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| 兴银鼎新灵活配置(001339) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 623578 | ||||||||
| 基金代码 | 001339 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-10-25 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 华福鼎新灵活配置混合型证券投资基金2016年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：华福基金管理有限责任公司 基金托管人：兴业银行股份有限公司 报告送出日期：2016年10月25日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年10月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金简称 华福鼎新灵活配置 交易代码 001339 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015年5月25日 报告期末基金份额总额 194,642,600.41份 投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，通过积极主动的投资管理，力争实现基金资产的长期稳健增值。 投资策略 本基金是混合型基金，根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。 业绩比较基准 五年期银行定期存款利率（税后）+1% 其中，五年期银行定期存款利率是指中国人民银行公布并执行的金融机构五年期人民币存款基准利率。 风险收益特征 本基金为混合型证券投资基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金，通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。 基金管理人 华福基金管理有限责任公司 基金托管人 兴业银行股份有限公司 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年7月1日 － 2016年9月30日 ） 1.本期已实现收益 1,426,948.85 2.本期利润 8,954,154.15 3.加权平均基金份额本期利润 0.0458 4.期末基金资产净值 189,931,469.95 5.期末基金份额净值 0.976 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 4.95% 0.63% 1.36% 0.01% 3.59% 0.62% 注：1、本基金成立于2015年5月25日； 2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金成立于2015年5月25日； 2、比较基准为：五年银行定期存款利率（税后）+1% 其他指标 无。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职 日期 离任日期 方军平 本基金的基金经理 2016年8月31日 - 10年 硕士研究生，拥有10年证券、基金工作经验。曾任职于国信证券股份有限公司、上海泽熙投资管理有限公司、东方财富证券有限公司和上海宜灵巴巴资产管理有限公司，历任研究员、投资经理。2016年6月加入华福基金管理有限责任公司，任职于权益投资部下属二级部门公募投资部。 陈博亮 本基金的基金经理、固定收益总监 2015年11月19日 - 8年 硕士研究生，拥有8年银行、基金行业工作经验。曾任职于中国农业银行金融市场部，历任交易员、投资经理、高级投资经理。现任华福基金管理有限责任公司固定收益总监，自2015年11月起担任华福鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金经理、自2015年11月起担任华福长乐半年定期开放债券型证券投资基金基金经理、自2015年11月起担任华福现金增利货币市场基金基金经理、自2015年12月起担任华福朝阳债券型证券投资基金的基金经理、自2016年5月起担任华福长禧半年定期开放债券型证券投资基金基金经理。 1、此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告载明日期。 本报告期内本基金基金经理发生变动，增聘方军平先生为基金经理，由陈博亮先生和方军平先生共同担任本基金基金经理。 2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规的规定，基金合同、招募说明书等基金法律文件的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或损害基金持有人利益的行为。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本报告期内，本基金管理人按照法律法规关于公平交易的相关规定，严格执行公司公平交易管理制度，加强了对所管理的不同投资组合同向交易价差的分析，确保公司管理的不同投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。 异常交易行为的专项说明 本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年三季度，国内债券市场总体呈现下行态势。8月中旬至月末，由于CPI数据超预期，加之前期债券涨幅较快，利率品种开始出现一定幅度的调整，后期随着市场整体配置动力较大，收益率继续下行。就权益市场而言，板块轮动与主题切换频繁，指数总体振幅不大。本基金控制权益产品仓位在中等水平，加强固收产品投资以及新股认购，增厚组合收益。 报告期内基金的业绩表现 本基金累计份额净值为1.0330元； 报告期内，投资回报率为4.95%，业绩比较基准率为1.36%。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 本基金本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 146,693,300.63 76.32 其中：股票 146,693,300.63 76.32 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 10,000,000.00 5.20 其中：债券 10,000,000.00 5.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 35,253,550.96 18.34 8 其他资产 248,933.43 0.13 9 合计 192,195,785.02 100.00 报告期末按行业分类的股票投资组合 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 107,555,378.39 56.63 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 2,833,930.80 1.49 F 批发和零售业 26,326,939.08 13.86 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 87,992.11 0.05 J 金融业 9,889,060.25 5.21 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 146,693,300.63 77.23 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 000501 鄂武商A 500,000 9,615,000.00 5.06 2 600276 恒瑞医药 212,305 9,352,035.25 4.92 3 600826 兰生股份 300,000 8,754,000.00 4.61 4 002055 得润电子 260,000 8,309,600.00 4.38 5 600600 青岛啤酒 260,000 8,270,600.00 4.35 6 000530 大冷股份 800,000 8,232,000.00 4.33 7 002001 新和成 363,000 8,138,460.00 4.28 8 002262 恩华药业 416,801 7,681,642.43 4.04 9 000963 华东医药 110,000 7,557,000.00 3.98 10 600066 宇通客车 330,000 7,279,800.00 3.83 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 10,000,000.00 5.27 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 10,000,000.00 5.27 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 160204 16国开04 100,000 10,000,000.00 5.27 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与股指期货投资。 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，旨在采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本期国债期货投资政策 本基金投资范围不包括国债期货。 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期内未参与国债期货投资。 本期国债期货投资评价 本基金投资范围不包括国债期货，无相关投资评价。 投资组合报告附注 报告期内，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 77,281.07 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 171,652.36 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 248,933.43 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 002055 得润电子 8,309,600.00 4.38 临时停牌 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 196,429,864.05 报告期期间基金总申购份额 201,927.23 减:报告期期间基金总赎回份额 1,989,190.87 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 194,642,600.41 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 基金管理人持有本基金份额变动情况 本基金本报告期内基金管理人持有本基金份额未发生变动。 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 报告期内，基金管理人未投资本基金。 备查文件目录 备查文件目录 （1）中国证监会准予华福鼎新灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件； （2）《华福鼎新灵活配置混合型证券投资基金基金合同》； （3）《华福鼎新灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》； （4）《华福鼎新灵活配置混合型证券投资基金托管协议》； （5）基金管理人业务资格批件、营业执照； （6）报告期内在指定信息披露媒体上公开披露的各项公告。 存放地点 基金管理人和基金托管人办公场所，并登载于基金管理人互联网站（www.hffunds.cn）。 查阅方式 投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场所免费查阅。投资者对本报告书如有疑问，可拨打客服电话（40000-96326）咨询本基金管理人。 华福基金管理有限责任公司 2016年10月25日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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