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| 中银优选混合A(163807) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 54192 | ||||||||
| 基金代码 | 163807 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-02-18 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金份额发售公告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人： 中银基金管理有限公司 基金托管人： 中国工商银行股份有限公司 二〇〇九年二月 重要提示 1. 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的发售已获中国 证券监督管理委员会证监许可[2009]7号文核准。中国证监会对本基金的核准并不代 表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。 2. 本基金为契约型开放式混合型证券投资基金。 本基金在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）开通场内认购、申购、赎回和场外 认购、申购、赎回两种交易方式。 3. 本基金的管理人为中银基金管理有限公司（以下或简称“本公司”），基金托管人为中 国工商银行股份有限公司，基金份额注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司 （以下简称“中登公司”）。 4. 本基金募集对象包括依据中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于 证券投资基金的个人投资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。 5. 本基金募集期限自2009年2月23日起至2009年3月30日，投资者可通过场外、场 内两种方式认购本基金。 6. 本基金的场外销售机构是指本公司的直销中心和场外代销机构；场内代销机构是指具 有开放式基金代销资格的深交所会员单位（以下简称“会员单位”）。 7. 本基金通过场外代销机构认购时，每次最低认购金额为1000元人民币，在直销网点 的最低认购金额为10000元人民币。本基金交易所（场内）每一账户可以重复认购， 不可撤单；单笔认购须为1000份或其整数倍，但最高不能超过99,999,000份。 8. 本基金不设募集规模上限。 9. 基金合同生效时，认购资金在基金合同生效前所形成的利息折成基金份额，归投资者 所有。利息的确定以实际从注册登记机构或代销机构取得的记录为准。 10. 销售机构对认购申请的受理并不表示该申请已经成功，而仅代表销售机构确实接受了 认购申请，申请的成功与否应以基金份额注册登记机构（中登公司）的确认登记为准。 认购申请一经销售机构受理，不可撤销。投资者可在本基金合同生效后到各销售网点 或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情况。 11. 本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情 况，请详细阅读2009年2月18日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》上的《中银 行业优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》。本基金的招募说明书及本公告 将同时发布在本公司网站（www.bocim.com）和托管人网站（www.icbc.com.cn）。投 资者亦可通过本公司网站下载基金直销申请表格，了解基金发售相关事宜。 12. 未开设销售网点的地方的投资者，可以拨打本公司的客户服务电话（021-38834788，400-888-5566）咨询购买事宜。 13. 本基金募集期间，除本公告所列示的代销机构外，如出现增加代销机构，本公司将另 行公告。各代销机构可能增加部分基金销售网点，具体网点名单及开户认购事项详见 各代销机构有关公告或拨打各代销机构客户服务电话咨询，具体规定以各代销机构说 明为准。 14. 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整。 15. 风险提示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期 的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承 担基金投资所带来的损失。 基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理 风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交 易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资人将可能无法及时赎回持有的全 部基金份额。 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不 同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预 期越高，投资人承担的风险也越大。 投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险 收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 人的风险承受能力相适应。 