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| 融通领先成长混合(LOF)A/B(161610) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 59280 | ||||||||
| 基金代码 | 161610 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-04-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009 年4 月20 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2009 年1 月1 日起至3 月31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通领先成长股票（LOF） 交易代码 161610（前端收费模式） 161660（后端收费模式） 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2007 年04 月30 日 报告期末基金份额总额 5,146,568,063.78 份 投资目标 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公 司,通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风 险的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有 人获取长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈 利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景 下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只 有符合产业结构发展趋势，同时在技术创新、经营 模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企 业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本 基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。 业绩比较基准 沪深300 指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益 率×20% 风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预 期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场 基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009 年第1 季度报告 2 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（2009 年01 月01 日-2009 年03 月31 日） 1.本期已实现收益 -614,238,791.77 2.本期利润 939,908,721.95 3.加权平均基金份额本期利润 0.1802 4.期末基金资产净值 4,338,200,409.43 5.期末基金份额净值 0.843 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收 益）扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①－③ ②－④ 过去三个 月 27.15% 1.93% 29.70% 1.86% -2.55% 0.07% 3.2.2 自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动 的比较 -60% -40% -20% 0% 20% 40% 60% 80% 100% 2007年4月30日2007年10月30日2008年4月30日2008年10月30日 基金累计份额净值增长率业绩比较基准收益率 注：本基金是由原通宝证券投资基金转型而来，转型日期为2007 年4 月30 日，基金建仓期 为合同生效日起六个月，至建仓期结束本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期 证券从业年限 说明融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009 年第1 季度报告 3 限 任职日期 离任日期 陈文涛 本基金的 基金经理、 研究策划 部总监 2007 年04 月30 日 - 11 具有证券从业资 格。曾任武汉生物 制品研究所项目工 程师、深圳新鹏投 资发展有限公司项 目工程师、招商证 券研究发展中心高 级研究员、部门副 总经理、招商证券 投资管理部副总经 理、招商基金管理 有限公司股票投资 部高级经理。 刘模林 本基金的 基金经理、 融通新蓝 筹混和基 金的基金 经理、公司 副总经理 2007 年04 月30 日 - 15 机械工程硕士，具 有证券从业资格。 历任武汉市信托投 资公司证券总部研 究部经理、花桥证 券营业部经理；融 通基金管理有限公 司研究策划部策略 和行业研究员、总 监、机构理财部总 监、基金管理部总 监。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通 领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则 管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金 持有人利益的行为，基金投资组合符合有关法律法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在 投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严 格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 本报告期，本基金与公司管理的投资风格相似的其他基金之间的净值增长率差异均未超 过5%。 基金名称 本报告期基金份额净值增长率 融通领先成长股票型证券投资基金（LOF） 27.15%融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009 年第1 季度报告 4 融通行业景气证券投资基金 29.53% 融通动力先锋股票型证券投资基金 23.43% 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 1、运作回顾 在经济复苏、十大产业振兴政策出台、流动性充裕的预期下，2009 年一季度A 股市场 出现大幅上升，上证指数上升30.34%。从行业看，有色金属、交运设备、地产、电子元器 件等周期性行业涨幅居前，而食品饮料、医药、公用事业、商业等防御类资产表现落后。 报告期基金净值增长 27.15%，组合中有色金属、地产、建材的配置产生明显的正贡献， 而食品饮料、商业的配置产生负贡献。 2、2009 年二季度展望 预计二季度宏观数据将呈现全面复苏，流动性充裕的状况会继续维持，外围经济逐渐趋 于稳定，这些因素都将推动股市继续振荡上行。当然市场也存在不确定因 素，一季度上市 公司业绩较差、市场估值水平较高等都是制约市场上升高度的重要因素。 本基金将重点关注宏观经济数据、信贷数据、产业振兴政策细则的出台、外围经济的变 化等关键因素，积极把握金融、地产、资源类、工程机械、水泥、新能源等行业的投资机会。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （％） 1 权益投资 3,497,661,681.23 78.97 其中：股票 3,497,661,681.23 78.97 2 固定收益投资 193,130,000.00 4.36 其中：债券 193,130,000.00 4.36 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资 产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 712,260,590.64 16.08 6 其他资产 26,027,916.15 0.59 7 合计 4,429,080,188.02 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 324,670,516.96 7.48 C 制造业 1,592,390,871.36 36.71融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009 年第1 季度报告 5 C0 食品、饮料 246,374,852.60 5.68 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 16,912,448.00 0.39 C4 石油、化学、塑胶、塑料 194,842,951.06 4.49 C5 电子 - - C6 金属、非金属 217,720,440.38 5.02 C7 机械、设备、仪表 690,008,986.02 15.91 C8 医药、生物制品 226,531,193.30 5.22 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 23,445,780.00 0.54 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 17,840,000.00 0.41 G 信息技术业 134,867,667.56 3.11 H 批发和零售贸易 190,865,486.23 4.40 I 金融、保险业 887,823,255.96 20.47 J 房地产业 153,778,103.16 3.54 K 社会服务业 144,980,000.00 3.34 L 传播与文化产业 - - M 综合类 27,000,000.00 0.62 合计 3,497,661,681.23 80.62 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 601318 中国平安 6,000,000 234,660,000.00 5.41 2 000001 深发展A 12,892,409 205,504,999.46 4.74 3 000651 格力电器 7,000,000 182,070,000.00 4.20 4 600331 宏达股份 11,801,178 164,272,397.76 3.79 5 600519 贵州茅台 1,299,990 149,160,852.60 3.44 6 000069 华侨城Ａ 11,000,000 144,980,000.00 3.34 7 600030 中信证券 4,999,980 127,349,490.60 2.94 8 000933 神火股份 5,000,000 125,200,000.00 2.89 9 601166 兴业银行 5,009,955 115,128,765.90 2.65 10 600000 浦发银行 5,000,000 109,600,000.00 2.53 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 193,130,000.00 4.45 3 金融债券 - -融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009 年第1 季度报告 6 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 193,130,000.00 4.45 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％） 1 0801084 08 央行票据 84 1,000,000 97,010,000.00 2.24 2 0801037 08 央行票据 37 1,000,000 96,120,000.00 2.22 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1 本基金投资的前十名证券中无发行主体本期被监管部门立案调查的,或在报告编制日 前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.8.2 本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 447,584.40 2 应收证券清算款 18,523,750.80 3 应收股利 - 4 应收利息 6,692,623.74 5 应收申购款 363,957.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 26,027,916.15 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）2009 年第1 季度报告 7 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 5,282,701,389.14 报告期期间基金总申购份额 35,086,471.15 报告期期间基金总赎回份额 -171,219,796.51 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 5,146,568,063.78 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》 （二）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程 （三）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》 （四）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）托管协议》 （五）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 （六）《融通基金管理有限公司开放式基金业务管理规则》 （七）基金托管人中国建设银行业务资格批件和营业执照 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站 http://www.rtfund.com 查询。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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