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| 万家优选(161903) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 46615 | ||||||||
| 基金代码 | 161903 | ||||||||
| 公告日期 | 2008-10-23 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 万家公用事业行业股票型证券投资基金（LOF）2008年第三季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 一、 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，已于2008年10月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，并保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告期为2008年7月1日至2008年9月30日。 本报告财务数据未经审计。 二、 基金产品概况 1、基金简称 万家公用 2、基金运作方式 契约型上市开放式基金 3、基金合同生效日 2005年7月15日 4、报告期末基金份额总额： 571,997,520.80份 5、投资目标 本基金主要运用增强型指数化投资方法，通过主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司所发行的股票，谋求基金资产的长期稳定增值。 6、投资策略 本基金采用指数优化投资方法，基于巨潮公用事业指数成份股的盈利状况、分红水平、价值评估等方面作为研究因素，实施指数增强投资管理，寻找高质量的公用事业上市公司构造股票投资组合，力求实现较高的当期收益和稳健的资本增值。 7、业绩比较基准 80%×巨潮公用事业指数收益率＋20%×同业存款利率 8、风险收益特征 本基金是一只指数增强股票型基金，主要投资于国内与居民日常生活息息相关的公用事业上市公司股票，长期平均的预期风险和收益高于混合型基金或债券型基金。 9、基金管理人 万家基金管理有限公司 10、基金托管人 交通银行股份有限公司 三、 主要财务指标和基金净值表现 （一） 主要财务指标 单位：元 1 本期利润 -52,041,889.80 2 本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -72,471,428.55 3 加权平均基金份额本期利润 -0.0887 4 期末基金资产净值 323,693,292.63 5 期末基金份额净值 0.5659 注：本报告所列示的基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 （二）本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4) 2008年3季度 -13.47% 2.01% -12.42% 2.16% -1.05% -0.15% 基金业绩比较基准增长率=80%×巨潮公用事业指数收益率＋20%×同业存款利率 （三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较 万家公用事业累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 （2005年7月15日至2008年9月30日） 四、基金管理人报告 （一）基金经理简介 鞠英利，男，博士学位，曾任汕头证券上海总部研究中心投资主管、渤海证券上海资产管理部投资主管、华林证券有限责任公司投资经理、上海鑫地投资管理有限公司证券投资部总经理等职，2008年3月进入万家基金管理有限公司从事投资研究工作，2008年9月起任本基金基金经理。 （二）报告期内本基金运作的遵规守信情况说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在认真控制投资风险的基础上，为基金持有人谋取最大利益，没有损害基金持有人利益的行为。 （三）关于报告期内公平交易情况的说明 本公司严格遵循公平交易的原则，在投资管理活动中公平对待不同基金品种，无直接或间接在不同投资组合之间进行利益输送的行为，报告期内无异常交易。 公司根据中国证监会发布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的要求，制订和完善了公平交易内部控制制度，通过制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，公司通过对投资交易行为的监控、分析评估来加强对公平交易过程和结果的监督。 在本报告期，我公司没有和本基金投资风格相似的其他投资组合品种。 （四）报告期内的业绩表现和投资策略 1、行情回顾及运作分析 三季度A股市场延续了二季度大幅下跌走势，以上证综合指数计算下跌幅度超过16%。第三季度国际经济形势发生重大变化，大宗商品，原油、有色金属、农产品等出现趋势性下跌。国际主要经济体中欧洲、日本中期经济数据公布，降低幅度大大超过市场预期，美国次贷危机愈演愈烈，"两房"被政府接管，投资银行出现大量倒闭。9月底在汇金公司增持三大国有商银行等三大利好的刺激经济及扶持股市的政策之下，市场出现了反弹，振幅近30%。三季度市场各行业板块表现，呈现普跌但结构性差异较大的特征，其中采掘业、医药制造业、农林牧渔业跌幅较大，而房地产、电力、铁路建设跌幅较小。 在本期投资运作中，我们较成功地减少了系统性风险对基金净值的影响，在大类资产配置方面进行了积极的操作，增加了灵活性，一定程度上减少了基金净值损失。股票投资方面，对公用事业成份股的投资进行了结构性调整，适度减少了煤炭行业的配置、公用事业股票进行了策略性买入；而增强投资部分，主要采取自上而下的策略，选择行业景气向上、政策长期支持，业绩成长性明确的个股进行长期战略性投资。 2、本基金业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.5659元，本报告期份额净值增长率为-13.47%，同期业绩比较基准增长率为-12.42%。 3、市场展望和投资策略 展望四季度，我们认为市场将呈现宽幅振荡格局，A股市场再创新低的可能性不大。主要理由如下：国际主要央行联手进行救市政策，将对全球股市信心恢复产生积极影响，而美国等主要经济体经济衰退已经比较明确，经济数据低于预期将对股市产生负面作用。国内股市而言，管理层救市政策力度越来越大，其累积效应将逐步产生影响，随着上市公司三季报逐步展开，业绩明确的个股将提前反应，对活跃市场有积极意义。当然，不利于市场的风险因素仍然较多，主要是经济长期减速的趋势已经形成、虽然管理层及时采取了放松的财政及货币政策，但对经济的影响还不能马上显现，还要时间来消除人们对市场的恐慌情绪。 关于四季度的投资机会，我们看好17届3中全会过后的制度创新，财政及货币政策双松下的行业投资机会；需求增长受宏观经济影响较小的生物医药、信息服务等行业；以及可能推出的金融创新如：创业板、股指期货等主题性投资机会。 投资策略方面我们坚持宏观经济下滑大背景下的积极防御策略，在巨潮公用事业指数成份股的投资策略方面，我们认为业绩受宏观经济下滑影响小的、价格管制可能逐步放松的石油电力行业、3G整合收益的通信营运行业等值得重点关注；在增强投资方面，我们仍然坚持自上而下的选股策略，尽可能地为本基金获取公用事业板块之外的投资收益。我们将通过深入的价值挖掘，并且结合更为灵活的操作策略，在震荡加剧的市场格局中为投资者获取最大化投资收益。 