投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资 是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资 并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财 方式。 本基金由中银基金管理有限公司依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管 理委员会证监许可[2009]【7】号文核准。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过 《中国证券报》、《上海证券报》和基金管理人的互联网网站www.bocim.com进行了公开披 露。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的 保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营 状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。 本基金在认购期内按1元初始面值发售，在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可 能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。 投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金，基金 代销机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告。 一 本次发售基本情况 （一） 基金名称 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 （二） 认购期间基金代码及简称 基金代码：【163807】 基金简称：中银优选 基金英文简称：【BOC Enhanced Sector Allocation Fund】 （三） 基金类别 混合型基金 （四） 基金运作方式 契约型开放式 （五） 基金的投资目标 依托中国良好的宏观经济发展形势和资本市场的高速成长，投资于能够分享中国经济长 期增长的、在所属行业中处于领先地位的上市公司，在控制投资风险的前提下，为基金投资 人寻求中长期资本增值机会。 （六） 基金份额面值 每份基金份额的发售面值为1.00元人民币 （七） 基金存续期限 不定期 （八） 投资范围 具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、各类有价债券以及中国证 监会允许基金投资的其他金融工具。待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监 管机构的规定运用金融衍生产品进行风险管理。 本基金投资组合中，股票投资的比例范围为基金资产的30%－80%；债券、权证、资产 支持证券、货币市场工具及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比 例范围为20－70%，持有权证的市值不超过基金资产净值的3%；现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的5%。对于中国证监会允许投资的创新金融产品，将依 据有关法律法规进行投资管理。 （九） 募集对象 包括中华人民共和国有关法律法规及其它有关规定可以投资于证券投资基金的个人投 资者、机构投资者以及合格的境外机构投资者。 （十） 募集目标与最低募集份额总额 本基金最低募集份额总额为两亿份，不设募集规模上限。 （十一） 销售机构 本基金可以通过本公司直销中心和代销机构网点柜台方式（场外）发售，同时通过深交 所（场内）挂牌发售。 1. 本公司直销中心联系方式 中银基金管理有限公司直销中心 地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼 客户服务电话：021-3883 4788， 400-888-5566 / 传真：021-6887 2488 电子信箱：clientservice@bocim.com 2. 柜台（场外）办理认购业务的代销机构 1）中国银行股份有限公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人： 肖钢 客户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 2）中国工商银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 联系人： 王佺 客户服务电话： 95588 网址： www.icbc.com.cn 3）中国建设银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区金融大街25号 法定代表人： 郭树清 客户服务电话： 95533 网址： www.ccb.com 4) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海银城中路188号 办公地址： 上海市银城中路188号 法定代表人： 胡怀邦 联系人： 曹榕 客户服务电话： 95559 网址： www.bankcomm.com 5) 中信银行股份有限公司 注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人： 孔丹 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecitic.com 6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人： 董文标 客户服务电话： 95568 公司网站： www.cmbc.com.cn 7）国泰君安证券股份有限公司 