最近访问基金
读取中... |
|---|
-.-----.---- (-.----%)--/--/-- --:--:-- | 最新净值: -.---- | 昨日净值: -.---- | 累计净值: -.---- |
|---|---|---|---|
| 涨跌幅: -.---- | 涨跌额: -.---- | 五分钟涨速: -.---- |
| 融通领先成长混合(LOF)A/B(161610) 基金公开信息 | |||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 流水号 | 52611 | ||||||||
| 基金代码 | 161610 | ||||||||
| 公告日期 | 2009-01-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 融通领先成长证券投资基金(LOF)2008年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告中所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2009年1月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2008年10月1日起至2008年12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 融通领先成长 交易代码 前端：161610；后端：161660 基金运作方式 契约型上市开放式 基金合同生效日 2007年04月30日 报告期末基金份额总额 5,282,701,389.14份 投资目标 本基金主要投资于业绩能持续高速增长的上市公司,通过积极主动的分散化投资策略,在严格控制风险的前提下实现基金资产的持续增长,为基金持有人获取长期稳定的投资回报。 投资策略 本基金认为股价的上升的主要推动力来自于企业盈利的不断增长。在中国经济长期高速增长的大背景下,许多企业在一定时期表现出较高的成长性,但只有符合产业结构发展趋势，同时在技术创新、经营模式、品牌、渠道、成本等方面具有领先优势的企业,才能保持业绩持续高速成长,而这些企业正是本基金重点投资的目标和获得长期超额回报的基础。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%＋中信标普全债指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是较高预期收益较高预期风险的产品，其预期收益与风险高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 基金管理人 融通基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3主要财务指标和基金净值表现 3.1主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2008年10月01日-2008年12月31日) 1.本期已实现收益 -393,926,304.50 2.本期利润 -430,739,928.97 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0806 4.期末基金资产净值 3,500,777,186.09 5.期末基金份额净值 0.663 注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 2、本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -10.65% 2.44% -14.36% 2.43% 3.71% 0.01% 3.2.2 自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）转型日是2007年4月30日，至建仓期结束本基金的各项投资比例均符合基金合同约定。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈文涛 本基金的基金经理、研究策划部总监 2008年4月30日 - 11 中国国籍，证券从业资格。曾任武汉生物制品研究所项目工程师、深圳新鹏投资发展有限公司项目工程师、招商证券研究发展中心高级研究员、部门副总经理、招商证券投资管理部副总经理、招商基金管理有限公司股票投资部高级经理。 刘模林 本基金的基金经理、融通新蓝筹基金基金经理、公司副总经理 2008年4月30日 - 15 中国国籍，机械工程硕士，证券从业资格。历任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《融通领先成长股票型证券投资基金(LOF)基金合同》的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人一直坚持公平对待旗下所有基金的原则，并制定了相应的制度和流程，在投资决策和交易执行等各个环节保证公平交易原则的严格执行。报告期内，本基金管理人严格执行了公平交易的原则和制度。 4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较 融通领先成长证券投资基金(LOF)本报告期基金份额净值增长率-10.65%； 融通动力先锋证券投资基金本报告期基金份额净值增长率-8.19%； 融通行业景气证券投资基金本报告期基金份额净值增长率-16.24%。 本基金和融通行业景气基金的净值增长率差异为5.59%，其中3.84%来自行业配置，2.23%来自股票选择，0.32%来自资产配置，-0.80%来自其它因素。 4.3.3 异常交易行为的专项说明 本基金报告期内未发生异常交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 （1）运作回顾 2008年四季度A股市场在政府出台4万亿拯救经济措施作用下,出现先跌后回升的走势，上证指数下跌20.62%，深证综合指数下跌9.89%，。从行业看，医药、建材、机械、信息设备表现较好，而采掘、交通运输、黑色金属、化工跌幅较大。从风格看，中小盘股表现优异。 报告期基金净值增长 -10.65%，组合中商业、医药、有色金属的配置产生正贡献，食品饮料的配置产生负贡献。 （2）2009年一季度展望 未来一季度需要重点关注的主要因素包括，政府进一步刺激经济的措施、将公布的宏观经济数据、上市公司年报季报、外围市场变化。其中信贷增长情况值得重点关注，这一数据对判断未来经济走势和股市趋势都有重要意义。另外，不断公布的经济数据、上市公司业绩将不断考验投资者的承受力。预计市场走势将以上下振荡为主，热点变化频繁。 未来本基金将重点关注增长前景稳定向上行业的战略性投资机会，同时关注以下几类投资机会：财政政策刺激所带来的行业机会，超跌个股资产价值低估的机会以及市场波动所带来的波段机会。