五、 投资组合报告 （一）2008年9月30日基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金资产总值比例 股 票 235,213,552.48 71.94% 债 券 0.00 0.00% 权证 0.00 0.00% 资产支持证券 0.00 0.00% 银行存款及清算备付金合计 91,061,507.06 27.85% 其他资产 661,372.34 0.21% 资产总值 326,936,431.88 100.00% （二）2008年9月30日按行业分类的股票投资组合 1、2008年9月30日指数投资按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 0.00 0.00% B 采掘业 40,202,948.42 12.42% C 制造业 0.00 0.00% C0 食品、饮料 0.00 0.00% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00% C5 电子 0.00 0.00% C6 金属、非金属 0.00 0.00% C7 机械、设备、仪表 0.00 0.00% C8 医药、生物制品 0.00 0.00% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 39,485,476.43 12.20% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 73,854,802.66 22.82% G 信息技术业 13,991,054.20 4.32% H 批发和零售贸易 0.00 0.00% I 金融、保险业 0.00 0.00% J 房地产业 0.00 0.00% K 社会服务业 10,643,737.50 3.29% L 传播与文化产业 18,715,001.91 5.78% M 综合类 0.00 0.00% 合计 196,893,021.12 60.83% 2、2008年9月30日积极投资按行业分类的股票投资组合 行业 市值（元） 占基金资产净值比例 A 农、林、牧、渔业 844,480.00 0.26% B 采掘业 0.00 0.00% C 制造业 33,770,559.92 10.43% C0 食品、饮料 3,712,000.00 1.15% C1 纺织、服装、皮毛 0.00 0.00% C2 木材、家具 0.00 0.00% C3 造纸、印刷 0.00 0.00% C4 石油、化学、塑胶、塑料 0.00 0.00% C5 电子 0.00 0.00% C6 金属、非金属 0.00 0.00% C7 机械、设备、仪表 12,250,012.32 3.78% C8 医药、生物制品 17,808,547.60 5.50% C99 其他制造业 0.00 0.00% D 电力、煤气及水的生产和供应业 0.00 0.00% E 建筑业 0.00 0.00% F 交通运输、仓储业 0.00 0.00% G 信息技术业 3,705,491.44 1.14% H 批发和零售贸易 0.00 0.00% I 金融、保险业 0.00 0.00% J 房地产业 0.00 0.00% K 社会服务业 0.00 0.00% L 传播与文化产业 0.00 0.00% M 综合类 0.00 0.00% 合计 38,320,531.36 11.84% （三）2008年9月30日市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细 1、2008年9月30日指数投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数 量 市 值（元） 占基金资产净值比例 1 600009 上海机场 794,141 13,818,053.40 4.27% 2 600004 白云机场 1,069,992 13,300,000.56 4.11% 3 600028 中国石化 1,179,926 12,601,609.68 3.89% 4 601006 大秦铁路 879,990 11,351,871.00 3.51% 5 600123 兰花科创 587,924 10,617,907.44 3.28% 2、2008年9月30日积极投资按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数 量 市 值（元） 占基金资产净值比例 1 600664 哈药股份 1,750,120 15,278,547.60 4.72% 2 000893 广州冷机 1,501,227 12,250,012.32 3.78% 3 600887 伊利股份 400,000 3,712,000.00 1.15% 4 600680 上海普天 645,556 3,705,491.44 1.14% 5 600867 通化东宝 200,000 2,530,000.00 0.78% （四）2008年9月30日按券种分类的债券投资组合 无 （五）2008年9月30日按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 无。 （六）2008年9月30日及报告期内权证投资情况 本报告期内，本基金未被动持有或主动投资权证。 本报告期末，本基金未持有权证。 （七）2008年9月30日资产支持证券市值占基金净资产的比例以及按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券明细 无。 （八）投资组合报告附注 1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 2、本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 3、基金的其他资产构成 序号 其他资产 金额（元） 1 交易保证金 351,282.05 2 应收证券清算款 0.00 3 应收利息 30,581.33 4 应收申购款 279,508.96 5 应收股利 0.00 6 待摊费用 0.00 7 其他 0.00 合 计 661,372.34 4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 无。 六、 开放式基金份额变动 单位:份 本报告期初基金份额总额 599,078,559.50 本报告期间基金总申购份额 54,557,609.14 本报告期间基金总赎回份额 81,638,647.84 本报告期末基金份额总额 571,997,520.80 七、 备查文件目录 （一）备查文件目录 1、中国证监会批准万家公用事业行业股票型证券投资基金发行及募集的文件。 2、《万家公用事业行业股票型证券投资基金基金合同》。 3、万家基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。 4、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的基金净值及其他临时公告。 5、万家公用事业行业股票型证券投资基金2008年第二季度报告原文。 6、万家基金管理有限公司董事会决议。 （二）存放地点 基金管理人和/或基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人网站：http://www.wjasset.com （三）查阅方式 投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。 万家基金管理有限公司 2008年10月23日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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