注册地址： 上海市延平路135号 法定代表人： 祝幼一 联系人： 芮敏祺 客服电话： 400-8888-666 网址： http://www.gtja.com 8）申银万国证券股份有限公司 注册地址： 上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人： 邓寒冰 客服电话： 0086-21-962505 网址： www.sw2000.com.cn 9）光大证券股份有限公司 注册地址： 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：徐浩明 联系人： 刘晨 客服电话： 4008-888-788 、10108998 网址： http://www.ebscn.com 10）华安证券有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市长江中路357号 法定代表人：李工 联系人： 甘霖 客服电话： 0551-96518 网址： http://www.huaans.com.cn 11）中信万通证券有限责任公司 注册地址： 青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室） 法定代表人：史洁民 联系人： 丁韶燕 客服电话： （0532）96577 网址： www.zxwt.com.cn 12）中信建投证券有限责任公司 注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：张佑君 联系人： 权唐 客服电话： 4008888108 网址： www.csc108.com 13）广发证券股份有限公司 注册地址： 广州市天河北路183号大都会广场43楼 法定代表人：王志伟 联系人： 黄岚 客服电话： 961133或致电各地营业网点 网址： http://www.gf.com.cn 14）东海证券有限责任公司 注册地址： 江苏省常州市延陵西路59号投资广场18楼 法定代表人：朱科敏 联系人： 李涛 客服电话： 4008888588 网址： http://www.longone.com.cn 15）安信证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元 法定代表人：牛冠兴 联系人： 张勤 客服电话： 4008001001，020-96210 网址： http://www.essences.com.cn 16）平安证券有限责任公司 注册地址： 广东深圳八卦三路平安大厦三楼 法定代表人：陈敬达 联系人： 袁月 客服电话： 4008-866-338 网址： www.pa18.com 17）招商证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 法定代表人：宫少林 联系人： 黄健 客服电话： 95565 网址： www.newone.com.cn 18）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：金芸 客服电话：(021）962503、400-8888-001、021-95553 网址：www.htsec.com 投资者如需查询详细销售地点，请向有关代销机构咨询。如本次发售期间新增代销机构， 将另行公告。 3. 交易所（场内）办理认购业务的销售机构 具有开放式基金代销资格的深交所会员单位（以下简称“会员单位”）： 国泰君安证券公司、中信建投证券公司、国信证券公司、招商证券公司、广发证券公司、中 信证券公司、银河证券公司、海通证券公司、联合证券公司、申银万国证券公司、兴业证券 公司、长江证券公司、安信证券公司、西南证券公司、金通证券公司、湘财证券公司、万联 证券公司、民生证券公司、国元证券公司、渤海证券公司、华泰证券公司、山西证券公司、 万通证券公司、东吴证券公司、东方证券公司、方正证券公司、长城证券公司、光大证券公 司、广州证券公司、东北证券公司、南京证券公司、上海证券公司、新时代证券公司、大同 证券公司、国联证券公司、金信证券公司、平安证券公司、华安证券公司、国海证券公司、 财富证券公司、东莞证券公司、中原证券公司、国都证券公司、东海证券公司、中银国际证 券公司、恒泰证券公司、国盛证券公司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世 纪证券公司、第一创业证券公司、江南证券公司、泰阳证券公司、华林证券公司、德邦证券 公司、西部证券公司、信泰证券公司、广发华福证券公司、华龙证券公司、中金公司、财通 证券公司、华鑫证券公司、瑞银证券公司、中国建银投资证券公司、中山证券公司、红塔证 券公司、西藏证券公司、上海远东证券公司、日信证券公司、联讯证券公司、江海证券公司、 银泰证券公司。 本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系 统办理本基金的认购业务。 （十二） 发售时间安排与基金合同生效 本基金募集期为2009年2月23日至2009年3月30日止。 基金管理人可综合各种情况对募集期限做适当调整，但整个募集期限自基金份额发售之 日起不超过三个月。 在本基金募集期届满，在基金的募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币 且认购户数不少于200人的条件下，则依法向中国证监会办理基金备案手续，自中国证监会 书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的次日予以公告。 二 发售方式与相关规定 （一） 发售方式 募集期内，本基金向个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者同时发售，投资者 可通过柜台（场外）认购和交易所（场内）认购两种方式认购本基金。 