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| 信澳消费优选混合(610007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 523244 | ||||||||
| 基金代码 | 610007 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-04-21 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银消费优选混合型证券投资基金2016年第1季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2016年4月21日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 2 页 共 12 页 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2016年1月1日起至3月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银消费优选混合 基金主代码 610007 交易代码 610007 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年9月4日 报告期末基金份额总额 79,287,710.09份 投资目标 本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资机会，运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本基金通过“自上而下”的深入分析，在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页 良好回报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总财富指数收益率×20% 风险收益特征 本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2016年1月1日 － 2016年3月31日 ） 1.本期已实现收益 -21,987,909.19 2.本期利润 -25,361,887.07 3.加权平均基金份额本期利润 -0.3209 4.期末基金资产净值 106,084,620.52 5.期末基金份额净值 1.338 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -20.17% 3.48% -10.71% 1.94% -9.46% 1.54% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 4 页 共 12 页 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2012年9月4日生效，2012年10月10日开始办理申购、赎回业务。 2、股票、权证等权益类资产为基金资产的60%-95%，其中投资于本基金定义的消费行业的股票不低于股票资产的80%；债券等固定收益类金融工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%；基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页 冯士祯 本基金的基金经理、领先增长混合基金的基金经理、中小盘混合基金的基金经理 2015年8月19日 - 5年 北京大学金融学硕士。2011年7月加入信达澳银基金公司，历任研究咨询部研究员、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理助理、信达澳银消费优选混合基金基金经理助理，现任领先增长混合基金基金经理（2015年5月9日起至今）、信达澳银中小盘混合基金基金经理（2015年7月1日起至今）、信达澳银消费优选混合基金基金经理（2015年8月19日起至今）。 张培培 本基金的基金经理 2016年1月8日 - 5年 英国格拉斯哥大学管理学硕士。2011年6月加入信达澳银基金公司，历任研究咨询部研究员、信达澳银产业升级混合基金基金经理助理、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理助理、信达澳银消费优选混合基金基金经理（2016年1月8日起至今）。 杜蜀鹏 原本基金的基金经理、原精华配置混合基金的基金经理、原红利回报混合基金的基金经理、原转型创新股票基金的基金经理 2013年12月19日 2016年1月22日 8年 中国人民银行研究生部金融学硕士。2008年8月加入信达澳银基金公司，历任投资研究部研究员、信达澳银精华配置混合基金基金经理助理、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理（2012年4月6日起至2016年1月22日）、信达澳银消费优选混合基金基金经理（2013年12月19日起至2016年1月22日）、信达澳银红利回报混合基金基金经理（2015年2月14日起至2016年1 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页 月22日）、信达澳银转型创新股票基金基金经理（2015年4月15日起至2016年1月22日）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4 报告期内基金投资策略和运作分析 2016年1月股市又经历了较大的波动，开年第一周两次熔断，1月上证指数下跌 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页 最高超过24%，下跌速度快、调整深。汇率快速贬值、热钱流出、对经济企稳的担忧配合熔断，使得风险偏好急剧下降。 由于下跌速度较快，给基金调仓带来一定难度。本基金在第一次熔断后果断减仓，为后续基金表现赢得一定相对收益， 但由于1月20日左右对于市场底部的判断较早，加仓后上证指数在1月最后一周又下跌超6%，使得相对优势未能很好保持。本基金行业配置上面由于去年底配置了较多传媒及计算机，而这两个行业在这次调整中跌幅位列前两名，为基金净值带来较大负面因素。 本基金1月配置了一些涨价类周期品种比如有色及农业，后续周期股方面配置了部分地产、水泥等行业，但转向较晚且正好遇到房地产关于房价调控传言以及对首付贷的整顿，这些配置并没有获得较好收益。 3月初本基金看好创业板的底部反弹，仓位较多配置到互联网金融及新兴成长如虚拟现实、传媒等行业，获得相对不错收益。 对于目前市场，我们认为短期风险不大。上证指数运行到3000点市场出现分歧较大，市场再向上运行需要更大的催化剂。预计短期美国加息概率较小，后续经济数据也将验证经济企稳预期兑现，短期对风险偏好有所提升。 