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| 汇添富香港优势精选混合(QDII)A(470888) 基金公开信息 | |||||||||
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| 流水号 | 433873 | ||||||||
| 基金代码 | 470888 | ||||||||
| 公告日期 | 2015-10-27 | ||||||||
| 编号 | 1 | ||||||||
| 标题 | 汇添富香港优势精选混合型证券投资基金2015年第3季度报告 | ||||||||
| 信息全文 | 基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2015年10月27日 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2015年10月23日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2015年7月1日起至9月30日止。 基金产品概况 基金基本情况 基金简称 汇添富香港优势精选混合(QDII) 交易代码 470888 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年6月25日 报告期末基金份额总额 118,100,340.08份 投资目标 在香港证券市场精选具有持续竞争优势且估值有吸引力的公司股票等证券，通过有效的资产配置和组合管理，进行中长期投资布局，在有效管理风险的前提下，追求持续稳健的较高投资回报。 投资策略 本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，根据宏观经济和证券市场状况，通过分析股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特征，确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中，采用“自下而上”的策略，精选出具有持续竞争优势，且估值有吸引力的股票，精心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合风险控制，以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的重点是精选股票策略。 业绩比较基准 MSCI中华指数（MSCI;ZhongHua;Index）。 风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期收益及风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市场基金，属于中高收益/风险特征的基金。 基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 注：根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》和《汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金的基金管理人汇添富基金管理股份有限公司于2014年1月8日以现场方式召开了基金份额持有人大会，会议审议并通过了将本基金变更为“汇添富香港优势股票型证券投资基金”的议案（以下简称“持有人大会决议”）。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2014年1月17日印发《关于汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》（基金部函[2014]23号），持有人大会决议报中国证监会备案手续完成，持有人大会决议生效。自2014年1月17日起，汇添富亚洲澳洲成熟市场（除日本外）优势精选股票型证券投资基金变更为“汇添富香港优势股票型证券投资基金”(以下简称“本基金”）。 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外资产托管人 名称 英文 Brown Brothers Harriman & Co. 中文 布朗兄弟哈里曼银行 注册地址 140 Broadway New York, NY 10005 办公地址 140 Broadway New York, NY 10005 邮政编码 NY 10005 主要财务指标和基金净值表现 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期（ 2015年7月1日 － 2015年9月30日 ） 1.本期已实现收益 -736,747.88 2.本期利润 -13,293,686.97 3.加权平均基金份额本期利润 -0.2021 4.期末基金资产净值 118,515,565.42 5.期末基金份额净值 1.004 注：１、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 ２、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 基金净值表现 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月 -16.82% 1.85% -18.09% 1.97% 1.27% -0.12% 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2010年6月25日）起6个月，建仓结束时各项资产配置比例符合合同规定。 管理人报告 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 赖中立 汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理、汇添富恒生指数分级（QDII）基金、汇添富深证300ETF基金、汇添富深证300ETF联接基金、汇添富香港优势精选混合基金的基金经理。 2015年5月26日 - 8年 国籍：中国，学历：北京大学中国经济研究中心金融学硕士，相关业务资格：证券投资基金从业资格。从业经历：曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。2010年8月加入汇添富基金管理股份有限公司，历任金融工程部分析师、基金经理助理。2012年11月1日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理，2014年3月6日至今任汇添富恒生指数分级（QDII）基金的基金经理，2015年1月6日至今任汇添富深证300ETF基金、汇添富深证300ETF基金联接基金的基金经理，2015年5月26日至今任汇添富香港优势混合基金的基金经理。 注：1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期； 2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘日期； 3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 注：本基金无境外投资顾问。 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。 公平交易专项说明 公平交易制度的执行情况 本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖各开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合全部投资组合，交易所市场、银行间市场等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。 本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。 本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。 异常交易行为的专项说明 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数为1次，是由于合规控制原因调整导致。经检查和分析未发现异常情况。 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 报告期内基金投资策略和运作分析 2015年三季度，香港市场迎来了较大程度的下跌，恒生指数从2015年6月底的26250点经历大幅震荡后，至2015年9月底大幅下挫至20846点，区间跌幅为20.6%，振幅高达23.2%。 2015年二季度末开始，国内市场经历了断崖式的下跌，从6月中旬创出新高后到8月底，区间累计下跌43%。虽然国内市场的下跌源于其较高的估值和融资融券清理等一系列去杠杆过程，但香港股市当前受内地市场的影响已越来越大，业已成为全球估值洼地的香港股市在7月份迎来较大程度下跌。 