投资者可以通过基金管理人的直销网点、基金销售代理人的营业网点及其他的合法方式 在柜台（场外）认购本基金的基金份额，也可以通过交易所会员单位作为基金场内代销机构 在交易所（场内）认购本基金的基金份额。 （二） 认购程序 投资人认购时间安排，认购时应提交的文件和办理的手续，可咨询销售机构各基金销售 网点的经办人员。 （三） 认购方式及确认 （1） 本基金的柜台（场外）认购采用金额认购的方式，交易所（场内）认购采用份 额认购的方式。 （2） 销售网点受理申请并不表示对该申请的是否成功的确认，仅说明该网点收到了 认购申请。申请是否有效应以基金份额注册登记机构的确认为准。投资者可在 本基金合同生效后到各销售网点或本基金客户服务中心查询认购申请的受理情 况。 （3） 基金投资人在募集期内可以多次认购，认购一经受理不得撤销。 （4） 若投资人的认购申请被确认无效，基金管理人应当将投资人认购金额本金足额 退还投资者。 （四） 柜台（场外）认购 1. 柜台（场外）认购费率结构： 柜台（场外）认购费率 单笔认购金额 认购费率 小于100万元 1.2% 100万元（含）-200万元 0.8% 200万元（含）-500万元 0.5% 大于500万元（含） 1000元/笔 2. 柜台（场外）认购份额的计算： 柜台（场外）认购采用“金额认购，份额确认”方法，计算公式如下： 净认购金额 = 认购金额/（1+认购费率） 认购费用 =认购金额－净认购金额 认购份额 =（认购金额－认购费用+认购利息）/基金份额面值 认购费用以人民币为单位，以四舍五入方式保留至小数点后2位，认购份额计算结果保 留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 认购款项在基金合同生效前产生的利息折算成基金份额，归投资者所有。利息的确定以 实际从注册登记机构或代销机构取得的为准。 例：投资者通过柜台（场外）方式申请认购本基金10,000.00元，认购期利息为2元， 净认购金额＝10,000.00/（1+1.2%）＝9,881.42元 认购费用＝10,000.00-9,881.42＝118.58元 认购份额＝（10,000.00-118.58+2）/1.00＝9,883.42份 3. 柜台（场外）认购的确认及限额规定 1） 投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的金额； 2） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销； 3） 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2日到网点查询交易情 况，在募集截止日后三个工作日内可以到网点打印交易确认书； 4） 本基金在代销机构网点的柜台（场外）单笔认购金额不低于1000元，在直销网点的 最低认购金额为10000元； 5） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。 （五） 交易所（场内）认购 1． 交易所（场内）认购费用： 深交所挂牌价格为基金面值，会员单位可参照下表设定交易所（场内）认购费率： 交易所（场内）认购费率 单笔认购份额 认购费率 小于100万份 1.2% 100万份（含）-200万份 0.8% 200万份（含）-500万份 0.5% 大于500万份（含） 1000元/笔 2． 交易所（场内）认购份额的计算： 基金通过交易所（场内）认购，计算方法根据中国证监会规定及相关交易所规则执行。 交易所（场内）认购采用“份额认购，份额确认”的方法，计算公式如下： 认购费用＝认购份额×挂牌价格×认购费率 认购金额＝认购份额×挂牌价格+认购费用 认购利息结转份额＝认购利息/挂牌价格 实得认购份额＝认购份额+认购利息结转份额 认购份额保留到整数位，不足1份基金份额部分处理方式执行深圳交易所相关规则。 认购期内本基金份额的面值为1元，挂牌价格为基金份额发售面值。 例：投资者通过交易所（场内）申请认购本基金10,000.00份，认购期利息为2元， 认购费用＝10,000.00×1×1.2%＝120元 认购金额＝10,000.00×1+120＝10,120元 认购利息结转份额＝2/1＝2份 实得认购份额＝10,000.00+2＝10,002.00份 3． 交易所（场内）认购的确认及限额规定： 1） 投资者认购前，需按深交所会员单位规定的方式备足认购的金额； 2） 基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，已受理的认购申请不得撤销； 3） 在T日的规定时间内提交的申请，一般情况下投资者可在T+2日到会员单位查询交 易情况，在募集截止日后三个工作日内可以到会员单位打印交易确认书； 4） 本基金交易所（场内）单笔认购须为1000份或其整数倍，但最高不能超过99,999,000 份； 5） 募集期间不设置投资者单个账户持有基金份额的比例和最高认购金额限制。 三 柜台（场外）开户及认购程序 电子信箱：clientservice@bocim.com 开户和认购办理时间：2009年2月 假日不受理）。 开户和认购的程序 1）申请开户时须递交以下申请材料： 个人资者 .. .. .. 的有效身份证明文件及复印件。 .. 深圳A .. 填妥的加盖公章和法人代表签章的《开放式基金账户业务申请表》 .. 企业营业执照副本及其复印件（加盖公章）或有效注册登记证书副本及其复印件 盖公章）、组织机构代码证复印件（加盖公章）、税务登记证复印件（加盖公章）； 基金业务授权委托书（加盖公章和法人代表签章）； .. 预留印鉴； .. 授权经办人有效身份证件原件及复印件； .. 经办人有效身份证件原件及复印件； 个人投资者 .. .. 银行付款凭证/划款回单联复印件。 投资者 .. 填妥的 .. 经办人有效身份证件； .. 