目前本基金配置中以自下而上个股及新兴成长股的均衡配置为主。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.338元，份额累计净值为1.828元，报告期内份额净值增长率为-20.17%，同期业绩比较基准收益率为-10.71%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 100,465,721.00 94.01 其中：股票 100,465,721.00 94.01 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 6,176,380.39 5.78 8 其他资产 221,881.71 0.21 9 合计 106,863,983.10 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 3,681,241.00 3.47 B 采矿业 - - C 制造业 46,196,361.82 43.55 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 3,777,840.00 3.56 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 36,814,715.50 34.70 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 4,121,968.00 3.89 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 5,873,594.68 5.54 S 综合 - - 合计 100,465,721.00 94.70 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 600673 东阳光科 785,600 6,724,736.00 6.34 2 600289 亿阳信通 481,800 6,677,748.00 6.29 3 000055 方大集团 412,400 5,802,468.00 5.47 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 9 页 共 12 页 4 600687 刚泰控股 320,346 5,766,228.00 5.44 5 300059 东方财富 126,000 5,581,800.00 5.26 6 002280 联络互动 218,795 5,535,513.50 5.22 7 300033 同花顺 65,600 5,051,200.00 4.76 8 002657 中科金财 76,000 4,823,720.00 4.55 9 002303 美盈森 438,300 4,799,385.00 4.52 10 000687 华讯方舟 229,500 4,567,050.00 4.31 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金未参与投资股指期货。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页 5.10.3 本期国债期货投资评价 本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。 刚泰控股（600687）于2016年1月8日发布《刚泰控股关于全资子公司甘肃大冶地质矿业有限责任公司收到西和县国土资源局<整改通知书>要求全县域矿山进行安全整顿的公告》，公告称刚泰控股（600687）全资子公司大桥金矿近日收到西和县国土资源局《整改通知书》，要求大桥金矿停止尾矿库使用及矿山生产。 根据该公司公告，大桥金矿整改已经完成，并于3月15日恢复正常生产。此次整改期为2016年1月7日至2016年3月15日，根据大桥金矿生产计划安排，停产期间恰逢春节假期及矿山机器设备检修期间，实际影响生产时间为1个月左右。大桥金矿的暂时停产对该公司整体经营业绩和承诺利润完成没有影响。基金管理人分析认为，此次整改对该公司经营和价值应不会构成重大影响。 同花顺（300033）于2015年9月7日发布《浙江核新同花顺网络信息股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会<行政处罚事先告知书>的公告》，公告称因该公司开发具有开立证券交易子账户、接受证券交易委托、查询证券交易信息、进行证券和资金的交易结算清算等多种证券业务属性功能的系统。通过该系统，投资者不履行实名开户程序即可进行证券交易。该公司在明知客户的经营方式的情况下，仍向不具有经营证券业务资质的客户销售系统、提供相关服务。该公司的上述行为违反了《证券法》第一百二十二条的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。中国证监会拟决定没收同花顺公司违法所得2,176,997.22 元，并处以6,530,991.56 元罚款。 该公司在收到中国证监会《调查通知书》后，在立案调查期间，积极配合调查工作并进行整改落实，该公司目前经营情况正常。基金管理人分析认为，此次处罚对该公司经营和价值应不会构成重大影响。 除刚泰控股（600687）、同花顺（300033）外，其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 11 页 共 12 页 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 92,480.17 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,705.18 5 应收申购款 127,696.36 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 221,881.71 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 71,922,910.49 报告期期间基金总申购份额 18,476,116.40 减:报告期期间基金总赎回份额 11,111,316.80 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 79,287,710.09 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2016 年第 1 季度报告 第 12 页 共 12 页 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 无。 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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