整个三季度，由于我们未能预料到市场下跌如此惨烈，基金保持了较高的仓位，承受了较大程度的损失。同时考虑到可能受到国内市场的冲击，本基金在二季度末调整了持仓结构，将原有的小盘成长、高Beta的股票逐渐替换成为大盘蓝筹、低Beta的股票，在仓位基本不变情况下降低了股票组合的Beta，避免了净值的进一步下挫。 报告期内基金的业绩表现 本基金三季度上涨-16.82%，同期基准上涨-18.09%，超额收益为1.27%。 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 展望2015年四季度，香港市场股市仍为全球股市的估值洼地，经过一轮较大的下跌，估值水平进一步下降，将有许多具有吸引力的股票浮出水面。从经济情况来看，最新的美国非农数据不及预期，同时美国亦减缓了加息的步伐，全球市场在近期仍处于流动性宽裕的层面。作为全球资本的自由流通港，香港市场将显著受益于较为宽松的市场环境。 当前AH股溢价指数仍然维持在130以上的高点，而人民币走出去的国家战略仍未改变，我们预期出海的资金亦将大部聚集在香港，从香港金管局9月份连续为市场投入港币，可看到资本流入香港的态势仍存，我们认为港股有估值修复的过程。因此我们对四季度香港股市抱有相对乐观态度，同时考虑到国内市场波动对香港市场会造成较大影响，在控制风险的前提下，仍然保持核心资产配置低估的大盘蓝筹股，卫星资产配置相对国内低估的H股，以低估值资产作为配置的主线。 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 无。 投资组合报告 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 58,992,283.68 49.61 其中：普通股 58,992,283.68 49.61 优先股 - 0.00 存托凭证 - 0.00 房地产信托凭证 - 0.00 2 基金投资 - 0.00 3 固定收益投资 - 0.00 其中：债券 - 0.00 资产支持证券 - 0.00 4 金融衍生品投资 - 0.00 其中：远期 - 0.00 期货 - 0.00 期权 - 0.00 权证 - 0.00 5 买入返售金融资产 - 0.00 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - 0.00 6 货币市场工具 - 0.00 7 银行存款和结算备付金合计 9,761,883.60 8.21 8 其他资产 50,150,845.83 42.18 9 合计 118,905,013.11 100.00 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家（地区） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 香港 58,992,283.68 49.78 合计 58,992,283.68 49.78 注：国家（地区）类别根据其所在的证券交易所确定 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 001 能源 3,815,797.94 3.22 002 材料 1,460,824.29 1.23 003 工业 2,929,602.23 2.47 004 非必需消费品 497,246.70 0.42 006 保健 885,756.59 0.75 007 金融 29,875,887.53 25.21 008 信息技术 7,201,179.54 6.08 009 电信服务 5,649,602.40 4.77 010 公共事业 6,676,386.46 5.63 合计 58,992,283.68 49.78 注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细 序号 公司名称 (英文) 公司名称(中文) 证券代码 所在证券市场 所属国家(地区) 数量（股） 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％） 1 Tencent Holdings Ltd 腾讯控股 700 HK 香港证券交易所 香港 50,000 5,306,536.65 4.48 2 China Mobile Ltd 中国移动 941 HK 香港证券交易所 香港 60,000 4,521,021.48 3.81 3 Bank of China Ltd 中国银行 3988 HK 香港证券交易所 香港 1,332,000 3,640,752.00 3.07 4 AIA Group Ltd 友邦保险 1299 HK 香港证券交易所 香港 110,000 3,616,078.46 3.05 5 China Construction B 建设银行 939 HK 香港证券交易所 香港 780,000 3,297,193.77 2.78 6 CK HUTCHISON HOLDINGS LIMITED 长和 1 HK 香港证券交易所 香港 34,500 2,837,458.09 2.39 7 Hong Kong Exchanges 香港交易所 388 HK 香港证券交易所 香港 18,300 2,655,681.51 2.24 8 China Merchants Bank 招商银行 3968 HK 香港证券交易所 香港 134,500 2,064,460.27 1.74 9 China Life Insurance 中国人寿 2628 HK 香港证券交易所 香港 92,000 2,023,789.14 1.71 10 Ping An Insurance Gr 中国平安 2318 HK 香港证券交易所 香港 63,000 1,983,118.00 1.67 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注：本基金本报告期末未持有债券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 注：本基金本报告期末未持有金融衍生品。 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 注：本基金本报告期末未持有基金。 投资组合报告附注 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 其他资产构成 序号 名称 金额（人民币元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 115,717.72 4 应收利息 1,511.23 5 应收申购款 50,033,616.88 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 50,150,845.83 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 开放式基金份额变动 单位：份 报告期期初基金份额总额 67,147,573.53 报告期期间基金总申购份额 59,350,467.59 减:报告期期间基金总赎回份额 8,397,701.04 报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） - 报告期期末基金份额总额 118,100,340.08 注：总申购份额含红利再投份额。 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 注：本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。 备查文件目录 备查文件目录 1、中国证监会批准汇添富香港优势精选混合型证券投资基金募集的文件； 2、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金合同》； 3、《汇添富香港优势精选混合型证券投资基金托管协议》； 4、基金管理人业务资格批件、营业执照； 5、报告期内汇添富香港优势精选混合型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告； 6、《关于汇添富香港优势精选混合型证券投资基金基金份额持有人大会决议备案的回函》 7、中国证监会要求的其他文件。 存放地点 上海市富城路99号震旦国际大楼21楼 汇添富基金管理股份有限公司 查阅方式 投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站www.99fund.com查阅，还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。 汇添富基金管理股份有限公司 2015年10月27日 |
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| 基金信息类型 | 投资组合 | ||||||||
| 公告来源 | 上海证券报 | ||||||||
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