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| 信澳消费优选混合(610007) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 486385 | ||||||||
| 基金代码 | 610007 | ||||||||
| 公告日期 | 2016-01-22 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 信达澳银消费优选混合型证券投资基金2015年第4季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：信达澳银基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：2016年1月22日 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 112 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2016年1月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年10月1日起至12月31日止。 §2 基金产品概况 基金简称 信达澳银消费优选混合 场内简称 - 基金主代码 610007 交易代码 610007 前端交易代码 - 后端交易代码 - 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2012年9月4日 报告期末基金份额总额 71,922,910.49份 投资目标 本基金主要投资受益于中国经济增长和消费升级的股票，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金通过把握中国经济转型过程中消费行业的投资机会，运用“自上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金的资产组合。一方面，本基金通过“自上而下”的深入分析，在结合国内外宏观经济发展趋势、国家相关政策的基础上，优化大类资产配置、甄选受益行业；另一方面，通过“自下而上”的深入分析精选公司素质高、核心竞争力突出、估值合理的公司，依靠这些公司的出色能力来抵御行业的不确定性和各种压力，力争获得超越行业平均水平的良好回 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 113 报。 业绩比较基准 沪深300指数收益率×80%+中债总财富指数收益率×20% 风险收益特征 基金风险等级：较高风险。本基金是混合型基金产品，基金资产整体的预期收益和预期风险均较高，属于较高风险，较高收益的基金品种。 基金管理人 信达澳银基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年10月1日 － 2015年12月31日 ） 1.本期已实现收益 19,323,394.11 2.本期利润 35,486,412.71 3.加权平均基金份额本期利润 0.2355 4.期末基金资产净值 120,511,635.02 5.期末基金份额净值 1.676 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 40.30% 1.98% 13.84% 1.34% 26.46% 0.64% 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 114 3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于2012年9月4日生效，2012年10月10日开始办理申购、赎回业务。 2、股票、权证等权益类资产为基金资产的60%-95%，其中投资于本基金定义的消费行业的股票不低于股票资产的80%；债券等固定收益类金融工具及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的0%-40%；基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%。本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 杜蜀鹏 本基金的基金经理、精 2013年12月19日 - 7年 中国人民银行研究生部金融学硕士。2008年8月加 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 115 华配置混合基金的基金经理、红利回报混合基金的基金经理、转型创新股票基金的基金经理 入信达澳银基金公司，历任投资研究部研究员、信达澳银精华配置混合基金基金经理助理、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理（2012年4月6日起至今）、信达澳银消费优选混合基金基金经理（2013年12月19日起至今）、信达澳银红利回报混合基金基金经理（2015年2月14日起至今）、信达澳银转型创新股票基金基金经理（2015年4月15日起至今）。 冯士祯 基金的基金经理、领先增长混合基金的基金经理、中小盘混合基金的基金经理 2015年8月19日 - 4年 北京大学金融学硕士。2011年7月加入信达澳银基金公司，历任研究咨询部研究员、信达澳银精华灵活配置混合基金基金经理助理、信达澳银消费优选混合基金基金经理助理，现任领先增长混合基金基金经理（2015年5月9日起至今）、信达澳银中小盘混合基金基金经理（2015年7月1日起至今）、信达澳银消费优选混合基金基金经理（2015年8月19日起至今）。 注：1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。 2、证券从业的含义遵从行业协会从业人员资格管理办法的相关规定等。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 116 基金持有人利益的行为。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度，确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制，确保不同基金在买卖同一证券时，按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了分析；利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法，对连续四个季度内、不同时间窗口（日内、3日内、5日内）公司管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析；对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易进行了审核和监控，未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 报告期内未发现本基金存在异常交易行为，报告期内本公司所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。 4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 四季度本基金秉承自下而上的选股风格，行业配置相对均衡，既有传媒、计算机等成长股，也有传统行业转型股，也配置了价值合理的部分消费股，在市场反弹及震荡期取得了不错的收益。本基金于11月进行了一次分红。 2016年是深化改革的关键年，也是风险不断释放的一年，大股东解禁、注册制推出、人民币国际化等对股市波动带来一定不确定因素，整体风险偏好在经历2015年的股灾后有所降低，未来选股方向上更倾向于有稳定增长的大消费相关行业、以及调整后估值合理的新型成长行业类公司。 4.5 报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为1.676元，份额累计净值为2.166元，报告期内份额净值增长率为40.30%，同期业绩比较基准收益率为13.84%。 4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 117 §5 投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 104,761,359.97 83.43 其中：股票 104,761,359.97 83.43 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中：债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 20,308,662.27 16.17 8 其他资产 500,268.63 0.40 9 合计 125,570,290.87 100.00 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 66,567,157.77 55.24 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 20,019,977.20 16.61 J 金融业 - - K 房地产业 2,337,690.00 1.94 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 4,232,698.00 3.51 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 118 R 文化、体育和娱乐业 11,603,837.00 9.63 S 综合 - - 合计 104,761,359.97 86.93 5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％） 1 300217 东方电热 586,929 9,748,890.69 8.09 2 002519 银河电子 273,200 6,488,500.00 5.38 3 000802 北京文化 173,500 5,878,180.00 4.88 4 002280 联络互动 87,518 5,373,605.20 4.46 5 300322 硕贝德 263,716 5,142,462.00 4.27 6 600520 中发科技 165,800 4,622,504.00 3.84 7 600271 航天信息 60,000 4,287,600.00 3.56 8 000888 峨眉山Ａ 285,800 4,232,698.00 3.51 9 300325 德威新材 199,995 4,161,895.95 3.45 10 000687 华讯方舟 150,000 4,053,000.00 3.36 5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注：本基金本报告期末未持有贵金属。 5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注：本基金本报告期末未持有权证。 5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有股指期货。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 119 5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。本基金制定时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略，根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在严格控制风险的前提下，通过参与股指期货投资，管理组合的系统性风险，改善组合的风险收益特征。 本基金尚未参与投资股指期货，基金总体风险未受到股指期货投资的影响。 5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 5.10.1 本期国债期货投资政策 注:本基金未参与投资国债期货。 5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本期国债期货投资评价 注：本基金未参与投资国债期货。 5.11 投资组合报告附注 5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。 5.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 391,462.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 5,748.43 5 应收申购款 103,057.33 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 500,268.63 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 1110 5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明 1 600271 航天信息 4,287,600.00 3.56 重大事项停牌 5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。 §6 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 57,348,717.18 报告期期间基金总申购份额 1,409,945,363.75 减:报告期期间基金总赎回份额 1,395,371,170.44 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 71,922,910.49 §7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。 7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 注：基金管理人未运用固有资金投资本基金。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 本基金管理人于2016年1月8日发布公告，自1月8日起，增聘张培培为本基金基金经理。 信达澳银消费优选混合型证券投资基金 2015 年第 4 季度报告 第 页 共 页 1111 §9 备查文件目录 9.1 备查文件目录 1、中国证监会核准基金募集的文件； 2、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《信达澳银消费优选混合型证券投资基金托管协议》； 4、法律意见书； 5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 6、基金托管人业务资格批件、营业执照； 7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。 9.2 存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。 9.3 查阅方式 投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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