购时的基金简称和基金代码： 基金简称：中银中证100 指数增强 场内基金简称：中银100 基金代码：163808 若有其它方面的要求，以各代销机构的说明为准。 五 清算与交割 基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。基 金合同生效时，认购资金在基金募集期间所形成的利息折算成基金份额归投资者所有。 本基金权益登记由基金份额注册登记机构在发售结束后完成。 30 六 基金的备案 (一) 基金备案的条件 基金备案的条件为基金募集期内或募集期限届满，基金募集份额总额不少于2 亿份，基金募 集金额不少于2 亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200 人。 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 (二) 基金的备案 基金募集期结束，满足上述条件的，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基 金发售，并在10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10 日内，向中国证监会办 理备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理 人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 (三) 基金募集期限届满，不符合基金备案条件时的处理方式 如果基金募集期限届满无法达到募集份额不少于2 亿份，募集金额不少于2 亿元人民币且认 购户数不少于200 人的条件，则不符合基金备案的条件，本基金合同不生效。 如基金合同不能生效，基金管理人将以其固有财产承担因本基金募集行为而产生的债务和费 用，基金募集期限届满后30 日内通过基金份额注册登记机构返还投资者已缴纳的款项，并加计 银行同期存款利息。 (四) 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制 本基金合同生效后，基金份额持有人数量不满200 人或者基金资产净值低于5000 万元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中 国证监会说明原因和报送解决方案。法律法规另有规定时，从其规定。 七 本次基金发售当事人或中介机构 （一） 基金管理人 名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 法定代表人： 贾建平 执行总裁： 陈儒 成立日期： 2004 年8 月12 日 31 电话： （021）38834999 传真： （021）68872488 联系人： 范丽萍 （二） 基金托管人 名称： 中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 注册地址： 北京市西城区金融大街25 号 法定代表人： 郭树清 成立日期： 2004 年09 月17 日 电话： 010-6759 5003 （三） 柜台（场外）销售机构 1. 直销机构 公司名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦45 楼 法定代表人： 贾建平 执行总裁： 陈儒 成立日期： 2004 年8 月12 日 电话： （021）38834999 传真： （021）68872488 联系人： 徐琳 2. 柜台（场外）代销机构 1）中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1 号 法定代表人： 肖钢 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 32 2）中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25 号 法定代表人： 郭树清 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 3) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海市银城中路188 号 办公地址： 上海市银城中路188 号 法定代表人： 胡怀邦 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人： 董文标 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 5) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座 法定代表人： 孔丹 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 6）中银国际证券有限责任公司 注册地址： 上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 33 法定代表人： 唐新宇 客服电话： 61195566 联系人： 张静 网址： www.bocichina.com 7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人： 祝幼一 联系人： 芮敏祺 客服电话： 400-8888-666 网址： www.gtja.com 8）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人：徐浩明 联系人： 刘晨 客服电话： 4008-888-788 、10108998 网址： www.ebscn.com 9）平安证券有限责任公司 注册地址： 广东深圳八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：陈敬达 联系人： 袁月 客服电话： 4008-866-338 网址： www.pa18.com 10）华安证券有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市长江中路357 号 34 法定代表人：李工 联系人： 甘霖 客服电话： 0551-96518 网址： www.huaans.com.cn 11）中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层（1507-1510 室） 法定代表人：史洁民 联系人： 丁韶燕 客服电话： （0532）96577 网址： www.zxwt.com.cn 12）中国银河证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 法定代表人：胡长生 联系人： 李洋 客服电话： 4008-888-888 