银行付款凭证/划款回单联 3）认购资金的划拨 （1）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：044654-8180-12583628025001 开户银行：中国银行上海市分行中银大 （2）账户名称： 中银基金管理有限公司 账号：1001190729013313658 开户银行：中国工商银行上海 （3）账户名称：中银基金管理有限公司 账号：31001520313050004241 开户银行：中国建设银行上海市 注意事项 .. 本直销中心 .. 投资者开立基金账户的当天可申请认购，但认购的有效 投资者 投资者应在提交认购申请的当日16：00前将足额认 则视同认购无效； 如投资者已划付认购 .. 投资者T日提交的开户和认购申请，可于T＋2日到本公司直销中心查询确认结 直销中心办理地址：上海浦东新区银城中路200号 直销中心 （三 通过中国银行股份有限公司办理开户和认购程序 1. 开户和 开户和认购的程序 1）开立中国银行股份有 个人投资者申请开户时须递交以下申请材 深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡 .. 填妥的经本人签字确认的基金开户申请表； .. 中国银行股份有限公司长城借记卡； .. 本人有效身份证件原件及复印件； 2） 提出认购申请 个人投资者提出 填妥的经本人签字或盖章确认的基金认购申请表 .. 中国银行股份有限公司长城借记卡； .. 中国银行股份有限公司基金交易卡。 限公司销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。 机构投资者 1. 机构认 开户和认购的程序 1）开立中国银行股份有限公司的交易账户 机构投资者申请开立中国银行股份有限公司的交易账户时应提交下列材料： A .. .. 2）提出认购申请 .. 机构投资者在开立中国银行股份有限公司交易账户后， （四） 通过中国工商银行办理开户和认购程序 个人投资者 1. 业务办 （具体办理时间以中国工商银行公告为准）。 开户（或账户注册）及认购程序： 1）向代销网点提交以下材料，办理开户（ .. 深圳A股股东代码卡或基金账户代码卡（办理账户注册时需要 .. 本人现时有效的法定身份证件原件； .. 填妥《基金交易账户开户申请书》和《代 投资者可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手 2） 开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： .. 本人现时有效的身份证件原件； .. 中国工商银行牡丹灵通卡或理财金 .. 《代理 基金申/认购申请书》。 中国工商银行网上银行和电话银行可 中国工商银行代销网点接受认购 3） 注意事项： .. 个人投资者在 中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认购“中银行业优 选灵活配置混合型证券投资基金”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金 账户卡或牡丹灵通卡。 未在工行开立过中国登记结算有限 金账户，一位个人客户原则只能开立一个中国证券登记结算公司的开放式基金账户。 投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。 .. 中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购 用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。 个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡 人民币活期结算账户。 个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 （具体办理时间以中国工商银行公告为准）。 1）向代销网点提交以下材料，办理开户手续： .. A股股东代码卡或基金账户代码卡（办理账户注册时需要） .. 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件， 团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章 的复印件； 经办人现时有效的身份证件原件； .. .. .. 盖公章。 ）开户（或账户注册）同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： .. .. 《代理 基金申/认购申请表》并加盖预留印鉴。 电话银行中心（95588）查询。 中国工商银行代销网点接受认购 3） 注意事项： .. 未在工行开立过中国登记结算有限责任公司基金账户的投资人应先开立该公司的基 机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购 机构投 .. 机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。 .. 工行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 （五） 通过中国建设银行办理开户和认购程序 1．受理开户和认购的时间 基金发售日的9:30-17 17：00以后客户发启的认购申请计入下一发售日）。 （具体办理时间以中国建设银行公告为准）。 人投资者办理开户、认购程序及所需材料 (1) 办妥或持有中国建设银行股份有限公司本地 上海）A股账户或封闭式基金账户被注册为深圳（上海）开放式基金账户。对尚无深圳（上 算公司的深圳（上海）开放式基金账户，可直接办理认购业 个人投资者认购所需材料 A. 本人有效身份证件原件； B. 证券卡； C. 填妥的“证券买入（基金认购/申购）委托单”。 3． 机构投资者办理开户、认购程序及所需材料 （2）投资者到网点提交以下材 A．机构活期存 组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的， C．被授权人 D．