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 2,888,375,063.01 82.29 其中：股票 2,888,375,063.01 82.29 2 固定收益投资 194,490,000.00 5.54 其中：债券 194,490,000.00 5.54 资产支持证券 - - 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 348,427,230.51 9.93 6 其他资产 78,677,261.14 2.24 7 合计 3,509,969,554.66 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 187,315,000.00 5.35 C 制造业 1,217,767,224.84 34.79 C0 食品、饮料 587,734,429.60 16.79 C1 纺织、服装、皮毛 - - C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 16,322,787.00 0.47 C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - C5 电子 - - C6 金属、非金属 83,948,000.00 2.40 C7 机械、设备、仪表 360,175,406.48 10.29 C8 医药、生物制品 169,586,601.76 4.84 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 61,100,000.00 1.75 E 建筑业 - - F 交通运输、仓储业 76,834,788.80 2.19 G 信息技术业 81,040,000.00 2.31 H 批发和零售贸易 411,140,271.94 11.74 I 金融、保险业 535,463,275.48 15.30 J 房地产业 138,399,702.44 3.95 K 社会服务业 163,600,000.00 4.67 L 传播与文化产业 - - M 综合类 15,714,799.51 0.45 合计 2,888,375,063.01 82.51 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 002024 苏宁电器 18,524,081 331,766,290.71 9.48 2 000568 泸州老窖 15,203,241 276,698,986.20 7.90 3 600519 贵州茅台 2,507,002 272,511,117.40 7.78 4 600547 山东黄金 3,500,000 169,960,000.00 4.85 5 000069 华侨城Ａ 20,000,000 163,600,000.00 4.67 6 000651 格力电器 8,000,000 155,520,000.00 4.44 7 600000 浦发银行 11,299,970 149,724,602.50 4.28 8 600036 招商银行 10,000,000 121,600,000.00 3.47 9 000012 南 玻Ａ 8,000,000 68,000,000.00 1.94 10 601318 中国平安 2,553,950 67,909,530.50 1.94 5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 194,490,000.00 5.56 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 可转债 - - 7 其他 - - 8 合计 194,490,000.00 5.56 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) 1 0801084 08央行票据84 1,000,000 97,670,000.00 2.79 2 0801037 08央行票据37 1,000,000 96,820,000.00 2.77 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 5.8 投资组合报告附注 5.8.1本基金投资的前十名证券中无发行主体本期被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形； 5.8.2本基金投资的前十名股票中，无投资于基金合同规定备选股票库之外的股票。 5.8.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 647,804.95 2 应收证券清算款 73,193,176.35 3 应收股利 - 4 应收利息 4,732,875.12 5 应收申购款 103,404.72 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 78,677,261.14 5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600547 山东黄金 72,840,000.00 2.08 非公开流通受限 2 002024 苏宁电器 35,820,000.00 1.02 非公开流通受限 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 5,417,899,006.91 报告期期间基金总申购份额 26,499,976.90 报告期期间基金总赎回份额 161,697,594.67 报告期期间基金拆分变动份额 - 报告期期末基金份额总额 5,282,701,389.14 §7 备查文件目录 7.1 备查文件目录 （一）中国证监会《关于核准通宝证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》; （二）融通基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程; （三）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）基金合同》; （四）《融通领先成长股票型证券投资基金（LOF）托管协议》; （五）报告期内在指定报刊上披露的各项公告. 7.2 存放地点 基金管理人、基金托管人处 7.3 查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件，或登陆本基金管理人网站http://www.rtfund.com查询。 融通基金管理有限公司 2009年1月21日 |
||||||||
| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
| ↑返回页顶↑ |