网址： www.chinastock.com.cn 13）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路 98 号 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：(021）962503、400-8888-001、021-95553 网址： www.htsec.com 14）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦10 楼 35 法定代表人：马昭明 联系人：何晔 客服电话：400-888-8555 网址： www.lhzq.com 15）华宝证券经纪有限责任公司 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦23 楼 法定代表人：陈林 联系人: 刘闻川 客服电话：4008209898；021－38929908 网址：www.cnhbstock.com 16）申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171 号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 客服电话：0086-21-962505 网址： www.sw2000.com.cn 17）广发证券股份有限公司 办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场43 楼 法定代表人： 王志伟 联系人： 黄岚 客服电话： 961133 或致电各地营业网点 公司网站： www.gf.com.cn 18）中信金通证券有限责任公司 注册地址: 杭州市中河南路11 号万凯商务大楼A 座 36 法定代表人: 刘军 联系人: 俞会亮 客户服务咨询电话: （0571）96598 网址: www.bigsun.com.cn 19）长江证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人: 胡运钊 联系人: 李良 客户服务咨询电话: 4008-888-999 网址: www.95579.com 20）中信建投证券有限责任公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼 法定代表人: 张佑君 联系人: 权唐 客户服务咨询电话: 4008888108 网址: www.csc108.com 21）安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路2222 号安联大厦34 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 联系人:张勤 客服电话: 4008001001，020-96210 网址: www.essences.com.cn 22）国元证券股份有限公司 注册地址: 合肥市寿春路179 号 37 法定代表人: 凤良志 联系人: 李纯刚 客服电话: 95578 网址: www.gyzq.com.cn 23）东海证券有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路59 号常信大厦18 楼 法定代表人：朱科敏 联系人: 李涛 客服电话: 4008888588 网址: www.longone.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时 公告。 （四） 交易所（场内）销售机构 本基金办理场内认购业务的销售机构为： 国泰君安证券公司、中信建投证券公司、国信证券公司、招商证券公司、广发证券公司、中 信证券公司、银河证券公司、海通证券公司、联合证券公司、申银万国证券公司、兴业证券公司、 长江证券公司、安信证券公司、西南证券公司、金通证券公司、湘财证券公司、万联证券公司、 民生证券公司、国元证券公司、渤海证券公司、华泰证券公司、山西证券公司、万通证券公司、 东吴证券公司、东方证券公司、方正证券公司、长城证券公司、光大证券公司、广州证券公司、 东北证券公司、南京证券公司、上海证券公司、新时代证券公司、大同证券公司、国联证券公司、 金信证券公司、平安证券公司、华安证券公司、国海证券公司、财富证券公司、东莞证券公司、 中原证券公司、国都证券公司、东海证券公司、中银国际证券公司、恒泰证券公司、国盛证券公 司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世纪证券公司、第一创业证券公司、江南证 券公司、泰阳证券公司、华林证券公司、德邦证券公司、西部证券公司、信泰证券公司、广发华 福证券公司、华龙证券公司、中金公司、财通证券公司、华鑫证券公司、瑞银证券公司、中国建 银投资证券公司、中山证券公司、红塔证券公司、西藏证券公司、上海远东证券公司、日信证券 公司、联讯证券公司、江海证券公司、银泰证券公司、国金证券公司、民族证券公司、厦门证券 公司、华宝证券公司、爱建证券公司。 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可办理通过交易所的认购。 （五） 基金份额注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街27 号投资广场23 层 38 办公地址： 北京市西城区金融大街27 号投资广场23 层 法定代表人： 陈耀先 成立日期： 2001 年3 月30 日 电话： （010）58598839 传真： （010）58598907 联系人： 朱立元 （六） 律师事务所和经办律师 律师事务所名称： 北京市金杜律师事务所上海分所 住所： 北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心写字楼A 座40 层 办公地址： 上海市淮海中路1045 号淮海国际广场28-30 楼 负责人： 王玲 经办律师： 靳庆军、黄晓黎 电话： 021-24126000 传真： 021-24126150 联系人： 黄晓黎 （七） 会计师事务所和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司 住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 法定代表人： 杨绍信 电话： （021）61238888 传真： （021）61238800 联系人： 薛竞 经办注册会计师： 薛竞 单峰 中银基金管理有限公司 二〇〇九年七月二十七日 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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