填妥的“机构证券卡开户/销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。 E．对提交深圳A股股东代码卡或封闭式 开立建行龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、 营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证 及复印件开立（注册）中国证券登 可直接办理认购业务。 同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购/申购）委托单” 机构投资者认购所需材料： A. 被授权人有效身份证件原件； B. 证券卡； （1）请个人投资者本人到中国建设银行股份有限公司指定的代销网点办理开户和认购手续； 机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续； （2）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户 操作指南》、《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》 。 ，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可）； 投资者无需再次办理，已在其他机构开立过中银基金管理有限公 3）认购基金。 办理开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： （ （2）本人法定身份证件原件； （ （）已开立基金交易账户的借记卡； （2）客户填写的开通基金账户申请表。 1 （2）填妥的认购申请表。 、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 柜面办理时间：基金发售日 日及国定节假日可办理，具体安排以当地分行规定为准） 2、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理） （ 户，直接开通中银基金管理有限公司基金账户即可） 2 ； （3）认购基金。 、机构客户 （1）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记 证书原件及复印件（加盖机构公章）； （2）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构 （3）机构代码证； （5）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章和法人代表章； 资金清算。 4、机构客户办理开通中银基金管理有限公司基金账户时，需到网点并提交以下材料： （1）《交通银行代销基金交易卡》（开立基金交易账户后发放）； （3）认购款 （4）经办人身份证件。 6、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。 交。） 2、开立中信银行的交易账户 个人投资者申请开立中信银行的交 （1）事先办妥的中信银行 （2）本人法定身份证件原件； （ （1）本 （2）填妥的中信银行基金交易 机构投资者 1、开户及认购业务办理时间：基金发售 行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位 件作为身份证明依据； （3）填妥的 3、提出认购申请 （八） 通过民生银行办理开户和认购程序 1、业务办理时间：2009 （1）除法律、法规另有规定外，一个投资人只能在一个注册登记机构设立一个基金账户， 可重复开户。 申请。投资人开立基金账户未确认前，可以办理认购、申 3 户进行买卖的，可在该销售机构提交登记基金 经开立的基金帐号下，从而实现一个基金账户 代销商使用各自的交易帐户进行交易。 个人投资者 民生借记卡 中华人民 填写《开放式基金业务帐户申请表（个人）》 机构投资者 企业法人代码证、营业执照副本原件及复印件 法定代表人授权委托书 业务经办人身份证件原件及复印件 填写《开放式基金业务帐户申请表（机构）》（盖立预留印鉴及公章） 3、 认购 （1）目前只有金额 2）认购费用 额。设定了上述限额的，当投资人的认购金额 认购期不允许撤单。 投资人可追加认购。 基金的认购费用包括基金募集期间 。 （8）如基 日内退 （9）机构客户办理认购业务时，除填写交易委托单外，还需开具转帐支票作为支付依据， 易委托单作附件。 （九） 券商代销网点办理开户（或账户注册）和认购程序 具体程序以各代销券商在代 30至15 3. 开立资金账户（已在代销券商同一代销网点开立了资金账户的投资者不必再开立该账 户） 个人投资者申请开立资金账户时应提交下列材料： 2） 的《资金账户开户申请表》； 3）填妥的《资金存款凭条》并存入相应资金。 1） 深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码 2） 填妥的《开放式基金账户开户申请表》； 3） 本人有效身份证件原件及复印件； 的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； 4） 法定代表人证明书（加盖机构公章)； 5） 法定代表人有效身份证件原件及复印 6） 法定代表人授权 8 5. 个人投资者提出认购申请须提交以下资料： 2） 本人有效身份证件原件； 3） 资金账户卡。 的注册登记证书原件及上述文件加盖公章的复印件； 3） 经办人有效身份证件原件及复印件； 4） 法定代表人授权委托书（加盖机构公 5） 资金账户卡。 6. 注意事项 1） 投资者在代销券商代销网点开立资金账户和开放式基金账户的具体手续可能有所区 等，体可以采用的方式以代销网点的规定为准； 定为； 4） 个人投资者若委托他人办理开户和认购事宜，须按照代销券商代 权委书等证明文件； 5）其他有关在 四 交易所（场内）开户及认购 （一） 开户 1. 投资者通过交易所（场内）认购开放式基金，须开立中国结算深圳分公司证券账户或 A股 2. 已有中国结算深圳 （二 认购 交所会员单位开立资金账户，并存 经营机构申报认购。认购申请可多次申报，认购申请一旦受理，不得撤销。 3. 投资者认购时须提交的材料参见各深交所核准的证券经营机构的相关说明。 注意事项 1. 构投资者需法人授权人本人亲自到网点办理开户手续； 2. 认购时的基 金代码：【163807】 3. 有其它方面的要求，以各代销机构的说明为准。 用。基金合同生效时 基金的备案 基金备案的条件 金备案的条件为基金募集期内或募集期限届满，基金 (二) 基金的备案 基金 并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 效。金管理人应当在 (三) 基金募集期限届满 如果基金募集期限届满无法达到募集份额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币 且认购户数不少于200人的条件，则不符合基金备案的条件，本基金合同不 如基金合同不能生效，基金管理人将以其固有财产承担因本基金募集行为而产生的债务 并加计银行同期存款 基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模限制 法律法规另有规定时，从其规定。 ） 基金管理人 名称： 中银基金管理有限公司 注册地址： 上海市 公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大 范丽萍 （二） 基金托管人 名称： 注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人： 姜建清 成立日期： 1984年 电话： （010 传真： （01）66106904 柜台（外）销售机构 直销机构 注册地址： 办公地址： 上海市浦东新区银城中路200 法定代表人： 贾建平 执行总裁： 陈儒 成立日期： 2004年8月12日 电话： （021）38834999 传真： （021）68872488 1 公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号 户服务电话： 95566 网址： www.boc.cn 网址： www.cc 4) 交通银行股份有限公司 注册地址： 上海银城中路188 办 法定代表人： 胡怀邦 联系人： 曹榕 客户服务电话：95559 网址： www.bankcom 5 注册地址： 北京市东 法定代表人： 孔丹 客户服务电话： 95558 网址： bank.ecit 6) 中国民生银行股份有限 注册地址： 北京市西城区复兴门内大 办 法定代表人： 董文标 客户服务电话： 95568 公司网站： www.c 7）国泰君安证券股份有限公司 注 法定代表人： 祝幼一 联系人： 芮敏祺 客服电话： 400-8888-666 网址： tp://www 8）申银万国证券份有限公司 注 法定代表人：丁国荣 联系人： 邓寒冰 客服电话： 0086-21-9625 网址： www.sw200 9）光大证券股份有限公司 注 法定代表人：徐浩明 联系人： 刘晨 客服电话： 4008-888 网址： http://ww 10）华安证券有限责任公司 注 法定代表人：李工 联系人： 甘霖 客服电话： 0551-965 网址： http:// 11）中信万通证券有限责任公司 注 法定代表人：史洁民 联系人： 丁韶燕 客服电话： （0532 网址： www.z 12）中信建投证券有限责任公司 注 法定代表人：张佑君 联系人： 权唐 客服电话： 4008888 网址： www.csc 13）广发证券股份有限公司 注 法定代表人：王志伟 联系人： 黄岚 客服电话： 961133或 网址： http:/ 14）东海证券有限责任公司 注 法定代表人：朱科敏 联系人： 李涛 客服电话： 4008888 网址： http:// 15）安信证券股份有限公司 注 法定代表人：牛冠兴 联系人： 张勤 客服电话： 4008001 网址： http:// 16）平安证券有限责任公司 注 法定代表人：陈敬达 联系人： 袁月 客服电话： 4008-866 网址： www.p 券股份有限公司 注册地址： 法定代表人：宫少林 联系人： 黄健 客服电话： 95565 网址： www.new 18）海通证券股份有限公司 法定代表人：王开国 长江证券公司、安信证券公司、西南证券公司、金通证 证券公司、东吴证券公 司、恒泰证券公司、国盛证券公司、华西证券公司、宏源证券公司、齐鲁证券公司、世 纪证券公司、 券公司、藏证券公司、上海远东证券 （五） 基金份额注册登记机构 名称： 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址： 北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址： 北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人： 陈耀先 成立日期： 2001年3月30日 电话： （010）58598839 传真： （010）58598907 联系人： 任瑞新 （六） 律师事务 名称： 上海源泰律师事务所 负责人： 廖海 电话： 021）51150298 传真： 021）51150398 联系人： 廖海 经办律师： 廖海、黎明 ） 会计师事务和经办注册会计师 名称： 普华永道中天会 电话： （021）61 传真： （021）61238800 |
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| 基金信息类型 | 基金发行 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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